非公有制经济领域企业家精神培育研究

韩影+魏博文

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1672—4496（2017）01—045—07

[内容提要]企业家精神对经济具有正向推动作用，并可对企业赋予活力，提高生产效率促进经济增长，正面引导并适当制定激励机制来培育企业家精神，使企业家精神成为企业生存和发展的关键性决定因素。

[关 键 词]企业家精神；非公有制经济；民营企业

每一个时代都有其独特的精神引领。习近平总书记特别重视“企业家精神”，他说过：“市场活力来自于人，特别是来自于企业家，来自于企业家精神。”[1]著名管理学家彼得·德鲁克也说过：经济开始从“管理型”向“企业家”经济和“创新”经济转变，企业唯有重视创新与企业家精神，才能再创企业生机。[2]企业家精神作为一种社会稀缺的特殊的无形资源，是提高生产效率和促进经济增长的重要因素，也是企业和区域经济可持续发展的重要驱动力。当前，我国正致力于调整经济结构，转变经济发展方式的关键时期，新常态下非公有制经济的发展面临着巨大的机遇和挑战，在这种特殊的背景下，伴随着经济的快速发展和政府政策的剧烈变化，企业家精神的有效发挥成了企业生存和发展的关键性决定因素。

一、企业家精神的内涵

虽然企业家精神已经被越来越多的学者所接受，并且被认为是决定经济增长的一个重要因素。但是对于它的含义却有着不同的理解，至今没有形成一个为大家所共同接受的准确而全面的定义。学者们对于企业家精神的内涵有着不同的阐述，比较有影响力的观点主要有如下几种：一是企业家精神的三个层次说。包括微观、中观和宏观三个层次，即个体、组织和社会三个层次。二是企业家精神的三个主要内容。包括熊彼特所说的创新精神、韦伯所说的敬业精神以及诺思从新制度经济学中提炼出来的合作精神。三是企业家精神分析的三个维度说。包括企业家精神分析的主体维度、时间维度和载体维度。也有学者认为，企业家精神的分析应当从五个维度出发，分别为政治精神、商业精神、工业精神、社会精神和人格精神五个维度。

综合国内外经济学、管理学对企业家精神的研究，本研究认为企业家精神（Entrepreneurship）是企业家群体共同的行为特征、思想品格和价值取向的综合体现，是企业家在投资经营活动和创新实践过程中所表现出来的精神特质的概括与总结。当代企业家精神应具备以下几个方面的特质和内涵。

（一）创新

创新是企业家精神的实质。熊彼特认为，“企业家是从事‘创造性破坏的创新者，企业家精神是一种经济首创精神，即创新精神。”[3]企业家的本质就是有目的、有组织的系统创新。创新是企业家精神的特殊手段，创新是大多数学者所认为的企业家精神的核心。这里的创新是指企业为目标市场提供新的产品，或是寻找新的目标市场并为之提供商品，或是在市场中树立企业新的形象等等。

（二）冒险与机会发现

冒险是企业家精神的天性。企业创新的风险是企业家的必然选择，是他们必须面对和承担的。经营企业，要么成功，要么失败，没有别的第三种可能。经济学家奈特将企业家精神与风險或不确定性联系在一起。他认为：“企业家精神是在不可靠的情况中，以最能动的、最富有创造性的活动去开辟道路的创造精神和勇于承担风险的精神。”[4]3M公司鼓励冒险的口号是“为了发现王子，你必须和无数个青蛙接吻”，这是对企业家冒险与机会发现精神追求的典型写照。

（三）合作与责任担当

合作与责任担当是企业家精神的精髓。正如艾伯特·赫希曼所言：“企业家在重大决策中实行集体行为而非个人行为。尽管伟大的企业家表面上常常是一个人的表演，但真正的企业家其实是擅长合作的。”[5]成功经营企业的过程，不仅需要团队合作，凝聚各方力量，善待员工，形成企业健康良性发展内在驱动力，而且，需要企业家领导企业成为社会发展的中坚、主流、进步力量，而企业自身实现发展的同时也会为社会进步做出积极贡献。

