Ei Compendex数据库收录中国科技期刊分析——以2016年收录数据为例

■李 园 刘永强 杨嘉蕾 樊 坤 马昕红 杜亚勤 杨 乐

西安热工研究院有限公司 《热力发电》编辑部，陕西省西安市兴庆路136号 710032

美国《工程索引》(EI)为目前全球最全面的工程检索二次文献数据库，主要收录工程技术期刊文献和会议文献，在工程技术领域具有举足轻重的地位和影响力。目前国内许多机构及单位已将论文是否被EI收录作为职称晋升、研究生毕业、项目申请、业绩考核的重要依据，使其等价于一种考核标准。因此，国内期刊是否被EI等重要数据库收录，成为衡量期刊学术质量的最重要标准之一，对期刊的稿源及发展具有很大影响。

自20世纪90年代初EI开始收录中国科技期刊以来，国内很多学者针对EI的收录情况进行了研究，如对收录期刊进行统计分析[1-4]，研究EI英文摘要的写作方法[5-7]以及分析EI针对某个学科内期刊的收录情况[8-11]。姚志昌等[12]针对2013年EI大幅调整收录中国科技期刊的情况进行了分析，从EI收录期刊的学科分布、学术地位等方面，探索讨论了EI对中国科技期刊的核心价值取向。

2013年以后，EI每年仍会不定期调整收录情况。截至目前，EI于2016年4月15日公布的数据对收录的中国科技期刊调整幅度最大(虽然EI最新一次调整时间为2017年4月7日，但此次调整后其收录的中国科技期刊列表与2016年4月15日公布的几乎一致)，但国内学者对此情况鲜有报道。因此，本文以EI网站2016年4月15日公布中国科技期刊的收录调整情况为基础，详细分析新增收录期刊及终止收录期刊的学科分布、综合评价指标排名及被其他重要数据库收录等情况，以期寻找EI的收录特点，为正在争取EI收录的期刊提供数据支持。

1 EI历年收录中国科技期刊数量

EI创办于1884年，自1992年开始收录中国科技期刊，之后逐年增加中国科技期刊的收录数量，1998年EI收录的中国科技期刊达337种，为历年之最[11]。2009年，EI进行了一次大调整，取消扩展库(Ei Pageone题录)，不再区分核心数据库与非核心数据库，所有收录文章均进入Ei Compendex数据库，此后EI每年会不定期更新收录情况。2010—2017年，EI收录中国科技期刊情况如图1所示。从图1可以看出，自取消扩展库后，EI对中国科技期刊的收录数量经历了先增加后逐渐减小的过程，尤其自2013年以来，EI收录中国内地期刊的数量逐年紧缩。

图1 EI近年来收录中国科技期刊数量变化

根据EI最新公布的数据[13]，2016年，EI收录了来自77个国家的3615种期刊，以美国、英国及其他欧洲国家出版的工程类科技期刊为主(图2)，仅收录了中国期刊214种，约占5%。

EI收录中国科技期刊最近一次的大幅度调整情况(2016年4月15日)为[14]：新增收录中国期刊26种，同时终止收录29种，具体数据见表1。从表1可以发现，终止收录的中文期刊数量高达24种，但新增收录的中文期刊仅有17种；终止收录的英文期刊共5种，但新增收录的英文期刊达到9种。这表明EI更倾向于收录出版语言为英文的期刊，对中文期刊的审查要求更严格。由此可以预见，中文期刊进入EI的难度将进一步加大。

图2 2016年EI收录各主要国家期刊数

调整时间收录状态中文期刊英文期刊合计收录152632152016-04-15新收录17926终止收录24529收录152622142017-04-07新收录000终止收录0(1)(1)

注：2017年4月7日公布的数据中，收录期刊数减少1本，但对应的调出期刊中未明确列出该期刊，笔者推测为待定状态。

2 EI选刊特点

2.1 学科范围

一直以来，EI都没有公布明确的收录标准和原则，但通过分析其收录列表发现，EI遴选期刊时，首要考虑的是学科范围。表2列出了EI选刊时主要关注的学科领域[12]，图3为Elsevier网站最新公布的EI主要涵盖的学科领域饼状图[15]。

从图3可以发现，EI主要收录电工/电子工程类、工程综合类、土木工程类和化学工程类期刊，而上述学科分类与国内稍有不同。

表2 EI选刊时主要关注的学科领域[12]

图3 EI主要涵盖的学科领域饼状图[15]

将2016年Ei Compendex数据库收录的152种中文科技期刊，按照其在《中国科技期刊引证报告》[16]中的学科分类(参照《学科分类与代码》(GB/T 13745—2009))进行分学科统计，结果见表3。

