中国对TPP协议国家出口效率及影响因素分析
2017-04-13蔡玲袁春晓
蔡玲 袁春晓
摘要：本文运用随机前沿引力模型测算2004-2013年中国对跨太平洋伙伴关系协议国家的出口效率，并分析影响出口效率的自然因素，通过构建贸易非效率模型，对影响中国对跨太平洋伙伴关系协议国家出口效率的人为因素进行了分析。研究发现，中国对跨太平洋伙伴关系协议国家的出口效率在样本期间是逐步降低的，贸易非效率因素占据了主导，出口潜力巨大。在此基础上。本文从贸易自由化、国际经济体系重构和“一带一路”时代契机等方面提出政策建议。
关键词：跨太平洋伙伴关系；出口效率；随机前沿引力模型；贸易非效率模型
中图分类号：F243.5 文献标识码：A 文章编号：1000-176X（2017）02-0117-06
一、引言
跨太平洋伙伴关系（TPP）协议成为近二十年来全球规模最大的自贸区协议，其协议国家总人口达5亿人。占据世界经济总量的40%和全球贸易总额的30%。TPP协议所形成的贸易集团的诞生，其意义绝非是所形成的贸易和经济体量，而是新一轮全球贸易体系的规则重构。TPP协议的条款，不仅涵盖了通常自由贸易协议货物贸易所有的谈判领域，还包括劳工条款、投资条款、服务贸易和环境条款等领域；不仅涉及到关税削减和海关措施等边境问题，还涉及到非关税壁垒和国内监管等边境内措施。因此，其更深层次的意义必将影响未来全球贸易合作新格局。TPP协议被戏称为“ABC”（Anyone But China），由于美国主导的该协议对边境内议题的过高要求，使中国暂时不能成为TPP协议国家中的一员。但除了加拿大、墨西哥、日本、美国外，中国与TPP协议的其他国家均已签订自由贸易协议。那么TPP协议对中国的经济到底会有怎样的影响？中国与TPP协议国家近年出口效率是否有所提升？受哪些因素影响？贸易潜力还有多大？
二、文献述评
日本学者高增明和奚俊芳利用GTAP估计日本经济状况，模拟中国和其他东亚国家参加TPP协议的影响。研究表明，如果日本参与TPP协议。日本的农业生产将受到致命损坏。彭支伟和张伯伟运用cGE模型，从国家和产业两个层面对中国是否加入TPP协议或亚太自由贸易区协议进行经济利益评估，研究表明，中国的加入使各方的经济利益都显著增加，且中国目前应该逐渐加强与各个国际区域的经济合作，建立一个具备自身特色的亚太“轮轴一辐条”型FTA网络。陆圣将研究细化到了太平洋地区的纺织品行业，运用GTAP的一般均衡模型，就TPP协议对其协议国家贸易流量的潜在影响进行了定量评估。周睿通过GTAP模拟了中国加入TPP协议的经济效应，研究表明，从长远利益看。中国加入TPP协议势在必行，但短期内。中国的贸易条件会恶化，美国、日本、韩国和欧盟等世界主要经济体的贸易条件会改善。刘朋春等基于GTAP的模拟结果，对中日韩自由贸易区的促成途径进行了动态博弈的理论分析，并总结了TPP协议可能对其产生的影响。王孝松和何欣悦从行业层面着眼，结合CGE模拟的结果。得出中国最终应加人TPP协议的结论，且指出短期内中国不加入TPP协议，纺织品和服装行业产出会明显下降，运输设备、钢铁和金属制品等行业出口亦会受到大幅冲击。