（四）执着与敬业

执着与敬业是企业家精神的本色。马克斯·韦伯在《新教伦理与资本主义精神》中写到：“这种需要人们不停地工作的事业，成为他们生活中不可或缺的组成部分。”货币只是成功的标志之一，对事业的忠诚和责任，才是企业家的“顶峰体验”和不竭动力。[6]市场瞬息万变，企业经营活动具有较强的不确定性和风险，企业家所开展的工作是不断地克服重重困难，处理解决各种常人难以应对与解决的难题，在身处不确定与高风险的环境中不断做出最高决策。这种特殊的职业任务非一般人所能为，能够胜任的企业家都具有显著的执着与敬业精神。

（五）诚实守信

诚实守信是企业家精神的基石。企业家创办经营企业，身处复杂、不确定的市场环境，能够得到内部员工的支持是基础，能够赢得外部利益相关者的信赖是关键，要实现这一切，唯有靠企业家诚信。诚实守信是企业家的立身之本，在企业家经营管理企业的所有原则中，诚信是不能讲条件进行妥协的原则。制度学派经济学家凡勃伦在其名著《企业论》中曾指出：“有远见的企业家非常重视包括诚信在内的商誉。”[7]

二、企业家精神对经济增长的正向推动作用

虽然不同研究者对企业家精神的理解不同，所选取的度量指标也不统一，但是，对于企业家精神的经济绩效的理解却有着共同的认识，即企业家精神对促进经济增长具有不可替代的作用。如图1所示，企业家精神对经济增长的正向推动，主要通过个人、企业和区域这三个层面进行传导。

（一）个人层面：追求成功和卓越

在市场经济条件下，企业家是最具活力的市场要素。在企业家群体中，个人的作用至关重要。企业家是经济发展的推动者，他的直觉指导他捕捉机会，个体在伦理及价值观的差异会对企业家创业精神产生巨大影响。从个体层面上看，具有企业家精神的个人，往往具有强烈的追求成功和卓越的欲望，他们通过创建企业实现个人的欲望，形成企业家阶层，企业家精神在个体层面上最多的体现在企业家身上。在现实生活中，一个充满创业精神和创新精神的个人，往往不安于现状，具有强烈的改变现状的动机，他们具有追求成功、卓越、财富的强烈愿望，他们往往能发现机遇、打破常规。他们的这种精神往往能把社会的闲散资源充分利用起来，通过经营企业等手段，让资源发挥充分的作用。他们是形成区域企业家精神文化的基础，只有具备企业家精神的企业家多了，才会形成一个区域良好的环境。

（二）公司层面：持续创新赋予企业新活力

改革开放近30多年来，国有企业享有绝大多数资源分配权，所以民营经济最大的障碍是如何冲破层层制度障碍。一些优秀民营企业可以整合国外企业，但无法整合国内企业，限制了中国企业国际化经营的步伐。这导致企业家们只好采取回避策略，在夹缝中寻求出路。从企业层面上看，具有企业家精神的企业家为了追求利润，在竞争中获得有利的地位，往往会采取各种创新手段，努力争取企业的竞争优势，从而努力营造出具有企业家精神的公司文化，形成企业层面的企业家精神。这些具有企业家精神的企业家在成功创办企业后，并不会满足现有的成就，他们会通过企业的二次创业或者创新行为来促进企业的发展，这就让企业同样具有创业和创新的公司文化，使得企业本身具备了企业家精神。

