学术期刊与学术规范问题探讨

马虹+陶珠

摘 要： 近年来，科研人员学术不端行为屡见媒体报道，学术期刊的学术规范问题已成为学术界的热点。“没有规矩不成方圆”，任何领域、任何事物都需要有一定规范进行约束，学术界也不例外。在学术研究中强调学术规范建设对于学科的发展有着非常重要的意义。学术期刊是学术论文发表的阵地， 在学术规范建设中的作用不可忽视。本文首先从理论上简单论述学术期刊与学术规范，其次分析了学术期刊规范化的意义及作用，最后提出了改进的意见，以期本文所研究的内容对我国学术界的发展有一定的借鉴意义。

关键词：学术 期刊 规范

中图分类号：G3 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2017）02-0332-01

从上世纪 90 年代初以来， 随着学术研究的逐步兴起、学术成果的日益增多以及研究者学术自主意识的不断增强， 有关学术规范的一系列问题逐渐在全国各个学科领域间引起了廣泛讨论。90年代中期以后， 随着《历史研究》、《中国社会科学》这两大刊物和中国社科院等单位的提倡和参与 （ 例如， 《历史研究》等首都七家史学刊物从2000 年起多次发表《关于遵守学术规范的联合声明》） ，学术规范已成为学术界的一种共识。

一、学术期刊与学术规范

作为专业学术的主要阵地，学术期刊在学术、知识与思想的生产与传播体系中发挥着极大的作用。特别是在现如今我国高校系统的科研成果及其评价上广泛推行的数量化导向大背景下，学术期刊实际上已经成为主导人文社会科学论文生产与评价的主渠道，成为考核学术成果品质的最后“把关人”和鉴定者。这实际上就赋予了学术期刊以巨大的学术权力。

正是由于学术期刊对于科学（学科）共同体成员具有某种规范与导向作用，由此产生了学术期刊与学术规范之间的内在逻辑关联，即学术期刊以范例的形式在生产、规制、维护着学术规范。所谓学术规范，“即学术共同体大致认同、应予遵循的基本学术原则与行为准则，即学术联邦宪法。在学术规范的自律与他律机制的引导与保障下，通过有效有序的学术对话、学术积累而达到学术创新。”

对于学术期刊的规范问题， 之前已有很多学者对这一问题进行了研究， 也取得了一定的成果。在前人研究的基础上， 笔者认为， 学术期刊规范的本体应大致包括以下四方面的内容。

1.形式要规范。学术期刊的形式规范也就是学术期刊的基本规范， 主要包括刊名规范、封面设计规范、印刷装帧规范等。首先， 学术期刊应具有与刊物内容、学术定位相一致的、稳定的刊名。其次， 在设计封面时， 必须考虑到学术期刊的特殊性质， 要与其学术品位相符， 要求庄重、简朴、美观并力求稳定， 色彩不宜过浓且不应插入过多的图片。同时， 按照国际惯例和新闻出版的相关规定， 还应在封面及封底显眼位置标示中英文刊名、ISSN 国际标准刊号、CN 国内刊号、条形码以及主管单位、主办单位、主编姓名、出版者、出版地址和邮政编码等其它版权信息。再次， 学术期刊的印刷装帧必须规范， 具体来说， 包括三个方面： 一是刊物的版式设计要规范， 应选用目前国际标准的十六开本； 二是使用的字体、字号应规范， 字体应固定， 字号不能太小，以便于阅读； 三是印刷所使用的纸张要规范， 油墨要均匀， 装订应达到相应的标准。

2.程序要规范。学术期刊的程序规范主要是指学术期刊在组稿、收稿、审稿以及校对、出版等过程中的程序规范。

3.编排要规范。学术期刊的编排规范主要是指编辑内容的规范， 也即是论文的格式要规范。一篇规范的学术论文应包括文题、作者姓名、作者信息（包括单位全称、所在省市、邮政编码） 、中文摘要、关键词、中图分类号、正文、注释、参考文献以及英文标题、英文摘要和英文关键词等部分。

4.评价要规范。学术期刊除了发表专题性的学术论文之外， 另一种重要的作用就是发表学术评论和书评， 它们的主要功能就是对已经发表的学术论文和专著进行“学术鉴定”， 通过专业的讨论， 判断其学术水准和学术价值。学术产品的最终命运如何， 并不取决于作者的自我炒作， 而是要纳入相应的学科评价机制中， 接受来自同行、专家以及公众的批判和评论。作为学术评价机制的学术期刊， 其权威性， 既不是来自作为某种具有终极判断标准的元话语或意识形态， 也不是来自某一个德高望重的学术权威， 而是同行专家的平等的公共讨论， 通过公开的、理性的学术争鸣， 形成公共的学术评价机制， 推进知识的进步。因此， 学术期刊开展学术评价不仅仅是为学术批评的展开和学术讨论的进行提供阵地， 还应在发现了自己所发表的论文违反了学术规范时， 能够及时采取措施来弥补， 诚恳接受读者的批评， 并约请相关研究者写文章来纠正。