引力模型是国际贸易实证分析的经典模型。最早，Egger将贸易潜力定义为传统引力模型估算出的双边贸易拟合值，双边贸易效率则用实际贸易量与贸易潜力的比值来衡量。近年来，通过引力模型测算贸易潜力和贸易效率也已经逐渐成为国际贸易研究的常用方法。盛斌和廖明中、单文婷和杨捷等国内学者运用传统引力模型计算贸易潜力、贸易效率和分析中国对外贸易的影响因素，但传统引力模型的明显不足在于无摩擦贸易和冰山成本的假设，忽略了人为贸易阻力。Armstrong认为，人为贸易阻力进入残差项将直接导致贸易潜力的估计存在偏差。Harrigan认为，要想解决该贸易阻力问题，可以采用面板数据，但会导致截面数据模型中的一些变量被丢弃。随着面板数据前沿估计技术的成熟，Battese和Coelli使用随机前沿引力模型对贸易潜力进行估计，使模型在实证中得到了具体的应用。随机前沿方法被引入到引力模型中，其创新之处是单独处理贸易阻力，那些限制或促进贸易的因素都由贸易非效率项来表示，如此不但能够减少即将出现的偏差，还可以针对贸易阻力进行测算。当前随机前沿引力模型已经逐渐成为国内众多学者炙手可热的研究方法，鲁晓东和赵奇伟（2010）、贺书锋等（2013）纷纷采用这种方法对不同对象进行了实证分析。
本文将中国与TPP协议国家的出口潜力、出口效率及其影响因素作为研究对象，运用随机前沿引力模型及贸易非效率模型对出口效率进行测算，并选用自然因素和人为因素作为解释变量进行分析，以期为中国是否应该加入TPP协议的分析提供一个全新的视角，并根据结论给出相应的政策建议。
三、模型设定和经验分析
（一）模型设定
1.时变随机前沿引力模型
在目前对贸易分析的研究中，标准的随机前沿引力模型设定如下：
（1）
（2）
（3）
（4）
其中，uijt≥0。Tijt与T*ijt分别表示i国和j国在t年度的实际贸易量和前沿贸易量（指现有环境下能达到的最大贸易量）；TEijt表示贸易效率，其由实际贸易值与前沿贸易值相比得到，比值越大说明国家之间的贸易发展越充分，貿易潜力越小；比值越小则说明国家之间贸易不足，贸易效率低但贸易潜力较大。xijt表示引力模型中影响两国贸易量的各种自然决定因素，本文中采用的变量有双方的人均GDP、地理距离、人口规模等；β为估计参数。随机前沿方法相对于传统引力模型，其创新之处在于将随机扰动项分解为相互独立的两个部分vijt与uijt，vjit为一般随机扰动项，服从均值为0的正态分布；非负的uijt为贸易非效率项，其代表各项人为决定产生的贸易阻力，其中包含促进贸易和限制贸易的双向影响因素。贸易效率则通过估计贸易非效率项来判断。早期的研究假定u不会随时间而变化，那样只能得到样本的平均技术效率，很明显，这种假设在较长的时间维度下并不合理，Battese和Coelli共同提出时变模型的概念，具体表达式如下：
（5）
其中，uijt是容易随时间发生变化的影响因素，服从截尾正态分布。η为待估参数，当η>0时或η<0时，模型为时变模型，贸易非效率随时间递减或增加。当η=0时，模型转变为时不变模型，贸易非效率不随时间变化。
2.贸易非效率模型
贸易非效率模型通常采用一步法进行回归分析，即贸易非效率项及其影响因素不是独立回归，而是和自然影响因素保持一致，并且能够在随机前沿模型内一起展开回归，Battese和Coelli最早提出了一步法，其基本形式为：
（6）
（7）
一步法即将式（7）直接采用随机前沿方法进行回归，而式（7）就是将式（6）带入式（2）得出的结果。在上述公式中，zijt为影响贸易非效率的人为因素；α表示待估参数向量；εijt为随机扰动项。其中，u球与vijt相互独立，且uijt服从均值为αzijt的截尾正态分布。
3.基本模型设定
（1）时变随机前沿引力模型
（8）
在式（8）中，被解释变量Tijt表示t年i国针对i国的出口量。而具体的解释变量则是引力模型对应的常用核心变量，主要有：第一，PGDPit和PGDPjt为出口国和进口国的人均GDP，反映进出口国的经济发展程度和购买力水平，一般认为其均与Tijt正相关；第二，POPit和POPjt为出口国和进口国的人口总量，反映国内市场规模，预期均与Tijt正相关；第三，DISij为两国间地理距离，反映的是运输成本，距离越远，对应的成本越高，同时预期与Tijt负相关；第四，xij表示其他因素，包括边界和语言等，且这两个变量均为虚拟变量，若有共同边界或共同语言设为1。否则为0。就随机前沿模式而言，方程对应形式极为重要，因而在本文的研究中将通过似然比方式对其展开检验。
