增强金融服务能力 助力现代化经济体系建设

□ 中泰证券党委书记、董事长 李玮

党的十九大制定了新时代中国特色社会主义的行动纲领和发展蓝图，首次作出了建设现代化经济体系的战略部署。习近平总书记在十九大报告中指出：“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。”

作为资本市场的参与主体，证券公司在发挥资本市场资源配置功能、服务实体经济方面，肩负着重要的历史使命。站在新时代我国资本市场改革发展的新起点上，中泰证券要谋求高层次发展，就要按照十九大作出的战略部署，贯彻新发展理念，优化发展战略，增强核心能力，做到“四个必须”，不断提升综合金融服务水平，为建设现代化经济体系作出积极贡献。

必须优化结构 增强服务实体经济能力

习近平总书记在十九大报告中指出：“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。”这一重要论断，为我国金融发展指明了根本方向。金融的本质是在资金供给方和需求方之间实现资源优化配置。作为资本市场最重要的中介机构，券商在其中发挥着不可替代的桥梁作用。按照资本市场改革发展的战略方向，中泰证券必须进一步调整发展战略，优化业务结构，这既是推进自身供给侧结构性改革的现实需要，也是支持实体经济供给侧结构性改革的必然要求。近年来，随着金融科技的加速推进以及佣金战的持续白热化，经纪业务的利润空间被不断压缩，券商迫切需要改变盈利模式单一的不利局面。在这方面，我们很早就确立了“各种专业化证券业务协同发展”的战略方针，大力引进急需专业人才，全力推进全牌照业务体系建设，逐步改变了经纪业务“一业独大”的局面，经纪业务占营业收入的比重从十年前的90%多逐步调整到现在的46%。尽管成效显著，但与先进券商相比，我们的业务结构仍然不尽合理。党的十八大以来，随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，特别是供给侧结构性改革的深入，实体经济对金融服务提出了更多需求、更高要求，我们只有顺应这一趋势，把更多金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节，更好满足实体经济和居民投资理财多层次、多样化的金融需求，才能增强服务实体经济的能力，获得自身发展。下一步，我们将在加快推动经纪业务转型升级的基础上，做大做强投行、财富管理、跨境等业务，推动公司业务由“一业独大”转变为“一业领先、多业并举”，以更好地履行综合金融服务商的角色定位，为促进新旧动能转换、供给侧结构性改革作出更大贡献。要重点拓展以下服务领域：

为企业转型升级、国企改革等提供股权、债券等融资服务。加强投行团队建设，积极打造“投资+保荐+市值管理”的交易型投行，充分利用并购重组、资产证券化、绿色债、项目收益债、PPP等融资工具为企业“三去一降一补”、国企混改、国有经济布局优化等提供支持；积极参与省内各类政府股权引导基金、新旧动能转换基金、产业投资基金、国企改革基金等的发起设立工作，支持符合“中国制造2025”“互联网+”“绿色发展”等国家战略的优质产业提质增效和创新创业产业发展，促进形成经济新动能。

加大对中小微企业创新的服务支持力度。围绕新技术、新产业、新业态、新模式的“四新”企业进一步拓宽服务范围，支持符合条件的创新型领军企业、新技术企业和科技型小微企业通过新三板挂牌、区域性股权交易市场等方式进行融资；充分利用公司天使股权投资等基金支持科技型小微企业、初创期高新技术企业快速成长和发展壮大；支持省内外科研院所、高等院校、研发机构等重大科研成果转化、产业化和科技孵化，形成对源头创新的持续稳定支持。

为企业和投资者提供差异化的财富管理服务。进一步提升产品设计、资产配置、投资顾问、研究咨询等能力，丰富产品体系，搭建“一站式”综合金融服务平台，努力满足投资者多样化的财富管理需求，通过财富保值增值提高居民收入水平。

积极为企业提供跨境金融服务。依托公司在香港设立的中泰金融国际公司，以专业化的国际投行水准为国内企业、特别是山东企业和投资者在境外投融资、跨境并购、全球资产管理和配置等方面提供优质的金融服务。

必须创新驱动 加快建设创新型企业

习近平总书记在十九大报告中指出：“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。”“深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。”中泰证券历来重视技术和服务创新，主动开展创新顶层设计，结合行业和自身实际，实施紧跟行业发展前沿战略，凡是监管部门自上而下推出的创新业务，都力争成为首批试点券商；同时集中人力物力研究开发自主创新业务，在行业内先行先试，获得先发收益，取得了一定成效。今后，我们将牢牢把握经济新常态，树立发展新理念，适应监管新要求，培育业务新优势，高度重视严控风险下的创新，通过业务创新、信息系统与技术平台创新、管理与体制机制创新，拓展创新的广度和深度，将中泰证券打造成为具有自主创新力、综合竞争力、品牌影响力的系统重要性现代投资银行。

进一步完善创新体制机制，把创新作为一项重要的系统工程抓紧抓好。坚持创新理论研究与创新实践并重，业务创新、技术创新与管理创新协调推进，着力加强公司创新体系建设，重点围绕新业务、新模式、新产品、新技术等内容明确创新工作目标任务和工作原则，完善创新体制机制、实施有效的创新总结评价及风控合规管理，着力构建创新容错纠错机制，形成对创新活动完整生命周期的闭环管理。

