油田科研院所知识管理探索

陆会民 周梓涵 孙景华 王 刚

1.中国石油大庆油田公司勘探开发研究院；2.吉林市第一高中

大庆油田勘探开发研究院是中国石油大庆油田公司所属的企业科研单位，承担国家、集团公司和大庆油田的重大科技攻关课题，负责油田油气勘探开发生产部署设计、重大现场试验等研究工作。10年来，研究院以服务课题项目为导向，在不改变原有管理体系的基础上，探索建立科技知识开发、应用和管理的路径，将知识管理有效融入科技管理之中，进一步提升了科技管理效能。

1 开发科技资源，搭建知识管理平台

大庆油田勘探开发研究院建院50多年来，在油田增储上产技术攻关中，形成了大量以研究成果报告、方案部署设计、论文专利、勘探开发数据库为主的显性知识资产，积累了图书、期刊和数据库等许多外部知识资产，同时在专业技术人才头脑中存储着丰富的技术思路、技术方法和经验诀窍等隐性知识资产。为使这些宝贵的科技知识资源能被有效开发和利用，研究院在实际工作中开展了知识管理的探索。

1.1 搭建显性知识共享平台

技术文献、成果报告和数据库等是能够用正规语言表达，易于在技术人员之间传播的显性知识。对于这些显性知识，研究院的开发重点是搭建平台促进知识有效共享。

整合历史沉淀知识。由于历史上业务的不同需求，研究院形成了不同时间、不同格式和不同语言的成果库和数据库，这些知识成果分散、独立、存储无序，库与库之间不能有效连接，无法共享。根据显性知识具有可编码的特点，按照学科、专业和技术领域制定编码原则，对原有已入库的成果增补编码，对新的成果直接编码入库，保证了入库成果的逻辑有序。系统设计知识库整体结构，开发主数据关联技术，实现了不同库之间横向上的有机关联。在此基础上开发了知识搜索、查询和下载的网络共享平台，使科研人员能够快捷查询到以往研究成果与现在研究中相关的知识信息。

开发研究过程知识。对于推行知识管理以来项目研究过程中形成的显性知识，研究院打破以往项目结束成果进库的做法，以项目为单元，从项目研究开始就建立工作过程中的共享知识库和共享平台，将研究过程中形成的阶段成果及时上传到平台，让不同专业、不同层次科研人员随时共享过程资料和认识，分享技术思路和见解。随着工作进程加快和工作范围拓宽，小工区变成大工区，形成项目全生命周期的共享成果库，项目结束集成加载到大的成果库中。为确保平台应用效果，制定了上传平台成果、数据和图幅的传送标准，建立相关审核制度。同时还要求跨专业、跨单位的综合性研究项目必须建立研究过程共享知识库，深受科研人员欢迎。

推介新需求知识。掌握新技术标准与规范、新软件和前沿技术等新知识，是从事设计和研究工作的基本要求，对于提升科研工作质量十分重要。研究院以提高基本技能、拓展专业领域、提升创新思维和创新能力为目标，根据不同层次技术人员的业务需求，把相关的新知识编制成教案上传到知识共享平台，通过定向自动投递，实现知识的快速共享与传播。同时辅以院内专家自我培训、院校联合培训、专家学术报告、典型案例剖析等形式加速新知识普及，较好地满足了各类科研人员对新知识的需求。

1.2 搭建隐性知识传承平台

科研人员头脑中的技能技巧、经验诀窍类的隐性知识，很难表述和交流，不易于复制和保存，而且极易流失。科研机构90%以上的知识是隐性知识，这类知识的管理对象是人，开发难点是从隐性到显性的转换。研究院通过鼓励科技人员写、讲、带，实现隐性知识的有效传承。

把隐性知识写出来。技术领军人物和资深专家掌握着主流和核心技术，是隐性知识持有的主体，也是开发和利用的重点。他们头脑中的隐性知识虽然通过研究报告已经表达了一部分，但一般只在研究人员个人或小组范围内拥有，对项目组以外的人来说还是隐性知识。为充分发挥专家们的技术提升总结优势，创造条件鼓励他们发表著作和论文、申报专利和技术秘密、编制技术标准和规范，让他们把技术要点、技术标准、技术流程、窍门技巧等归纳整理写出来，传承下去，实现隐性知识显性化，与科研人员共享。

把隐性知识讲出来。科技人员个人的知觉、灵感、洞察力、思路、创造性、分析和梳理、提升、总结能力，是科研过程中启发创新灵感、激活创新思维的金钥匙。但这些知识高度个体化，难以用规范化的文字和语言表达，不利于传承。研究院通过设立“百年论坛”，建立专家交流平台，让专家与普通技术人员之间、内部和外部之间交流起来，实现隐性知识向显性知识的转化。根据工作需求，有计划地请专家作学术报告、技术咨询、项目评审和技术研讨，让专家把储存在头脑中的隐性知识讲出来。通过交流研讨，技术人员把专家的智慧消化吸收转化成自己的智慧，激发创新思维和灵感，破解科研中的难题。同时把他们的讲话通过文字、录音和录像等手段记录留存下来，上传到网络共享平台，使其成为共享的显性知识。