（2）非效率模型
（9）
其中，贸易非效率模型是在时变随机前沿引力模型的基础上，研究人为因素的影响，本文采用的解释变量有：第一，班轮运输连通性指数SHPit，反映海运及交通基础设施的情况，是针对全球海运网络链接与进口国间的紧密程度的评估得分，分数越高越能促进贸易发展；第二，进口清关时间TTIit，反映进口国海关效率和贸易便利化水平，预期与uijt成正比；第三，货币自由度MONit，反映进口国价格管制水平和通货膨胀率；第四，金融自由度FINit，反映银行效率以及政府对金融业的管制程度；第五，贸易自由度TRADit，反映关税水平、其他贸易壁垒的设置和政府对经济的干预程度。货币自由度MONit、金融自由度FINit、贸易自由度TRADit均采用新评分制，分数越高，自由度越高；第六，政体指数POLit，反映独立国家的民主水平，分数越高，国家越民主；第七，自由贸易协议FTAijt，为虚拟变量，若两国已有生效的自由贸易协议，则为1，否则为0。显然，自由贸易协议能够促进双边贸易的发展，因而可以归到贸易促进因素中，预期与uijt负相关。
4.样本、数据来源及说明
到目前为止，TPP协议国家共有美国、加拿大、墨西哥、日本、新加坡、文莱、马来西亚、智利、新西兰、越南、澳大利亚和秘鲁等12个成员国，但由于文莱的很多数据缺失，因而本文只采用其他11个国家的数据。
中国对TPP协议国家的出口数据为T，各国人均GDP与人口数量POP数据均来源于UN comtrad数据库。各国地理距离、是否邻界国家以及共同语言的数据来源于CEPII数据库。班轮运输连通性指数SHP，进口清关时间TYI数据亦来源于UN comtrad数据库。货币自由度MON、金融自由度FIN和贸易自由度TRAD数据来源于全球遗产基金会与华尔街日报合作编制的Index of Economic Freedom。政体指数POL数据则来源于政体民主度数据库。自由贸易协议FTA数据来源商务部官方网站。
（二）经验分析
1.似然比检验
在估计前，本文将进行贸易非效率的存在性检验和贸易非效率的时变性检验，结果直接决定了本文采用的模型是否正确合理。因为运用随机前沿方法的关键是确定模型的具体函数形式，因而本文还要对是否引入边境变量和语言变量进行似然比检验，结果如表1所示。
從表1可知，第一，不存在贸易非效率的假设在1%的显著性水平上被拒绝，贸易非效率显著存在，使用随机前沿引力模型是合理的；第二，贸易非效率不变化的假设被拒绝，说明中国对TPP协议国家的贸易出口效率在2004-2013年之间存在变化，使用时变方法进行模型估计是合理的；第三，不引入边境变量的假设被接受。原因可能是TPP协议国家中只有越南与中国接壤，根本不能彰显出陆路交通的优点，因而模型不考虑上述变量；第四，不引入语言变量的假设被接受，可能是因为英语普及之后，语言差异带来的贸易差距已不明显，故排除该变量。
2.时变随机前沿引力模型
用似然比检验确定时变随机前沿模型的具体形式后，本文对2004-2013年中国对TPP协议国家的出口进行估计，并得出时变模型与时不变模型两种结果，如表2所示。
