中国中车：有效发挥外部董事作用

中国中车股份有限公司是由中国北车股份有限公司、中国南车股份有限公司按照对等原则合并组建的A+H股上市公司，是全球规模最大、品种最全、技术领先的轨道交通装备供应商。截至2015年底，主要股东持股是：中车集团持股54.18%、中国证券金融公司持股2.27%，国务院国资委为实际控制人。2015年营收2419亿元、净利润118.1亿元、加权平均净资产收益率 12.47%。

中车制度建设时，在南车28项制度和北车23项制度的基础上，取长补短，吸收各自制度的优点，制定“公司章程+基本制度+基本制度配套制度”的基本制度体系，共制定了1个公司章程，22个基本制度，7个基本制度配套制度，对公司的组织形式、股东大会、董事会、监事会及各专门委员会的组织机构、职权范围、议事规则、上市公司合规运作以及权利义务体系等核心内容进行了明确的规定。

现董事会11人，其中执行董事5人。外部董事包括1名非执行董事和5名独立董事，为了保证外部董事能参与公司治理，公司明确与外部董事的沟通分为日常信息沟通、会议议案沟通、年度报告沟通、重大事件沟通四类。每月收集公司财务快报、经营数据、重大事项等管理信息发给外部董事。在每个会计年度或半年结束后，公司经营层向全体董事汇报公司经营情况。为保证外部董事的现场调研考察，公司制订了专门的管理办法，规定外部董事每年到子公司调研考察不得少于2次。每年制定调研考察计划，组织外部董事赴子公司调研考察，重点了解重大投资、重大项目、重大合同等。公司还定期列出公司的重大投资、研发项目等方面的通报事项，让外部董事掌握更多信息。

公司总裁带领管理层对董事会负责，按照董事会确定的公司发展战略、经营目标和财务计划，组织开展日常生产、经营和管理活动。公司为使经營管理层能深入了解董事会的发展思路和决策依据，董事会期间管理层列席会议，听取董事会对重大事项的决策过程，并对董事会有关质疑进行汇报，对董事会作出的决议抓好组织落实。