激励视角下高校智库协同决策机制研究

武慧娟++秦雯++孙鸿飞

〔摘要〕首先分析了吉林省高校智库建设的基本现状，研究了高校智库在建设过程中的三重制约因素；然后从宏观激励视角提出了3种解决方法：产生内在动力的决策需求激励、产生加速催化的协同合作激励以及产生外在引导的制度创新激励；最后从微观协同视角构建了由数据驱动的决策支持系统、协同合作的决策咨询系统和多元化的决策评价系统共同构成的高校智库协同决策机制。通过本文的研究，希望为我国新型高校智库的建设实践起到一定的理论借鉴作用。

〔关键词〕高校智库；协同决策；激励机制；吉林省

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.03.002

〔中圖分类号〕G2528〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2017）03-0008-05

〔Abstract〕The paper firstly analyzed the present situation of Jilin province university think tank construction，and the triple constraint factor which university think tank were facing with in the process of construction.Secondly it gave three solutions to help the construction.Finally the paper constructed the model of collaborative decision mechanism on university think tank.It provided the theoretical basis for the next new university think tank construction practical research.

〔Key words〕university think tank；collaborative decision；incentive mechanism；Jilin province

智库（Think Tank）也称智囊机构、思想库、或头脑企业、顾问班子等，通常泛指收集、分析和创造知识产品的组织，其对象经常是政治官僚和个体用户，有时也服务于一些大型媒体或公司、跨国组织、利益集团等[1]，是由多领域的专家学者构成，为决策者提供关于社会、经济、科技、军事等范畴存在的发展问题提供最优策略、思想、方法等的公共机构[2]。智库参与知识生产的方式可以被看作知识社会的主要特征[3]。党的十八届三中全会在《关于全面深化改革若干重大问题的决定》中明确提出“加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”的建设目标[4]，从而将智库建设提上了日程。由美国宾夕法尼亚大学组成的智库研究团队（TTCSP）于2016年1月公布的《全球智库报告2015》中的数据显示：全球共有智库6 846家，其中美国是目前拥智库数量最多的国家（1 835家），其次是中国（435家）；同时，作为高校智库的北京大学国际战略研究院和人民大学重阳金融研究院分别以第64名和第150名入选全球智库综合排名榜单（前175强）[5]。可见，当前我国高校智库的建设成果较为显著，高校智库建设的研究也受到了学术界的广泛关注。

目前关于高校智库的相关研究成果主要包含高校智库建设的发展现状、高校智库相对于官方智库和民间智库的优势分析以及高校智库存在的问题等等，其中大多侧重单一视角的研究，而缺乏多重角度的综合研究，特别是从激励视角研究高校智库的协同决策模型、高校智库协同决策机制建设等问题相对欠缺。鉴于此，本文以吉林省高校智库建设为例，首先分析了吉林省高校智库建设的现状，研究了我国高校智库在建设过程中的三重制约因素，然后从激励视角提出构建高校智库协同决策机制，以期为我国新型高校智库的建设实践起到一定的理论借鉴作用。

31高校智库发展现状

11吉林省高校智库建设的基本状况

吉林省高等教育资源和科学研究实力较为雄厚，现有普通高等学校58所，其中“985”、“211”高校3所。2015年，为繁荣发展吉林省高校的哲学和社会科学的学科体系，提升高校服务政府和社会需求的能力，实现高等教育强省战略任务，经组织申报、专家论证评审，共批准31个吉林省特色新型高校智库，其中包括依托吉林大学建设的“创新创业研究院”等11个部属高校申报单位；依托东北电力大学建设的“吉林省能源经济发展战略研究中心”等11个省属高校申报单位为吉林省教育厅首批吉林特色新型高校智库；“犯罪治理研究中心”等9个单位为立项培育吉林特色新型高校智库（表1为部分具有代表性高校智库）。

通过实地调研，吉林省的31家高校智库，具有以下基本特点：

111教育部直属高校比省属高校更为重视智库建设，并且智库的数量和质量都明显优于省属高校

吉林大学作为教育部直属重点高校，其高校智库建设起步较早，内部学科协同度较高，合作范围较广，智库建设的专项投入资金也较多，研究成果也较为丰硕。

112立足高校自身拥有的特色条件及学科优势，构建新型高校智库

由表1可以看出，吉林省大部分高校均发挥了本校及本专业的特色和优势，建设了有别于其他高校的特色新型智库。即满足了产业创新的情报需求，又体现了行业特色[6]。例如，延边大学利用优越的地理位置，积极协同外部资源，与南开大学、中国社会科学院亚太与全球战略研究院、中国国际问题研究院等单位一起协同，于2012年5月成立了朝鲜半岛研究协同创新中心，为国家外交与周边环境提供信息咨询和理论支持，助力于国家朝鲜半岛问题的外交战略。