从表2中可以看出，时变模型结果显示η比较显著，表明贸易非效率项随时间变化，也再次证明了采用时变模型是正确的。但η系数为负，说明贸易非效率随时间增大，这说明中国对TPP中11个协议国家的出口效率随时间降低。这和一般情况有些违背，具体解释下文将会详细列出。从引力模型经典变量角度来说，不论是PGDPi还是PGDPj都和贸易量呈现显著的正相关关系，表明进出口国双方的经济发展水平越高越能促进贸易的发展。TPP各协议国家的人口总量POPit具有比较显著的正估计弹性，说明市场容量越大，市场需求越旺盛，而中国作为出口国，人口总量POPit对出口产生了显著的负效应，与预期不符，可能的原因为人口众多反而带动了旺盛的国内消费需求，从而影响了贸易出口。而且，出口国人口总量及人均GDP产生的作用明显大于进口国，表明出口国的国内经济发展水平和市场容量是出口依赖的主要因素。国家间的地理距离DISij与理论预期保持一致，与出口贸易量显著负相关，表明距离所代表的运输成本仍然是阻碍贸易的重要因素。
3.贸易非效率模型
似然比检验已确定贸易非效率的存在性和时变性，本文将通过一步法针对贸易非效率模型进行估计，结果如表3所示。
从表3中可以看出，系数γ为0.823说明贸易非效率项是阻碍贸易的主要因素。研究发现：第一，班轮运输连通性指数SHP与贸易非效率负相关，均在1%的水平上显著，表明发达的海运网络和完善的交通基础设施有利于促进贸易繁荣；第二，进口清关时间TTI与贸易非效率正相关，且在1%的水平上显著，与理论预期相符。表明低下的清关效率增加了贸易成本，阻碍了贸易的发展；第三，货币自由度MON对贸易非效率的影响不显著；第四，金融自由度FIN与贸易非效率正相关，表明国家对金融业的放开反而阻碍了贸易，原因可能是全球金融危机中金融自由度高的国家更容易受到冲击；第五，贸易自由度TRAD与贸易非效率负相关，很显然，政府对贸易的放开势必会促进出口；第六，政体指数POL与贸易非效率正相关，对贸易有阻碍作用，TPP大部分协议国家均是发达国家，其民主化程度高，而近年来，中国对发达国家的出口贸易确实受到了限制；第七，自由贸易协议FTA与贸易非效率显著负相关，说明自由贸易协议属于推动贸易发展的因素之一。同时也可以消除贸易非效率产生的作用，该结论与理论预期基本相同。
4.贸易效率与贸易潜力分析
本文将采用随机前沿引力模型与贸易非效率模型进行估计。得到两组与中国相关的TE估计值。根据式（4）可知，如果贸易非效率一直存在，那么具体TE范围将为0-1，数值越高，出口效率越大，潜力越小，反之亦然。如图1所示，11个国家在2004-2013年的贸易效率呈现略微下降的趋势，说明随着发达国家贸易保护主义的抬头，特别是2008年金融危机之后，新的贸易壁垒层出不穷，尤其是亚太地区自由贸易组织对中国的高门槛严要求，使得中国在全球化的进程中对TPP协议国家的出口效率有所下降。从国家差异来看。中国对TPP协议国家的出口效率，秘鲁最高，智利次之；中国对发展中国家的出口效率略高，而美国、加拿大、新加坡等最低，显然，中国对发达国家的出口效率很低，同时这也意味着中国对发达国家的巨大贸易潜力。
如图2所示，整体来看，中国对这11个国家的出口效率在2008年之前都处于较为平稳的趋势。但2009年出现集体下滑现象，形成该现象的具体原因极有可能是2008年的全球经济危机。就越南而言，中国对其出口效率一直稳步上升，而对日本的出口效率却在不停的下降。相较时变随机前沿引力模型贸易潜力较为稳定的趋势，贸易非效率模型测算出的各个地区的贸易值皆在2008-2009年出现了下滑。如上文所述，贸易效率TE由贸易非效率u决定。贸易非效率模型引入的解释变量如货币自由度MON，金融自由度FIN和贸易自由度TRAD对全球金融危机较为敏感，进而影响TE的估计。而随机前沿引力模型中测算的u包含了所有相关因素的影响，金融危机所产生的影响较小，完全可以为其他因素的影响所抵消。
四、结论及建议