表3 2016年EI收录中文科技期刊学科分类情况统计

从表3可以看出，EI对各一级学科中文期刊的平均收录率为0.067，此次调整具有以下几个特征。

(1)从收录数量和收录率来看，EI重点收录工程技术大学学报、材料科学、物理学、电子/通信与自动控制技术、航空/航天科学技术、信息科学与系统科学、计算机科学技术、兵器科学与技术、核科学技术等学科的期刊。

(2) 收录刊数增加最多的领域依次为：地球科学(+4、-1)、化学工程(+2)、测绘科学技术(+1)、机械工程(+1)。其中测绘科学技术类期刊总数为24种，EI在已收录2种期刊的基础上继续新增1种，从侧面说明该领域也是EI在中国重点考虑的学科之一；其余学科收录率基本维持在平均值。另外，在2013年的大幅度调整中[17-18]，地球科学类新增5种收录期刊、终止收录1种期刊，EI在连续2次的大幅度调整中，均大幅增加该领域的收录刊数，进一步说明国际上近年来对该学科的重视，这可能是因为地球科学、测绘科学技术等均与目前国际上热门的油气勘探开发有极大关系[12]。

此外，自然科学综合、基础医学和纺织科学技术类各新增1种收录期刊，实现从无到有的转变，而在自然科学综合、基础医学类分别有1种期刊被终止收录，表明EI在学科领域上仍然坚持多元化原则，尽量将其收录范围覆盖到每个学科。

(3) 收录刊数被调整，但总数保持不变的领域有：化学(+1、-1)、林学(+1、-1)、工程与技术科学基础学科(+1、-1)、环境科学技术及资源科学技术(+1、-1)。这表明EI会持续关注这些领域，但会通过不断更新替换，保持一定的收录率。

(4) 未被调整的领域有：力学(2)、工程技术大学学报(20)、信息与系统科学相关工程技术(2)、矿山工程技术(2)、核科学技术(2)、计算机科学技术(5)、兵器科学与技术(3)、土木建筑工程(6)、水利工程(2)。

(5) 收录刊数减少最多的领域依次为：材料科学(-5、+1)、农学(-2)、能源科学技术(-2)、电子/通信与自动控制技术(-2)、交通运输工程(-2)、信息科学与系统科学(-1)、物理学(-1)、动力与电气工程(-1)、航空/航天科学技术(-1)、食品科学技术(-2、+1)。其中，农学和食品科学技术类期刊不是EI重点关注领域，此次收录率继续降低；材料科学、航空/航天科学技术领域在2013年分别有2种和4种期刊被EI终止收录[17]，此次继续剔除期刊表明EI对此领域的重视程度正在减弱，但其收录率依然高于其他领域平均值；其余领域本身收录率较高且超过平均值，此次剔除部分期刊，也是EI释放的一个信号，今后对各学科的期刊收录率尽量保持均衡。

2.2 期刊综合评价指标排名

在考虑期刊所属学科范围的前提下，EI收录期刊时还注重期刊在所属学科领域所具有的代表性和学术影响力，要求期刊发表的文章要具有创新性和高质量的英文摘要。

EI在2013年调整收录中文期刊时，对剔除的期刊均给出了原因，如给《南京航空航天大学学报》终止收录的原因是“我们重新评估分析了贵刊过去几年刊登的学科内容，借助有影响力的信息源，如《中国科技期刊引证报告(核心版)》(ISTIC)和其他一些排名系统，并运用一些量/质的度量方法，进行了客观的评价，在所涉及的主要学术领域内，贵刊并未进入学科前25%”[15]；给《南京理工大学学报》和《江苏大学学报》的原因是“未进入学科前15%”[15]。2014年，EnergyEducationScienceandTechnologyPartA:EnergyScienceandResearch因为多项不符合“EI收录和检索期刊的标准”发表行为被EI终止收录，原因说明为“EESTPartA的出版商在了解到EI收录变化的决定后，在2014年第32卷第6期中发表大量与该期刊发表宗旨不相关、低质量的文章；其发表内容与期刊介绍和发表宗旨严重不符；没有任何依据证明其出版内容通过了可信的同行审议的出版考核；该期刊96%文章从没有被引用过，并且超过95%的文章都来自于单一国家。”[19]

基于此，本研究分别统计了2016年EI新增收录和终止收录的各期刊近年来在中国科学技术信息研究所(以下简称“中信所”)《中国科技期刊引证报告》[16,20-21]中的排名情况(表4～5)。从表4可以看出，新增收录的17种中文期刊中，除《生物医学工程杂志》外，其他16种期刊在2014—2016年内的学科排名均较为稳定，平均前3%，最低前10%，且《分析化学》《岩石学报》同时还被SCI收录。因此，笔者推测EI收录《生物医学工程杂志》是出于新兴学科的考虑，虽然其在2015年和2016年学科排名有所下滑，但2014年该期刊在学科内排名第1。

