长江经济带出口质量的提高促进工业转型升级了吗？

王稀龙+张莉

摘要：本文基于长江经济带11省市2005-2014年间的数据，借鉴Hausmann （2007）的方法，通过对出口技术复杂度的测量间接达到对其工业出口产品质量测度的作用。同时，实证工业出口质量与工业转型升级的关系。研究结果表明：长江经济带出口质量的提高对工业转型升级起着显著的促进作用。

关键词：出口技术复杂度；工业转型升级；长江经济带

自金融危机爆发以来，中国外贸增速明显放缓，在2009年甚至出现出口负增长的“贸易寒冬”。在外贸不景气的大环境下，高技术含量、高附加值产品的出口开始得到重视，即将出口产品的关注重点开始由“量”向“质”进行转变（殷德生，2011；汪建新，2014）。在当前工业亟待转型升级的今天，出口对其无疑具有重要的推动作用。那么工业制成品出口质量的提高究竟能否影响我国的工业结构的转型升级？ Hausmann（2007）创造性的提出以出口产品技术复杂度这一指标用来衡量出口产品的出口质量。随后学者对出口技术复杂度的测度及影响因素方面（Hausmann，2007；姚洋，2008；齐俊研，2011）以及出口技术复杂度的作用机制进行了大量的研究（戴翔，2010；杜运苏，2014）。可惜的是，鲜有研究学者将注意力关注到制成品出口质量与工业转型这一领域的研究。

长江经济带作为中国区域发展三大战略之一，其沿江11省市构成了我国最重要的“工业走廊”之一，工业销售产值占全国工业销售总产值的40%以上，高耗能、高污染、高成本与高产值、高技术两种类型截然不同的工业企业在沿江省市集聚，为我国经济的增长注入活力。但随着劳动要素禀赋比较优势的不断消失，工业粗放式发展与环境保护的矛盾不断加重，能源资源约束进一步加剧，区域发展不平衡问题也开始显现。在此背景下，如何解决长江经济带沿江省市所面临的工业转型升级的问题是当前研究重要的课题之一。

一、长江经济带出口技术复杂度的测度

（一）出口技术复杂度的测度方法

出口技术复杂度指标可以看做是一种可以反映出口产品质量和技术含量的综合性指標。一个国家或地区的出口技术复杂度越高，也就意味着其出口产品技术含量越高、产品质量越高。根据数据的可得性，本文借鉴Hausmann等（2007）的计算方法，分两步对长江经济带工业制成品出口技术复杂度进行测度：

第一步，计算某一出口制成品的出口技术复杂度：第二步，对某一省市的工业制成品出口技术复杂度的测度。

（二）长江经济带工业制成品出口技术复杂度的变化趋势分析

在实际对长江经济带工业制成品出口技术复杂度进行测算时，根据数据的可得性，参照代中强（2014）等人的选取方式，选取27个行业2005-2014十年间数据对长江经济带工业制成品出口技术复杂度进行测度。

我们分别对长江经济带下游、中游和上游地区的制成品出口技术复杂度进行观察。我们也可以将其分为两个时间段，第一阶段为2005-2008年，可以看出随着我国加入WTO，同时长江经济带经济、出口及工业企业也保持飞速发展，长江经济带全地区的出口技术复杂度都表现出平稳增长的态势。第二阶段为2009-2014年，在这一阶段，受金融危机的影响，导致实际人均收入增长缓慢，同时出口也出现大幅度下滑，各地区的制成品出口技术复杂度开始出现较大幅度波动。

可以看出，下游地区在第二阶段一直是下跌的态势；中游地区在此区间则一直保持良好的增长势头，并不断缩小与下游的差距；上游地区则波动剧烈，先是在在2011年前快速增长，之后则开始表现出下滑趋势，在2011年达到峰值。