把隐性知识带出来。技术人员长期积累和创造出来的技能、技巧、经验和诀窍等，植根于个人的行动和经验中，具有明显的内隐特征，只能依赖于亲身的体验、知觉和洞察力。研究院通过建立职业导师制度，让掌握核心技术的专家、带头人和技师，每人带1～3名青年技术人员，明确学习方向，规定培养内容和目标，进行言传身教感悟式传承。通过组建和培育多学科攻关团队，让团队内高层次的专家在工作中带领青年技术人员，进行专业融合、思想碰撞，共同提高。这种传授、融合和感悟，使宝贵的隐性知识资产得到有效传承，在科研人员实际工作能力的培养中发挥了重要作用。

1.3 搭建外部知识获取平台

外部知识主要是指所从事的核心技术研发领域国内外相关的知识信息。这部分知识对准确定位技术优势和弱势、分析和预判核心技术发展方向、制定技术创新策略非常重要。但由于受相互竞争、技术保密、技术封锁、发布延迟和分布零散等因素影响，外部知识的获取难度较大。通过采取买、请、带等方式，实现了外部知识有效获取。

把外部知识买回来。对于外部显性知识，国际通用做法是购买相关的技术资料和电子库。50多年来，研究院通过购买方式积累形成了一大批期刊、图书、数据库、会议论文集等国内外相关信息资料。在管好纸质期刊和图书的基础上，对这些外部知识资源进行分类管理，开发电子知识库功能，建立统一的网络共享平台，为科研人员提供外部知识查询服务。

把外部知识请进来。对于外部隐性知识，采取请进来方式进行获取。根据业务需求，聘请国内外相关领域专家学者来院进行技术交流研讨，开展技术合作和人才培训。在技术活动过程中，利用记录、录音和录像等手段，把外部专家的技术交流发言、项目研讨点评和人才培训教案等留存下来，经过加工整理上传到网络共享平台。

把外部知识带回来。对于外部新知识，采取带回来的方式进行获取。根据工作需要，选派访问学者，带任务到国内外高等院校进修学习，到国内外科研机构开展技术合作。任务结束后，选派人员要把相关的技术资料、研究方向、思维方法带回来，作技术报告或撰写技术考察与合作备忘录等，通过审核后上传到网络共享平台。

2 融入科技管理，发挥知识管理作用

实践表明，知识管理在管理工作中并不是独立的，它不仅与项目管理、人才培养、文化建设和信息技术密切相关，而且相互促进。因此，推行知识管理必须遵循科研工作规律，结合科研工作需求，把知识管理融入科技管理各个要素中，切实发挥知识管理对项目管理、人才管理和信息技术的促进作用。

2.1 知识管理提升项目研究效率

项目研究离不开知识信息。我们根据科研规律和项目研究需要，把知识管理作为关键环节的规定动作，贯穿于项目研究的全过程。实践证明，知识管理有利于提高项目研究能力和水平。

有利于项目论证。根据项目研究继承性特点，要求立项和结题必须查新检索。立项查新强调开题的必要性和攻关目标的合理性、新颖性和实用性。结题查新要求准确定位创新程度和技术水平，明确成果保护措施。知识管理平台为科研人员全面检索提供了相关知识信息，便于形成检索报告，保证项目高起点运行，避免不必要的重复劳动。

有利于过程指导。针对项目研究过程中的个性需求和难点，通过聘请专家进行专项研讨、利用专家网络进行咨询、相关专业一体化结合等方式，帮助项目组梳理研究思路、寻找解决问题的办法，找准项目研究的切入点和结合点，确保项目顺利实施。

有利于成果提升。抓住半年和年底项目集中评审的关键节点，聘请专家对项目进展进行把关指导。在专家指导点评和讨论交流过程中，科研人员不仅能直接感悟和体会专家的思维和智慧，而且能结合项目实际把专家的评价和意见体会得更深、更透，对把握项目研究方向和思路、提升结论认识和成果水平帮助很大。

2.2 知识管理促进科研人才成长

人是创造、掌握、学习和传承知识的主体，知识管理在促进科技人员成长成才，特别是在拓展科研人员专业知识、知识视野和科研思维上发挥着重要作用。

拓展专业知识。内外部技术交流平台、多学科联合攻关项目组，促进了科研人员与专家、与不同专业人员的交流研讨。通过交流，科研人员能够更多地了解掌握相关专业知识，准确找到不同专业间的技术融合点，以及与生产实际需求的结合点，增强项目研究的实用性。

拓展知识视野。检索查新拓展了纵向视野，促使科研人员能够清楚所研究领域的国内外研究现状和发展趋势，掌握前沿技术，正确制定技术研发策略。交流研讨拓展了横向视野，科研人员能够追踪把握研发动态，及时调整研究策略，掌控项目研究进程。