（三）区域层面：形成聚集效应和创新文化

中小民企在起步阶段，大都是自筹资金。而仅靠自筹资金，企业很难做大做强。一项调查显示，目前全国中小型企业数量在1300万家左右，其生存状况普遍不乐观，盈利压力较大。中小企业目前面临的困难主要体现在以下方面：一是企业经营成本持续攀升，表现在原材料、物流、能源和人力成本明显上升，直接影响企业盈利水平；二是相对于超过60%的GDP贡献和77%的就业人口，中小企业的贷款仅占同期贷款的36.8%，承担的社会责任与其所获资源比例严重失调；三是中小企业税负依然偏重；四是中小企业生存和发展的政策环境依然不容乐观。从宏观层面上看，具有企业家精神的公司在区域上的大量聚集，形成相应的区域文化，从而促进区域整体生产率的提高、生产成本的降低，最终促进该区域的经济增长。具有企业家精神企业的大量聚集，会对其他企业产生巨大竞争压力，从而会促使其他企业进行二次创业和创新，形成一个具有创业精神和创新精神的区域文化，最终促使区域的经济增长。

三、非公有制经济领域企业家精神缺失的表现及成因

改革开放以来，外部社会环境、企业家自身主观方面都存在不利于孕育企业家精神以及促进企业家精神發挥积极正向作用的因素，导致全社会企业家精神缺失，已经成为我国国民经济发展的重大隐忧。

（一）非公有制经济领域企业家精神缺失的表现

在非公有制经济领域企业家精神的缺失主要表现为以下四个方面：一是部分民营企业家理想信念动摇。理想信念缺失导致企业家的思想萎靡、方向迷茫、意志脆弱，进而产生经营行为过失，对投资环境判断失误，对市场前景信心不足。二是部分民营企业家遵纪守法意识不强。一些民营企业家为追求自身利益最大化而活跃在这样的“中间地带”“灰色地带”之中。但这种活跃往往是与政府官员相“勾兑”，利用他们手中的权力，而非企业本身的竞争力，去垄断项目、排挤对手。于是，行贿成为部分民营企业家竞争的常用手段。三是部分民营企业家社会责任感不强。现实之中的一些民营企业，特别是一些规模较小的民营企业，普遍存在着劳动合同不规范、工作环境恶劣、超负荷工作、生产假冒伪劣产品、污染环境和资源浪费等问题。这些问题或多或少都与经济利益相关，一些企业家为个人私利而将法律法规、社会责任、社会公德等抛诸脑后。四是部分民营企业家诚信度不高。对于民营企业来讲，有两个最该讲诚信的对象：一是客户，一是员工。对客户的诚信在于产品和服务，对员工的诚信在于薪酬待遇和成长及发展空间。但发展至今的许多民营企业仍然做不到诚信。

（二）非公有制经济领域企业家精神缺失的成因

本研究从民营企业家自身及民营企业所处的成长环境两个方面，分析当代民营企业家行为、价值取向，剖析当代非公有制经济领域企业家精神缺失的原因。

1.民营企业成长环境的影响

一是制度环境。好的制度环境具有明显的制度可信性，制度的可预测性很强，能够明显降低营商环境的不确定性，减少腐败行为，有效提高和改进企业的生产效率、竞争能力及创新意识，有利于企业家精神的发挥。目前，与民营企业家建设密切相关的体制和制度的改革进程仍然较慢，磨合周期长，适应企业家成长的新体制和机制还没有形成。二是文化环境。首先，中国传统的“中庸”之道排斥竞争，压抑创造性，抑制竞争性观念，对商人抱有强烈的偏见，认为商人“轻义”，对于培育企业家精神十分不利。其次，家族制的文化传统影响了民营企业家的家族意识和企业传承行为。再次，社会舆论对民营企业的态度不客观。三是市场环境。市场经济是企业家精神生成的土壤，公平有序的市场环境有利于企业家精神的充分发挥，负面的市场经济极可能严重地腐蚀企业家，扭曲着企业家精神。当前，国家政策法制不健全，市场经济“游戏规则”不完善，衍生出权力寻租，税收过高的现象，恶化了部分地区和部分行业的市场经济环境，使得一些民营企业家对市场环境信心不足。四是政策环境。政策因素是民营企业整个外部环境中的重要组成部分，对民营企业的发展影响重大，甚至一些学者把民营企业直接看成是“政策性经济”的产物。政府针对民营企业的政策制定和实施，不仅影响民营企业的发展，更影响民营企业家的行为。政策的歧视性和不连续性都会破坏民营企业家对未来发展的信心。