二、学术期刊规范化的意义

学术期刊规范化是数字化、网络化时代的需要。学术期刊由印刷版到光盘版、网络版不仅是形式的转变， 更是质的飞跃。数字化、网络化最突出的特点就是把文字、图像等变成了数字信号， 使信息的传递更加迅速、简捷、准确。学术期刊作为数字化、网络化最重要的信息源， 必须统一格式， 统一标准， 统一要求， 说到底一切都需要规范化。

学术期刊规范化是信息生产、传播、应用的需要。学术期刊作为科技信息的载体， 其重要作用不言而喻。特别是在编辑加工过程中， 如果不规范， 很可能影响信息的质量， 甚至造成混乱和谬误， 使信息的生产、传播、应用失去实际意义。学术期刊规范化是中国知识基础设施（ CNKI）建设的需要。

进行学术规范建设， 规范学术行为， 对于任何学科的发展而言， 都具有极其特殊的意义。然而， 学术规范包括多方面的内容， 学术规范的建设并不是一项简单的工程， 需要从多方面着手。它不仅依赖于国家层面的学术激励制度与成果评介体系的渐趋科学与完善， 也需要研究者自身学术道德与学术规范意识的增强， 提高自我约束的能力。既需要从源头抓起， 加强普及与推广学术规范， 又要发动群众， 呼唤共同监督， 纠正不正之风。

三、加强学术期刊规范化建设的主要措施

1.外部保障是基础

所谓外部保障， 也就是指学术期刊的主办单位、主管单位及业务主管部门要为学术期刊的规范化建设切实承担起保障责任。具体来说， 期刊的主办单位应按照有关规定， 保证期刊社（编辑部） 的人员配置符合要求，提供相应的办公场地、办公设备和办公经费， 并要为编辑人员的进修、培训创设条件。期刊的主管单位应为期刊的规范化建设提供相应的政策支持， 通过制定期刊规范化建设的相关制度， 监督和引导学术期刊朝着规范化的道路前进； 通过开展期刊规范化建设评估活动， 检验规范化建设的效果， 同时达到以评促建的目的。期刊的业务主管部门应定期或不定期地针对规范化建设中存在的问题进行相应的指导， 通过聘请专家开讲座、举办培训班等方式， 加强学术期刊社（编辑部） 从业人员的规范化意识， 提高其理论知识水平和技术操作能力。

2.内部强化是根本

所谓内部强化， 也就是说各学术期刊社（编辑部） 的全体人员， 应不断强化规范意识， 通过自己的实际行动，促进学术规范的实现。具体来说， 就是要认真学习《出版管理条例》、《科学技术期刊质量要求》、《社会科学期刊质量管理标准》和《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》等管理条例与规范， 切实按照相关要求， 结合刊物的實际， 对论文结构和书写格式进行规范编排， 以实现出版的现代化、编排的规范化、检索的微机化和刊行的国际化。尤其需要特别指出的是， 在学术成果从研究到问世的创作链中， 期刊编辑既参与了学术成果的最后完成， 又从事着学术成果的最初始批评， 是学术规范的最初鉴定者和把关者。这种集三任于一身的特点， 决定着其在规范化建设中的特殊地位和作用。这就要求期刊编辑不仅要有精深的专业知识和业务技能， 还要树立敬业爱岗、甘做人梯的健康的职业道德理念， 培养学术道德意识和自律意识， 强化学术责任意识， 自觉遵守学术规范， 用业界良心把好学术质量关， 促进学术的健康发展， “自觉维护学者和中国学术界的形象”。

四、小结

吉林大学孙正聿教授说得好： “在学术界讲正气， 树立社会主义荣辱观——以真诚的学术研究为荣， 以虚假的学术研究为耻； 以创造性的研究成果为荣， 以投机性的学术垃圾为耻； 以探索真正的理论和现实问题为荣， 以骗取和浪费学术资源为耻——这应当是‘学术规范化的基本理念。”作为学术生态系统的重要一环，学术期刊是开展学术交流、报道最新成果的平台，是科研人员获取同行认可、接受社会监督的途径，在学术规范建设中承担着重要的任务与责任，应发挥督管与控制学术失范、倡导与促进学术规范的作用。加强学术研究栏目的建设， 把好学术论文发表的关口， 既是加强学术规范建设的必然要求， 也是提升期刊品味与质量的重要途径。

参考文献

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