水利工程项目中PPP的推行实施路径

□胡淳（深圳市深水水务咨询有限公司）

水利工程项目中PPP的推行实施路径

□胡淳（深圳市深水水务咨询有限公司）

水利工程中运用PPP项目的模式可以有效推进水利工程建设以及发展。目前“三期叠加”时期，通过公私合作（PPP）的方式，能够更好地发挥政府职能，同时有效激活社会中各方资本的活力，从而提升财政资金的运用效率并为国家治理提供良好的服务。文章从PPP项目类型分析入手，然后阐述其特点，再从政府与社会资本进行合作方面分析不同形式所具有的特点与要求，从而能够保证水利项目在PPP模式中成功运行，最后提出水利项目建设中推行与应用PPP模式的途径。

水利工程项目；PPP推行；实施；路径；探索

1 分析PPP项目类型

所谓的PPP是“Public－Private－Partnership”的简称，中文翻译是“公私合作”，即就是公共部门和私人部门之间建立伙伴的关系，从而发挥私人作用为公共提供产品、服务。PPP包括广义与狭义，从广义的角度分析，PPP泛指的是公共部门和私人部门在提供产品或者服务中而逐渐建立合作的关系，主要的类型有：外包类、私有化类以及特许经营类等；而狭义的PPP则可以理解是项目融资的模式总称，主要模式有：BOT、LOT、ROT以及TOT等。从我国政府与社会资本开展合作的模式分析PPP属于狭义的范围，其所具有的特点如表1所示。

表1 PPP模式分析表

ROT（重建－运作－移交）指的是政府把存量资产交给社会资本改扩建，在建成之，则让社会资本运营，在合同到期后移交至政府。大约30 a属于融资，适用已建成项目，比TOT的风险高。

2 分析PPP项目特点

2.1 公益性

主要从水利工程所具有的作用角度分析，属于国民经济建设中一项基础性设施，在国家经济中属于重要的组成部分，在排涝、防洪以及灌溉项目中为人们提供良好的服务。这是政府项公共提供的产品，因而水利工程具有公共性以及公益性特点。

2.2 融资性

由于水利项目在建设中实行PPP的模式，主要的目的之一就是通过社会资本引导的方式，实现与政府建设合作的目的，从而逐渐扩宽水利建设中的投融资渠道，并能够有效提升水利工程的效率，同时也可以有效改善水利工程的服务水平。但其中最主要目的在于通过社会资本的方式，为公共产品以及公共服务提升带来帮助。因此，水利工程建设中PPP的模式特点具有融资性。

2.3 专业性

因为水利工程建设项目受到许多方面的因素影响，例如：水文、地理环境、地质条件以及社会环境等因素，其中水文地质对水利工程所产生的影响较大，所以在建设水利工程中，需要逐步提升技术要求，防止在建设中以及投入使用之后发生事故。专业性对于水利工程而言是非常重要的因素，国家以及行业发展都做出了许多相关强制性规定。

2.4 投资大

由于中国地域特征差异较大，在水利工程建设过程中需要根据具体进行进行分析，尤其是新建一些大、中型的水利工程，所涉及的范围较广，如：征地、移民。此外，水利工程还受到地形、地质条件的影响，因此，在水利建设中出现了建设时间较长、投资较大的情况。然而国家的财力有限，则需要发挥社会资本的作用，积极为公共服务提供良好的帮助。

2.5 复杂性

这主要是因为各种大中型的水利项目所处的地理位置较为复杂，在进行建设的过程中，牵涉的部门较多，如：水文、地质、生态、铁路、环境、公路以及农业等部门，因此，在水利建设的过程中，通过公私合作的方式帮助水利建设项目有效降低复杂性，促进水利工程能够发挥出良好的作用。

3 分析水利建设项目推行PPP模式的策略

3.1 分析水利项目性质

目前，根据国家政策对水利项目建设中所做出的相关规定，可以大致将水利项目性质分为三大类，分别是公益性、经营性以及准公益性。其中公益性的项目包括：排涝工程以及防洪工程；而准公益性项目则包括的内容较多，如：具有防洪作用的项目、供水与发电项目、航运以及灌溉项目等，此外还包括一些具有综合效益工程，如：水利枢纽、水土保持、水源以及引、调水工程等；而经营性的项目则包括了发电以及供水为主的水利项目。