表4 2016年Ei Compendex新增收录中文科技期刊的学科领域排名情况(基于中信所《中国科技期刊引证报告》)

从表5可以看出，被EI终止收录的期刊分为以下几种情况：

(1) 综合评价指标分值较低，2013年以来从未进入中信所核心期刊列表，如《粉末冶金材料科学与工程》《内燃机工程》；

(2) 期刊质量下滑，被中信所从核心期刊列表中剔除，如《光电子·激光》《强激光与粒子束》《真空科学与技术学报》；

(3) 与新增收录的本学科其他期刊功能相似，被替换下来，如《功能材料》，被本学科连续几年来排名第1的《材料导报》替换，被EI终止收录；

(4) 虽自2013年以来连续进入中信所核心期刊列表，但期刊在学科内排名均在前5%以外。

另外，通过分析EI在2013年的大幅度调整情况[17-18]发现，2013年EI新增收录的33种期刊中有14种(表5)均在2016年被终止收录，而这14种期刊的综合评价指标排名均较靠后。这是一个非常有力的信号，表明期刊在中信所评价体系中的综合评价指标学科排名是EI收录所重点考虑的因素之一。近年来，EI仅收录在学科领域内排名稳定且进入前3%的期刊，排名前5%以后的期刊很难进入EI检索，除非所刊载文章为EI感兴趣的新兴学科领域。

表5 2016年EI终止收录的中文期刊在学科领域排名情况(基于中信所《中国科技期刊引证报告》)

注：表中“-”表示该期刊未进入中信所核心期刊列表，无相关数据。

2.3 期刊被重要数据库收录情况

EI在遴选新刊时，除考虑刊物所属学科领域及其在学科内的综合评价指标排名外，期刊的影响力，即期刊被其他国际或本国重要数据库收录的情况也是EI重点考虑的因素之一。以动力与电气工程类(一级学科)期刊为例，目前该学科优秀期刊被EI及其他重要数据库收录情况汇总见表6～7。

从表6～7可以看出，在动力工程学科(二级学科)14种核心期刊(期刊总数为41种)中，仅有《工程热物理学报》《内燃机学报》被EI收录；而在电气工程学科(二级学科)31种核心期刊(期刊总数为108种)中，仅有7种期刊被EI收录。EI收录的这9种期刊均为学科排名前列，且同时被荷兰引文数据库Scopus、中国科学引文数据库CSCD、北大中文核心期刊要目总览、中国科技期刊引证报告(核心版)等重要数据库收录。越是排名靠前的期刊，越是被多个重要数据库收录(动力工程类排名为1、2、3、4、6以及电气工程类排名前8的期刊均被Scopus收录，动力工程类前7及电气工程类前8均被CSCD收录)。

因此，争取EI收录，除期刊综合评价指标排名在学科前3%，期刊还应力争被尽可能多的国内外重要数据库收录，扩大期刊影响力。

表6 动力工程类优秀期刊被EI及重要数据库收录情况汇总

注：学科排名数据来源于《中国科技期刊引证报告(核心版)》(2016年版)。

表7 电气工程类优秀期刊被EI及重要数据库收录情况汇总

注：学科排名数据来源于《中国科技期刊引证报告(核心版)》(2016年版)。

2.4 EI收录刊物的其他特征

除考虑期刊所属学科领域、学科内综合评价指标排名(前3%)及被重要数据库收录情况外，EI还倾向于收录具有以下特征的期刊：英文刊物、按国际标准编排、编委国际化、在ISI Web of Knowledge影响因子的表单内(它可以衡量一个期刊出版的文章被其他期刊引用的次数)、一流期刊出版过程、国际发行、了解行业的发展状况、有国际作者群等[22]。此外，期刊还应有明确的出版道德声明，参考文献要求80%为罗马字母(如果是中文参考文献，最好全部翻译为英文或者采用双语形式)，编辑部建有英文网站并有较详细的相关指南，摘要的质量、文章的可读性、论文的引用(自引率高不会被收录)等也是EI重点考察的因素[23]。

3 结语

EI选刊时是以期刊的学术影响力为基础考虑的。在当前EI不断收紧科技期刊收录数量，减少中文期刊、优先收录英文期刊的大背景下，中文期刊必须牢牢把握提高期刊学术质量和学科影响力这个中心，在稿源争取、论文加工与编排、国际合作等方面稳扎稳打，积极响应EI的选刊要求，力争办出期刊的学科特色，提高期刊的国际竞争力。

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