113着重解决国家重大问题及热点问题，许多高校与政府相关机构协同建立相关智库

目前，廉政建设问题是广大民众重点关注的政治问题，吉林大学于2013年与中共吉林省纪律检查委员会共同建设吉林大学廉政研究与教育中心，中心主要围绕廉政理论与实务、廉政法律与制度、廉政文化建设与传播、廉政建设技术支撑体系等主题进行科学研究和咨询服务，并进行廉洁教育及人才培养。

12高校智库建设的三重制约因素

通过对吉林省高校智库的建设现状进行深入分析，发现高校智库的发展受到一些因素的制约，主要有：高校智库自身存在的缺陷制约、高校智库建设的外部环境制约、高校智库内部与外部之间的交流和沟通制约——即平台制约，具体如图1所示。

121从内部进行剖析

當前高校智库建设状况有待进一步提高，缺乏充分交流的研究模式制约了它的发展，缺乏学科间的协同攻关、机构间的协同合作、人才间的协同互补（这里所提到的机构是指各高校智库内部的不同研究部门）。新型高校智库的建设应当具有协同性，彼此之间能够相互协作、充分调动、整合与利用相关资源，从而能够更加深入地研究社会问题，为政府决策提供有效建议，并产生更多具有深远影响力的研究成果。

122从外部进行剖析

目前高校智库与政府部门、企事业单位以及其他高校的协同仍不够充分。政府对高校智库有引领的作用，企事业单位对高校有数据支持、相互沟通的作用，不同地域、级别、隶属关系之间的高校有相互合作的作用。因此，高校智库要充分考虑与政府、企事业单位和其他高校之间的协同合作。

123从高校智库本身的平台建设分析

高校智库存在平台所需数据零散、缺乏系统性，研究成果缺乏应用渠道、难以影响政府决策，运行模式较为封闭、低水平重复研究成果较多等问题。

综上所述，高校智库目前面临的问题有：高校智库建设存在“小、散、弱”等现象；研究机构定位不明、研究力量分散；高质量的研究成果较少，部分研究成果缺乏针对性和实践性，过于学术化[7]等。那么如何突破束缚，使得高校智库更快更好地适应社会需求，提供高质量的决策服务是亟待解决的问题。

2激励视角下的高校智库建设

鉴于高校智库建设受到三重制约因素的束缚，必须构建一种激励机制，使高校智库从内在动力、加速催化、外在引导3个层面得到激励。这种激励机制首先包括宏观层面的政府顶层制度创新设计，产生外在引导的制度创新激励；其次包括中观层面的政府、企业以及高校三者之间的协同合作，产生加速催化的协同合作激励；最后是微观层面的政府、企业决策需求，产生内在动力的决策需求激励。具体如图2所示。

21决策需求激励

目前，随着社会发展许多深层次矛盾——诸如教育、医疗、住房等社会问题不断凸显，同时社会舆论环境在网络的推动下呈现动态化、复杂化和多样性的特点。在此背景下，政府急需高水平的智库提供智力支持，以期实现决策的科学化、民主化和法制化[8]。高校智库作为智库中的主要力量，只有不断完善高校智库建设，才能更好地满足和适应当代政府决策的需求，从而提高政府的治理能力。因此，决策需求激励机制构成了高校智库建设的内在动力。

构建决策需求激励机制可以从3个方面展开：第一，各级政府应放开决策咨询服务市场，建立公共决策咨询招标和采纳制度，将大部分决策项目、调研报告进行公开招标，对各方提交的研究策略进行论辩，并引入第三方充当评估机构，这样的竞争机制可刺激双方良性发展，将决策需求真正转变为激励高校智库完善建设的内在动力。第二，建立健全决策机构对高校智库建议的回应机制，从而使高校智库的参与权与政府的决策权相互制约。当高校智库提供的决策方案未被采纳时，决策者应当对未采纳原因等问题向高校智库进行书面说明。第三，建立政策实施的后期评估和调整机制。在相关政策决策和实施之后，引入高校智库对该项政策的实施效果做出评估报告并及时反馈给政府决策部门，使其做出相应的调整，从而更好地为政府决策提供支持。