3.2 根据不同水平项目进行PPP的推行分析

3.2.1 水利枢纽

我国兴建水利枢纽工程主要根据现实需求而有力解决一些河流流域、某地以及区域中的防洪、发电、航运、供水、排涝以及灌溉等其中两项以上的综合问题过程。这些水利枢纽项目可以化分为准公益性或者是公益性的项目中，如果某地区的水利枢纽主要的任务是防洪、灌溉以及排涝，那么此工程就可以归入公益性的项目中；如果此工程中的大多数水利枢纽发挥防洪为主，同时也结合发电、航运、灌溉以及供水等任务，则可以将其归入公益性以及准公益性的项目中；如果水利枢纽具有一定的经济效益以及经营性质时，这就适合社会资本的引入。因此，新建的水利枢纽过程中，不仅投资大，而且任务多，同时又具有经营性质以及经济效益，在PPP的项目中可以运用BOT的模式，而已建成的项目中，需要解决的是如何降其运营成本的问题，同时提高服务水平，因此，这类型的项目比较适宜运用适合ROT的模式。

3.2.2 排灌工程

在水利工程中有一类主要是发挥排灌作用的工程，这类工程包括了排涝、灌溉工程以及排灌结合的工程。因此，这类型工程的任务是防洪、排涝以及农业灌溉，在性质上可以划分为公益性的项目，其中灌溉部分还可以创造一定的经济效益，如：在项目中可收取排水、涝的费用，通过社会资本的引入，则能够有效帮助建设排灌工程，并在经济效益的吸引下能够对社会资本的投入带来良好的帮助。因此，在此类工程中比较适合运用BOT的模式。而在已建成项目（排灌工程）中，则在现阶段中主要做好节约成本以及提高服务水平以及效率的工作，所以比较适合运用适ROT的模式建设。

3.2.3 堤防整治

建设水利项目中还存在一部分是堤防整治的工作，这主要指的是对原有项目中未达标以及具有安全隐患的工程进行堤防加固，从而促使其能够发挥重要作用。如：通过加固河道、疏浚等方式提高水利的抗洪能力，并能够有效改善当前河道的生态情况，因此，在类型工程主要是公益性的项目。在堤防整治过程中，需要做好防洪工作同时也促进生态环境改善。因此，这需要根据河道堤防的实际作用而在国家要求下做好堤围工作，在此过程在可以适当收取防护费，从而使得堤防整治中能够产生经济效益，这比较适合BOT或者是ROT的模式。而在防护费的收取方面则需要根据相关政策要求进行收费，不能进行随意增加。

3.2.4 引调水工程

它主要是根据现实情况的需要而根据水资源的实际情况改善一定的水源条件，调整水资源在空间分布方面所出现的不均问题，从而采取一定的跨流域以及跨地区进行水资源引调的措施。这种工程一般属于准公益性的项目。通过引调水的方式能够有效解决一些地区出现缺水的问题，然后在这一过程中，引调水的工程可以改善水生态以及水环境，此部分内容属于社会效益，而在供水方面以及灌溉方面则属于经济效益，此时在社会资本引入方面，可以在新建项目中采用BOT的模式，而BOT的模式在合作期限方面是30 a，其可以解决为运营成本地降低而提供服务，同时也能够有效保证水利的服务质量。此外，此类工程中还可以通过TOT以及ROT的模式，它们的合作期限均是30 a，但是通过TOT的模式可以有效降低政府所承担的风险。

3.2.5 水源工程

在兴建水利工程中，其中的水源工程主要的目的是解决地区的灌溉、供水以及生态方面所需要的水源不足问题，同时水源工程还可以发挥供水、灌溉的作用，这对生态环境改善以及防洪综合治理方面都带来积极作用。因此在建设此工程中，需要根据实际的建设项目、任务而划分出主次不同的情况，这可以将此类工程归为准公益性以及公益性的项目。其中水源工程在改善生态以及防洪方面具有社会效益，而在供水以及灌溉中则具有一定的经营性，可以获得经济效益，通过社会资本吸引的方式能够在新建的水源工程中采用的模式是BOT。然而对已建成水源工程，则需要重点提高其服务的质量，同时做好降低成本的策略，因此，比较适合运用ROT或者是及TOT的模式；在城镇供水中，水源工程需要重点做好运营成本的降低工作，同时还可以保证其服务质量，在长期经营中可以采用的模式是BBO。

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编辑：刘青

F830.592 F407.9

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1673-8853（2017）03-0082-02

2017-1-10