关于内部质保监查监督若干问题的探讨及建议

左顺宏+陈世成

【摘 要】内部质保监查监督是核电质量管理中常见的验证活动，论文将结合在实际工作中开展监查监督工作的实践经验，分析探讨目前内部监查监督工作存在的挑战及相关建议。

【Abstract】The internal quality assurance and audit supervision is the common verification activities of quality management in nuclear power. This paper combining with the actual work experience of supervision and monitoring work， analyzes the challenges of interal audit supervision work， and presents the ralated suggestions.

【关键词】监查； 监督 ；核电 ；质量管理

【Keywords】 monitoring ；supervise；nuclear power；quality management

【中图分类号】TL372+.3 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）04-0088-02

1 引言

内部质保监查监督是核电质量管理中常见的验证活动，对于监查，HAF003、HAD003-05以及IAEA的技术文件《监查手册》已有较为详细的要求，而对于监督活动，HAF003及导则中并没有具体描述，但目前的核电行业内普遍在开展质保监督活动，而各单位的质保（QA ）监督的做法却不尽相同，有的是一种专项监查；有的是一种对生产制造的监视活动；有的则是一种问题调查，等等，但无论如何，都把这些活动作为对监查/内审及其他质保工作的一种补充。[3，4]

CNPE采购板块负责公司多个核电EPC项目的设备及大宗材料采购，为规范600余人的采购团队协同合作，采用了标准化的采购流程，制定了统一的程序对采购工作进行管理，同时，为保证各项目的顺利执行，采购板块的质保部门制定了监查监督计划，组织了系列的监查监督活动。2016年全年各项监查、监督针对采购板块开启问题单（包括CAR、OBN及其他问题单）共64份，通过对问题的分类统计发现，其中未按程序/细则执行、程序/细则执行有缺陷、未按其他文件执行、记录问题等占比达到64%，因此目前的问题主要是对程序的执行不严格，程序执行的符合性不满足要求。[1，2]

2 监查监督工作面临的困难与挑战

通过与前一年的监督数据的对比发现，尽管检查的频次加大了，开出的问题单数量有所减少，但考虑到2016年的部分问题单中涉及的发现问题数量有所增加，因此实际出现的问题并没有本质减少，仍然是对程序执行的问题占主导；同时，引起问题的主要原因也基本相同。

2.1 内部监查监督工作的独立性

内部监查监督人员受部门管理者授权、委托，开展监督的工作，监查监督人员代表管理者，根据监查监督程序开展独立的检查，而在实际工作中，开展监查监督工作时，被监查监督方在工作配合、问题整改、其他日常工作响应配合等方面都制约着监督人员，尤其是在监督人员与被监督人员存在工作接口时。总之，内部监查监督工作的独立性实际上面临着极大的挑战，尤其是监查监督的对象是平级其他部门的领导时。

2.2 质保人员的能力

一般需要长时间的培训、实践才能将一个质量管理人员培养为具有独立工作能力的质保监督监查人员，监查监督人员既需要具备良好的质量管理的专业知识，也需要对被监查监督的对象有较为深入的了解（如具有相关的工作经验），还应具备良好的职业素养，包括客观公正、独立自主、善于沟通、思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，能够全面地理解复杂的管理流程及各部门在整个组织中的作用。

2.3 质量信息收集

质量信息是制定监查监督工作的依据，通常的来源包括：此前监督监查结果及整改情况、经验反馈、日常工作管理（如不符合项管理、程序的审查）、业主及项目部反馈等，但由于缺少先对固定的质量信息收集机制，工作中许多潜在的、已发生的许多问题并没有及时通报给质保部门，甚至有许多质量问题质保部门根本收不到反馈。这使得质保部门无法准确及时地收集相关的质量信息，尤其是已出现的严重质量问题，进而无法制定有针对性的管理措施。