22制度创新激励

政府治理能力的现代化最直接的战略体现就在于制度的顶层设计（包括政府政策的设计和制定）以及政策实施能力的现代化两个方面，这些都离不开政府决策的科学化、民主化和法制化[9]。

高校智库与政府的制度创新是相辅相成的关系：一方面，政府的制度创新激励对高校智库的建设起到了外在引导的作用，高校智库要在制度创新的激励下，利用高校多学科的综合优势，汇集各学科领域研究者共同开展跨学科研究活动，并通过建立高校联盟，与政府、企业进行及时的信息交流，满足其决策需求，从而为政府相关部门以及企事业单位等提供针对性的决策方案。另一方面，高校智库从战略和思想层面引导政府决策，进行前瞻性的研究；同时，通过及时收集、反映和表达民众的相关需求和建议，形成具有本国特色的发展战略和治理理念，从而对国家制度的建设产生直接影响。

23协同合作激励

协同合作是解决高校智库建设问题的一个切实有效的途径。教育部在2011年开启了“协同创新计划”，通过设立“协同创新中心”，将政府、企业、高校以及其他相关机构联结成一个协同创新的整体，从而创造了优良的协同合作环境，改善了高校间分散孤立的局面，将高校协同创新建设向前推进了一步[10]。“2011计划”为深化科研体制机制改革，建设高水平的智库，提供了良好的机会和平台，为后期高校智库的建设和发展奠定了基础。

具体来说，可以从高校智库的内部和外部这两个方面分别进行协同合作：一方面协同政府、企业与高校之间的信息沟通；另一方面协同高校内部的人才、学科、机构的互补合作，为高校智库的建设起到加速催化的作用，最终提升高校智库提供决策支持的能力。

3高校智库协同决策机制的构建和运行

31高校智库协同决策机制的构建

在激励视角下，高校智库协同决策机制主要由决策支持系统、决策咨询系统和决策评价系统这3个部分所构成，具体如图3所示。

在高校智库协同决策机制中：决策支持系统为决策咨询系统提供数据支撑，反之，决策咨询系统为决策支持系统提供数据反馈；决策咨询系统为决策评价系统提供成果公布，反之，决策评价系统为决策咨询系统提供评价服务；总体上，3个系统之间通过相互协作运行，构成了高校智库的协同决策机制，体现了学科间、地域间、机构间的协同[11]。

311数据驱动的决策支持系统

大数据时代的来临，使得人们分析数据的思路发生了重大的转变——从原来追求因果关系开始转向寻求数据间的相关关系。由此，数据分析则更加具有预测性和前瞻性，而如何对现有的大量数据进行充分整合和利用从而辅助科学决策，已经成为科学决策的必然发展方向和亟待解決的问题。

在此背景下，高校智库不仅需要运用因果分析来解决目前社会、经济发展中所面临的各种问题，而且还需要运用关联分析来把握未来各领域的发展态势，从而辅助政府和企业做出高效的决策。这就要求高校智库应当加速建立数据驱动的决策支持系统，并以“信息互动系统”观[12]指导建设跨领域数据网络，实现数据的高效整合和充分利用，以回答“将要发生什么”，而不仅仅只是涉及“为什么”，从而使智库咨询具有应有的前瞻性，并引导社会未来发展趋势。

312协同合作的决策咨询系统

现实问题的复杂性要求高校智库必须能够充分进行资源整合、协同创新，实现高校与政府、高校与企业以及高校与高校之间共同资政，并且构建一种长期和稳定的协同合作关系。

一方面应建设“高校智库联盟”，从而加强各个高校的优势学科资源与科研人才的整合力度，组建跨学科、跨部门的研究团队，加强协同合作，为地方政府和社会政治、经济发展提供高水平的决策辅助建议。另一方面应建设以政府为主导，企业、高校共同参与的“地区智库联盟”，从而聚合具有不同专业背景的官员、专家、企业家以及媒体平台等各方面智慧，从而建立长期稳定的战略合作关系；地区智库联盟是促进高校智库协同创新作用的重要途径，其关键在于全面整合地区高校智库资源，并根据需求合理配置资源，从而构建完善的决策咨询系统以保障地区性问题决策的科学性。最后，高校智库必须注重与国际接轨，充分利用高校智库自身的优势，搭建国际论坛、召开国际报告会和培训班（如全球智库高峰论坛、中国智库论坛等），与世界各国高校智库进行相互观摩、相互学习。