2.民营企业家自身主观原因

一是身份焦虑。一方面，与国有企业相比，民营企业处于弱势地位，主要游离在边缘行业，抗风险能力相对较差，资源配置普遍受歧视。另一方面，民营企业家的财富积累及其相关产权关系普遍具有复杂性、模糊性，更甚地具有违规的特性。这种“原罪”令部分民营企业家内心不安，他们害怕清算，害怕失去财产所有权。对未来的不安与不确定阻碍企业家做长远规划，影响企业家做创新创业思考，削弱了企业家的冒险精神，更甚者使得企业家选择逃离。二是信仰缺失。信仰决定企业家是否承担社会责任，是否能处理好舍与取的关系。一些不协调的社会现象引发人深层次的思考：屡禁不绝的食品安全问题，污染环境的恶性事件，蔚为壮观的各种“炒作”经济、泡沫经济等等，这些现象直接反映的是一些企业家在“不顾一切向钱看”的价值观主导下的经营行为异化，而深层次则反映出这些企业家缺乏积极向上、一以贯之的信仰。三是契约精神欠缺。中国几千年封建制度等级森严，重农轻商文化深厚，契约精神孕育成长不健全，反映民营企业家缺乏契约精神的事例比比皆是。不信守承诺意味着可以造假、可以钻法律空子、可以不讲规则、可以欺诈、可以强买强卖，市场经济将失去根基。培育契约精神需要全社会共同做出努力。

四、加强非公有制经济领域企业家精神培育的对策

企业家是“经济增长的国王”，加强企业家队伍建设已成为社会经济持续发展的迫切需要。历史与实践证明：要想促进和保障民营企业家群体的健康成长，必须大力激发和培育企业家精神，同样需要用改革松绑除障、除弊纠顽。

（一）树立以创新精神为核心的企业管理理念

只有创新的产品才可能有新的市场空间，才可以有定价权。民营企业家必须转换观念，树立以创新为核心的经营理念。一是企业家的权力意识必须向创新意识转换。这要求企业家要勇于从日常的具体业务中摆脱出来，放权给下属管理人员，而集中精力思考一些企业的战略性大问题。企业家除了把自己的主要精力集中在创新工作上以外，企业的经营组织结构也要相应的转换，有条件的企业应建立技术创新部门，集中管理技术创新工作。二是培养企业创新精神的文化环境。这要求企业文化必须具备包容精神，包容不同的思维、不同的个性、不同的价值观等，这些都是企业创新的源泉。未来的企业文化是一个应该能够使每一个员工在企业中大胆发挥自己的才智、个性的组织，唯有如此，才可能推动企业创新的发展。三是企业要尊重创新人员的主体意识和地位。这需要企业家有开放的心态。在研发方向、报酬分配等方面，尊重创新人员的主体性地位，激发他们对企业技术发展的热情和主动性。四是要把创新看作企业持续性的管理过程。经验表明，世界上还没有一种产品可以仅仅依赖一次技术改进就可以终身定乾坤。因而企业家必须建立创新是一个持续的过程的理念。