时变随机前沿引力模型的估计结果表明：第一，系数11小于0，说明中国在样本期间对TPP协议国家的贸易出口效率出现下降。这在一定程度上反映出中国近年来在促进与亚太地区发达国家的贸易发展所采取的政策措施成效不大，亦与美国刻意限制中国的贸易发展有一定的关系：第二，进口国与出口国的人均GDP以及进口国的人口总量都与中国的出口水平正相关。说明中国对TPP协议国家的出口规模显著依赖于国内的供给能力与国外的市场需求，因而保证国内产能的稳定更有利于维持中国对TPP协议国家出口贸易的稳定；第三，贸易双方国家的地理距离则与预期一致，与中国的出口显著负相关。
贸易非效率模型估计结果表明：第一，货币自由度、贸易自由度、自由贸易协议、海运及交通基础设施建设是推动中国出口的重要影响因素，并能抵消贸易非效率带来的阻碍作用；第二，进口清关时间降低了贸易便利化水平，阻碍了中国的出口；第三，金融自由度与贸易非效率正相关，说明金融自由度高的国家更容易受到全球金融市场的冲击。
综合以上两个模型对贸易效率及影响因素的分析，本文得出如下结论及政策建议：
首先，中国对TPP协议国家在样本期间贸易效率是降低的。一方面，说明了中国近期在促进与亚太地区发达国家的贸易发展方面采取的政策措施没有達到预期的效果；另一方面，也说明了美国等其他TPP协议国家在一定程度上限制了中国的贸易发展。TPP协议作为一种更高、更深层次的国际贸易新规则，中国虽然在短期内无法参与TPP协议的谈判，但这并不代表TPP协议组织的大门永远不向中国敞开。事实上，中国本就是其大部分协议国家的主要贸易伙伴，也和多个协议国家签订了双边自由贸易协议。中国要应对TPP协议带来的挑战，一方面，要采取措施提高与亚太国家的贸易效率，发掘与TPP协议国家的出口潜力；另一方面，要积极参与区域全面经济伙伴关系（RCEP）等其他国际区域合作的谈判。构建中国自己的贸易合作体系。
其次，自由贸易协议、货币自由度、贸易自由度、海运及交通基础设施建设是促进中国出口的因素，能够抵消贸易非效率的影响。建议政府进一步清除贸易壁垒，降低关税，加强与TPP协议国家的贸易合作，特别是与发达国家的贸易往来，扩大亚太地区的外贸需求。中国应积极挖掘与TPP协议国家的贸易潜力，提高贸易效率，加强推进贸易自由化。谨慎推动金融自由化和货币自由化，在保持贸易繁荣的同时，尽量避免受到金融危机的冲击，及时调整战略，保证出口的稳定。
再次，进口国与出口国的人均GDP以及进口国的人口总量都与中国的出口水平正相关，说明中国对TPP协议国家的出口规模显著依赖于国内的供给能力与国外的市场需求。目前，中国经济进入新常态，经济下行压力加大，国内有效供给能力不足；同时，国际贸易环境也发生了重大变化，国外市场需求匮乏，中国经济面临的挑战日趋严峻。随着TPP协议步步为营地向前推进，中国经济除了要保持稳定的国内产能，更要落实供给侧改革，提高产能质量，充分保证国内的供给能力和满足国外的有效市场需求。给中国与TPP协议国家贸易效率的提高提供条件。
最后，贸易双方国家的地理距离则与预期一致，与中国的出口显著负相关。自2013年“一带一路”战略被提出后，中央政府出台了大量的政策措施，国家和企业的关注点集中到了“一带一路”所涉及的区域合作上，不仅从经济上，更从文化上、政治上进行全面互利合作。中国作为发展中的大国，要带动“一带一路”沿线中的发展中国家，以基础设施共建为基础，实现发展共赢。TPP协议国家中也包含“一带一路”所涉及的国家，中国要积极推进“一带一路”战略，加强沿线铁路、航海交通的互联互通，改善交通的基础设施建设，减少国家间的距离给贸易带来的不便因素，弱化TPP区域合作对中国的影响。
（责任编辑：徐雅雯）