313多元化的决策评价系统

首先要完善评价标准，建立区别于一般学术研究成果的评价体系，侧重其成果应用转化效率及可操作性程度。通过引入第三方评价机构，公平公正地评估智库的研究成果，从而保障研究成果质量并形成良性有序的竞争氛围。

同时，政府政策研究机构应围绕中央下发的中心任务和重点工作，结合自身情况和实际，以政府采购、项目招标、直接委托等方式定期发布决策需求信息，以引导高校智库开展相关的政策解读、政策研究、决策评估等工作，并建立以政府、企业、社会等用户为主的评价机制，将解决政府重大需求的实际贡献度作为评价的核心标准，加强绩效评估力度，探索建立协议制管理、后期赎买式资助、动态流动等新机制。

最后要实现高校智库研究成果的市场化，建立完善的市场定价机制。政府相关机构应会同专家、学者进行实地调研，并结合当地发展状况及发展需求，尽快确立一整套完善的研究成果的交易机制和适当的研究成果的定价参考标准，从而实现通过市场来调控研究成果的价格以及规范研究成果的交易，消除权利寻租的存在。

32高校智库协同决策机制的运行

321搭建成果发布平台

一个智库是否能够得以继续生存和发展，是由它是否具有核心竞争力所决定的，而建设和提高智库的核心竞争力最有效的方法就是对其研究成果进行宣传和推广。为此，高校智库应该建设起高效的研究成果的发布渠道和决策咨询的呈送渠道。

首先，高校智库可建立专属网站并搭建讲座、论坛等交流平台，及时发布和宣传自己最新的研究成果和研究理念，加强与外界的沟通联系，并通过影响公众舆论、树立公众形象等方式间接影响政策走向，进而提高高校智库的品牌知名度，增强其社会影响力；其次，高校智库应注重高层次学术期刊和专著的出版发行，紧密结合社会热点问题，并将此作为决策咨询平台，为政府提供有效的政策建议；然后，高校智库要善用媒体平台，充分利用新媒体，使社会各界及时了解科研成果，从而不断扩大其渗透力和影响力；最后，相关政府部门应完善决策呈送渠道，建立智库研究成果报告制度，制定一系列高效快捷的呈送程序，以保障高校智库研究成果的时效性，同时对于党委和政府委托研究课题和涉及国家安全、科技机密、商业秘密的智库研究成果，未经允许不得公开发布，并且强化智库研究成果作为知识产权的使用和管理，加强保护力度。

322高校制度体系的建设

加强和完善高校内部的制度体系和治理结构是推进高校智库协同建设的关键。首先，应当建立和健全参与资政的激励机制，鼓励高校开展与国家和地方建设中的关键需求问题紧密结合的研究工作，构建以学术研究能力和参与资政能力为核心评价指标的绩效评价体系。其次，应当建立高校智库的人才流动平台，提高高校智库的协同发展自主权，实现可以自由选择适当的研究人员共同参加定向资政项目。最后，改革高校学生（尤其是硕士与博士研究生）的培养机制和模式，鼓励多机构的联合培养，通过采取科学研究、企业实践以及政府挂职等多种方式的有机结合，从而提高学生的综合素质，为高校智库培养综合性的储备人才。

4结语

高校智库作为科学研究、服务社会的重要载体，为党和政府进行科学化、民主化决策提供理论支撑和智力支持。目前，鉴于吉林省高校智库的发展现状，尤其是高校智库在建设过程中的三重制约因素，本研究从宏观激励视角提出了解决方法，并从微观视角构建了具体的高校智库协同决策机制。同时，本研究还存在一定的局限性，其中只针对吉林省高校进行了数据统计，也没有对提出的协同决策机制进行实证分析。在后续的研究中，作者将扩大样本数量的收集，同时利用该决策机制对高校智库的建设进行实证调研和评价分析，以期为我国高校智库的建设和完善提供科学、合理的依据。

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（本文责任编辑：郭沫含）