拓展科研思维。在技术交流研讨、专家咨询指导、师徒传授等知识管理过程中，科研人员可以逐步体会感悟专家智慧，挖掘分享专家经验，通过转换传承变成自己的智慧和思想。这些科研思维应用于项目研究实践，又在实践中得到进一步拓展。

2.3 知识管理带动信息技术发展

知识管理已从传统的纸质文档式借阅管理上升到以信息技术为手段的网络化管理时代，知识管理的发展，给信息技术增添了新业务，提出了新要求，促进信息技术进一步发展。

促进信息技术与管理结合。科研过程中形成的分散、独立、碎片化、无法关联、不能共享的静态知识，要实现知识共享，必须利用信息手段把它们整合关联在一起，形成逻辑化的底层知识库。共享应用中需要利用信息技术开发知识搜索、知识查询和知识下载的共享网络服务平台以实现有效共享。对不易共享的隐性知识，更需要利用信息手段搭建快速沟通交流的平台，实现隐性知识的动态转化，并在转化过程中创造新的价值。

促进信息技术与科研结合。由于勘探开发对象的复杂性和隐蔽性，需要技术的综合应用，要求最大限度利用各种资源及信息，实现更高层次的创新，追求研究效益的最大化。为此必须不断发展信息技术，才能满足新形势下知识管理和科技攻关的需求。

促进信息技术与用户结合。研究过程中，技术人员有很多个性化需求，为节省他们收集知识信息的时间，信息人员要根据研究工作需要，及时与科技人员结合，开发出满足研究需求并具备多功能服务的新模块。通过知识推送功能，及时打包送达技术人员，提高科研工作效率。

3 建立支撑体系，营造知识管理环境

10年来，研究院把知识管理作为一种管理方式融入科技管理中，进一步提升了科技管理效能。我们认为，推行知识管理的过程实际上就是打破传统管理观念束缚的过程。在这个过程中，要通过加强战略规划、组织管理、制度保证和文化培育等创造性工作，解决好知识管理认识不到位、目标不明确、职责不清晰和进展不均衡等一系列问题，为推进知识管理提供良好的环境支持。

战略规划引领。2007年将知识管理列入战略发展规划。规划从研究院整体发展战略和科研文化出发，借鉴先进企业的知识管理实践，分析自身业务特点、知识管理现状与未来业务发展对知识管理的需求，确立了研究院知识管理战略目标——探索建立集技术、人才、管理、文化于一体的知识管理体系，通过知识的获取、传播、共享、使用和创新，进一步提升研究院可持续发展能力。10年来，以战略规划为引领，在知识管理的文化建设、组织建设和系统平台建设等方面系统有序推进，基本构建了知识管理的新格局。

组织体系保证。根据规划要求，结合科研工作实际建立了知识管理组织体系。

一是全员参与。将院总师、课题长、课题组成员等科研人员，决策层、执行层等管理人员，以及科研支持服务等操作人员全部纳入研究院知识管理体系。

二是设立机构。成立以院长、总地质师、总工程师为主要成员的知识管理领导机构，明确由科研管理部、生产协调部作为知识管理职能部门，安排基层研究单位科研干事担任知识管理员。

三是落实职责。领导机构负责知识管理工作的规划、指导和实施。职能部门负责制定管理制度和激励措施，培育知识管理文化，组织开发知识库，组织建立知识产品体系，提升知识资产价值。知识管理员在职能部门的领导下，负责知识管理的组织管理和协调服务工作。

规章制度推进。2008年，研究院依据战略规划出台《关于加强知识管理的指导意见》，对知识集约、知识应用、知识交流、知识共享、知识创新全过程运作，以及信息技术、人力资源、组织结构、企业文化等环境支持，提出了整体性、制度性安排部署。在知识管理推进过程中，以知识的分享和学习为核心，先后制定了知识获取、存储、维护制度和知识绩效奖惩等一系列规章制度。将知识管理定为规定动作，落实到科技管理的各个环节，按环节设定知识管理工作标准，对知识管理工作不达标的依规给予处罚。如在项目立项阶段，检索不到位不立项；项目结束阶段，查新不到位不验收等。

科研文化激励。在推进知识管理过程中，注重培育以“超越权威、超越前人、超越自我”的“三超精神”为核心的科研文化,充分发挥科研文化的导向、约束、凝聚、激励和辐射作用，使其成为知识生产的加能站和知识使用的黏合剂。

一是倡导知识管理理念。在全体员工中倡导每个人都是知识管理的一员，每个人都是知识管理链条上的一个节点，今天我为组织奉献知识，明天我将享受组织知识的理念。

二是培育团队分享文化。在多学科科技攻关团队中，培育为实现共同目标共同努力的团队精神，倡导分享资源、分享荣誉，共担责任、共担艰辛，甘当配角、甘愿奉献，通过团队成功实现个人成功的分享文化。

三是确立知识绩效观念。在科技人员中倡导“科技立业、本领立身、成果定位”的业绩观，指明成就事业、实现价值的方向，激励科研人员乐于奉献知识、及时共享知识和不断创造知识，在科研路上走得更快、更远。

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