回归金融服务实体经济的本源，提高业务创新支持我省新旧动能转换重大工程实施的能力。进一步探索加大创新业务开展，利用资产证券化、可转换债、绿色债、双创债、项目收益债等创新融资工具为企业提供融资服务；积极开展外汇、大宗商品、海外自营等FICC业务，通过开展股指期货、利率互换、期权等金融衍生业务，为企业提供多样化的风险管理工具和解决方案。

加强技术研发应用，改造提升传统业务服务模式。紧抓金融科技加速发展的重要机遇，全面推动公司各项业务与金融科技深度融合；继续推动中泰齐富通APP线上综合金融服务功能完善，进一步推动线上线下业务服务一体化；依托人工智能、大数据、云计算等技术手段建设大数据、智能投顾、机构客户服务、量化投资、智能投行、统包资管六大特色服务平台，探索登记托管、交易撮合、智能风控等基础功能创新，鼓励新兴金融科技业态创新。

大力倡导创新文化，培育全员创新的文化氛围。组织好公司各项创新工作和创新项目开展，鼓励广大员工广泛参与自发自创型创新实践活动。依托山东大学—中泰证券金融研究院、研究所、博士后科研工作站3个专业研发机构，打造创新智库，培育公司创新核心优势。

必须实施高端人才战略 加强人才高地建设

习近平总书记在十九大报告中指出：“人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源。要坚持党管人才原则，聚天下英才而用之，加快建设人才强国。”作为特许金融行业，证券行业没有机器、厂房、设备等重资产投入，其核心竞争力只有人才，是典型的人才密集型行业。证券公司的高管人员和从业人员均实行严格的资格准入审批，人才市场化程度高，流动性大，优秀人才特别是行业高端领军人才短缺的矛盾将长期存在。这些行业特征决定了我们必须高度重视人才资源、特别是高端人才开发。近年来，公司瞄准人才高地建设，大力创新人才工作机制，通过在北京、上海、深圳等一线城市设立业务团队、实施协议薪酬、推行MD制等措施，累计市场化引进高管人员、保荐代表人、新财富分析师、境外证券投资、金融衍生品等高端、急需的核心人才700多名，基本构建了一支数量足、结构优、专业强的经营管理队伍。

下一步，我们将持续深化高端人才战略，着力在重要管理岗位、重要业务领域、重要创新部门培养一批领军人才、高层次人才和紧缺型人才，为公司改革创新发展提供人才支撑。进一步健全人才举荐奖励机制和创新人才专项经费制度，充分利用猎头招聘、内部举荐、定向邀请、海外招聘等多渠道引才体系，加大行业领军人才的市场化选聘力度，创建“以人才促机制、用机制引人才”的良好局面。搭建金融创新平台，注重内部优秀人才培育，利用公司博士后工作站、山东大学—中泰证券金融研究院、山东上市公司研究中心、香港子公司等创新平台，建立高端人才孵化基地，打造境外前沿业务阵地，培育一支具有国际化视野、战略性思维、先进管理经验和业务技能的人才队伍。积极推进实施高级管理人员契约化管理，重点聚焦“目标责任体系”“薪酬激励约束体系”“市场化退出”三大机制建设，加快建立职业经理人制度，充分调动高端人才干事创业的积极性。持续推行完善高端人才跟踪评价与沟通机制，及时关注高端人才使用过程管理，防止人岗错配，增强优秀人才归属感与向心力，降低关键人才流失率。

必须加强组织建设 促进党建与业务深度融合

党的十九大对进一步加强党的基层组织建设提出了明确要求。习近平总书记在报告中指出：“党的基层组织是确保党的路线方针政策和决策部署贯彻落实的基础。要以提升组织力为重点，突出政治功能，把企业、农村、机关、学校、科研院所、街道社区、社会组织等基层党组织建设成为宣传党的主张、贯彻党的决定、领导基层治理、团结动员群众、推进改革发展的坚强战斗堡垒。”从中泰证券近几年党建工作的实践来看，各级基层党组织特别是党支部，担负着直接教育党员、管理党员、监督党员和组织群众、宣传群众、服务群众的重要职责，加强基层党组织尤其是党支部建设，是推进党建与业务深度融合、落实全面从严治党的重要抓手。去年以来，我们开始实施基础管理和党建工作“双提升”工程，基础管理和基层党建工作水平实现了不同程度的提升。今后，我们将把抓基层、打基础作为长远之计和固本之举，推进“两学一做”学习教育常态化制度化，加强基本制度建设，加强过硬党支部建设，切实解决党建工作“上热下冷”的问题，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，促进党建与业务在基层一线的深度融合。继续统筹做好公司年度党员发展计划，优先考虑业务一线优秀员工，重点在党员数量偏少的子公司、分公司、业务部门等基层单位培养入党积极分子，择优发展党员，不断减少党员“空白”的基层单位数量。完善“三会一课”制度，建立“三会一课”计划报告、过程纪实、结果备案、资料留存机制，落实主题党日制度，采取“网上教育”“空中培训”“视频互联”等方式，进一步强化党员教育管理。深化党员示范岗、党员先锋岗、党员责任区活动，优秀党员挂牌上岗，亮明身份，发挥对其他党员、群众的示范作用。加强带头人队伍建设，通过把优秀的业务骨干培养成党员、把党员培养成业务骨干这种“双向培养模式”，选拔配强基层党组织书记，为公司党建和业务发展提供基础保障。