二、计量模型及实证分析

（一）模型设定及变量说明

在构建模型过程中，参考杜传忠（2011）、郭勇（2013）等人的研究，选择既与工业转型升级相关又能为学术界普遍接受的指标作为解释变量，构建计量模型如下：

Yi，t=α+βlnEXPYi，t+γCVi，t+η+μ+ε（1）

其中，下标i代表长江经济带的各省市，下标t代表时间年份，方程左边Y为被解释变量，表示工业转型升级指标。本文参考肖兴志（2013）的做法，采用高技术产业主营业务收入占工业制造业总值的比重来衡量工业转型升级。方程右边lnEXPY是本文的核心解释变量，为出口技术复杂度的对数。CV为控制变量，分别选择人均GDP（AGDP）、授权专利数（Patent）、外商投资（FDI）、市场化程度（Mar）以及政府干预程度（Gov）等指标。

（二）数据来源

本文选取2005-2014年长江经济带11省市27个行业的相关数据进行出口技术复杂度测算及实证分析。11省市27行业出口数据来源于《中国工业经济统计年鉴》。高技术产业主营业务收入来源于历年《中国高技术产业统计年鉴》。其他数据均来源于历年《中国统计年鉴》及历年各省市统计年鉴。为了避免可能的异方差性，对控制变量中的人均GDP、外商投资以及专利授权数等变量进行对数处理，然后进入模型。

（三）回归结果分析

首先，我们对模型（1）进行OLS回归，同时将长江经济带分为下游地区（上海市、江苏省、浙江省）、中游地区（安徽省、江西省、湖北省、湖南省）、上游地区（重庆市、四川省、贵州省、云南省）三区域，对其分别进行回归分析，结果如表1所示：

长江经济带整体回归结果如表1的（1）列所示，我们可以得出，工业制成品出口技术复杂度在1%显著性水平下对工业转型升级起着显著的正向作用，同时，出口技术复杂度系数值在所有变量中最大，这表明工业制成品出口技术复杂度是影响工业增长的最重要的要素。人均GDP对工业转型升级为正向作用，但不显著。这表明GDP的增长并不一定能够带动工业的转型升级，经济及工业上“量”的发展并不一定能够导致“质”的转变。专利的系数对工业转型升级的影响为负，代中强（2014）也提出知识产权的提高会形成技术垄断，从而阻碍技术进步，而当前我国知识产权的保护力度正在不断增强，这就可以说明为什么专利数量的增加不一定能促进工业的转型升级。外商投资的系数显著为负，这说明当前FDI已经难以再通过技术溢出效应对工业转型升级产生影响。市场开放度对工业转型升级的影响显著为正，这与实际情况相符，与出口技术复杂度相比，其对工业转型升级的作用强度要小。政府干预程度对工业转型升级的影响为负，这说明约束越小，越有利于工业的转型升级。

长江经济带各地区受经济环境、地理位置等因素影响，各地区差异非常明显，所以我们需要分地区来对其进行分析。表1的第（2）（3）（4）列分别表示分区域回归结果，可以看出，中游和上游地区制成品出口技术复杂度在1%显著性水平对工业转型升级起促进作用，这就说明制成品出口技术复杂度是推动工业转型的关键助力，中上游地区应努力提高出口产品的技术含量。下游地区工业制成品出口技术复杂度也在5%显著性水平上对工业转型升级起正向作用，但其对工业转型升级的推动并不如中上游显著。

三、结论

本文基于长江经济带2005-2014年27个行业数据，实证了制成品出口技术复杂度与工业转型升级的关系，本文得出如下结论：第一，长江经济带出口技术复杂度受呈现两阶段特性，且不同地区、不同行业存在一定差别。第二，长江经济带出口质量对工业转型升级有着显著的促进作用。通过进一步研究发现，长江经济带出口技术复杂度对工业转型升级的影响在不同区域的影响显著性不同：中上游地区相较于下游地区受出口技术复杂度的影响要更显著一些。

参考文献：

[1]戴翔.中国制成品出口技术含量升级的经济效应[J].经济学家，2010（9）：77-88.

[2]代中强.知识产权变化提高了出口技术复杂度吗[J].科学学研究，2014（12）：1846-1857.

[3]金碚.中国工业的转型升级[J].中国工业经济，2011（7）：5-14.

[4] Hausmann R，J.Hwang，D.Rodrik，What You Export Matters[J]Journal of Economic Growth，（2007）12，1-25.

（作者单位：南京财经大学国际经贸学院）