（二）优化适合民营企业健康发展的外部环境

企业家精神的培育在于企业家成长环境的改进和与优化。一是支持民营资本进入重要基础行业和公共服务领域，并享有国有资本平等的权利。细化与“36条”配套的支持措施，对放宽市场准入、降低市场门槛等做出具体规定，加快政策落地步伐。引导民营企业在战略性新兴产业、现代服务业等重点领域的发展。二是帮助民营企業有效拓展市场。服务业委员会及相关行业协会可积极创建各种展会平台与推广宣传平台；建立和完善中小企业信息网站，为中小企业搭建政策解读、技术推广和市场营销等重点信息服务平台；完善中小企业服务平台评价标准，建立服务体系的绩效评估体系；组织企业参加各种展销会，帮助企业破解内外需求不足的局面。三是为民营经济发展营造良好舆论环境。大力宣传优秀民营企业和民营企业家的先进事迹，进一步激励广大民众的创业精神；大力宣传加快民营经济发展的各项政策措施，使企业能够深入了解政策。四是强化服务型政府建设。进一步规范行政审批事项，实现审批内容、标准和程序公开化、规范化；严格涉企收费项目，实行收费目录管理制度；推进中小企业维权工作体系建设，及时受理和处理企业反映的问题，并要健全行政责任追究制度。

（三）建立民营企业家的正面引导与激励机制

创造有利于民营企业家公平竞争、依法经营、有序参与的机制与环境也是促进民营企业家健康成长的有效途径。一是为民营企业家阶层营造良好的市场公平竞争环境，通过深化改革彻底摒弃资源配置行政化，真正实现市场在资源配置中发挥决定性作用，除事关国民经济命脉及国家政治经济安全的领域外，非公经济成分享有公有经济的一切平等权利，为非公经济体营造宽松发展环境。二是有效畅通民营企业家阶层的利益诉求通道，积极扩大民营企业家有序政治参与平台，相关政治安排常态化、制度化，大力支持和积极培育私营企业主民间组织，正面引导其自我教育、行业自律和利益诉求渠道等功能的有效发挥。三是逐步建立并完善社会征信体系，对公民和社会组织的任何“失信”行为建立负面清单，并在社会政治经济生活中予以惩戒，对诚实守信、依法经营、公平竞争的民营企业家，给予相应的荣誉性的、政治性的、政策性的激励。四是建立以“亲”“清”为表征的新型健康政商关系。“亲”“清”对民营企业家而言，就是讲真话说实情建诤言，遵纪守法办企业、光明正大搞经营，不动利益诱惑的歪念头、一心一意以“生产性努力”在公平市场竞争中获得正当利益与持续发展。

（四）寻求多项举措努力破解企业家成长困局

一是扩大实施培育民营企业家成长的人才提升工程，对成长型中小企业经营管理者进行专业培训，扩大企业家沟通交流平台，着力培养具有现代经营理念、视野宽阔、社会责任感强的企业家队伍。二是注重事关民营经济政策的公平性与连续性，让投资者安心创业和投资，为企业家自主创业、施展才华提供渠道和条件，使企业家的创业精神与雄厚资本实现与现代科技、文化和管理的有机结合，增强其市场创造力和竞争力。三是建立有效的企业家绩效考评体系，健全企业家人才测评中心及企业家人才中介组织，负责对企业家行为进行跟踪记录，对企业家能力和综合素质做出系统、科学的评估。完善职业经理人人才库建设，并建立经理人职业利益风险机制，使其经济收入、社会声誉、职业生涯等与企业的生存与发展紧密相关。四是由工会部门牵头，督促企业推行“以人为本”的人性化管理方式，自觉遵守新的劳动合同法，自觉维护劳动用工制度，关爱员工，保护员工的合法权益，以充分调动员工的归属感，稳定员工队伍。

参考文献

[1]习近平.谋求持久发展 共筑亚太梦想——在亚太经合组织工商领导人峰会开幕式上的演讲[N].2014-11-10

[2]彼得·德鲁克.创新与企业家精神[M].机械工业出版社，2007

[3]熊彼特.经济发展理论[M].商务印书馆，1990

[4]Knight Frank，Risk，uncertainty and profit.New York，A.M.Kelley，1964

[5]艾伯特·O.赫希曼.转变参与：私人利益与公共行动[M].上海人民出版社，2015

[6]马克斯·韦伯.新教伦理与资本主义精神[M].上海人民出版社，2010

[7]凡勃伦.企业论[M].商务印书馆，2012

基金项目：本文系2016年度辽宁省统战理论研究的优秀成果。

责任编辑/张 鹏