2.4 原因分析與改进措施

原因分析应由被检查方来分析，要透过现象找到问题本质，以便能够对症下药，采取有效的改进措施，但是通过对比历年数据及在问题跟踪阶段的管理经验，发现在原因分析和进行改进时存在如下问题，而且这些问题总是反复出现：①原因分析只停留在表面，或者笼统地归结为人因失误；②被检查方在分析原因时倾向于进行孤立的分析，喜欢“就事论事”，而不是举一反三，系统地、全面地分析；③被检查方往往更重视的是如何关闭问题单，而不是如何找到真正的原因，并通过纠正措施改进工作；④进行原因分析、制定改进计划的人员缺乏质量管理知识，例如把原因分析变成解释和澄清；改进计划文不对题等；⑤进行原因分析、制定改进计划的人员缺乏足够的管理授权或权限，无法代表被检查部门开展工作。

2.5 质保监督监查工作的局限性

质保监查监督都是一种验证活动，其最终目的是验证质量管理体系运行的有效性，但检查监督工作不能代替组织的日常管理、验证工作。就CNPE采购板块而言，板块共计有600余人，大小19个处室，重视各处室、科室的日常管理才是质量工作的应有之义，而不是将质量工作重点放到质保监督上来。只有板块、处室、科室及员工逐层逐级按照质量文件开展工作，按照“人人都是一个屏障”“一次把事情作对”的原则，全员参与，才能建立良好的质量管理氛围，树立良好的质量意识，进一步做好质量工作。

同时，监督监查作为质量管理的一般手段，在活动开展的过程中，需要被监督监查方予以支持及配合，因此难免会对正常工作产生影响，也时常会引起检查双方的对立，这种对立可能是双方的立场不同、对质量的认识不同、沟通不畅或者其他原因，但无论如何，这类情形是无法完全避免的，而且过于频繁的监督检查会让检查双方都疲于应付、筋疲力尽。因此，在开展监查监督时，也应考虑到对被检查方的影响，不能为检查而检查，使监查监督工作得不偿失。

3 改进方向及建议

针对目前监督监查工作面临的挑战和困难，改进方向及建议如下：

①加强对监督人员，尤其是监督组长的专业培训。

②按照以顾客为关注焦点的原则，以及公司“职能服务于板块、板块服务于项目、项目服务于业主”的要求，加强与项目部的交流，强化项目QA主管的职能，收集以下项目及业主关注的问题（不限于）：开箱遗留问题、设备到现场后发生的不符合项、设备到货及时率、竣工文件按时提交率、现场服务质量等，通过对结果的监控，将质保工作与采购工作绩效紧密联系起来。

③建议建立质量信息收集制度。

④圍绕“验证、增强程序体系实施有效性”的目的，可以变换工作方式，变“推”为“拉”，开展“程序评审”、“程序推演”、“程序可视化”等工作，提升程序的可操作性；开展其他质量活动，如QC小组活动、知识答题活动等，调动学习、使用质量管理知识员工的积极性。

⑤在各部门/处室设置质保工程师岗位，同时，质保部门应对各处室的质保工程师进行相关知识的培训。

⑥建立质量趋势分析报告通报制度，充分收集相关质量信息，并进行分析、评估，使相关人员及时了解质量趋势，为制定控制措施提供数据支持。

4 小结

质量管理是关于质量的管理，其核心在管理，必须从始至终贯彻全员参与，以顾客为关注焦点的原则，始终关注质量管理的目标，所谓“不忘初心，方得始终”，在监查监督工作中也是如此，好的管理是一门技术，也是一门艺术，管理者要发挥领导作用，既能够调动现有资源，又能够把握好监督、引导、服务的关系，使员工树立良好的质量意识，组织建立良好的质量文化，使组织能够通过监查监督，持续地关注改进，对监查监督的发现问题，进行认真研究，严谨分析，找出原因，结合实际，提出合理、有效管理改进措施，能够有力地提高质量保证体系的有效性，促进组织的持续成功。

【参考文献】

【1】GB/T 19000—2016质量管理体系 基础和术语[S].

【2】GB/T 19001—2016质量管理体系 要求[S].

【3】HAF003（1991）核电厂质量保证安全规定[S].

【4】HAD003-05核电厂质量保证监查[S].