PLoS系列期刊的出版运营特点及其经验启示

【摘 要】 PLoS创建的系列開放存取期刊得到国际科学界的广泛认同，学术影响力不断扩大，已经成为顶级水平的科学期刊。高影响力、快速发表、开放授权、跟踪评价、多元获取是PLoS系列期刊的经营与运行特色。PLoS的成功经验包括：专业团队运作、完善商业模式、注重同行评价、强调技术创新等。

【关 键 词】科学公共图书馆；开放存取出版；开放存取期刊

【作者单位】任华敏，郑州科技学院。

科学公共图书馆（Public Library of Science，简称PLoS）是21世纪之初，由诺贝尔奖获得者、美国国家卫生研究院原任院长Harold Varmus等学者创建的一个非营利性学术机构。PLoS的宗旨与目标是为来自全球的科学家、医务工作者、病患者、学生等类型的用户提供无限制访问最新学术成果的机会，实现学术论文的免费全文获取（包括特定的思想方法、实验数据、观察结果等），促进医学研究、医学实践和医学教育发展，并且使科学家、出版家、慈善家、图书馆等相关者都参与到知识创造的探索中来[1]。PLoS创建的期刊被定位为生命医学科学领域的高端期刊，PLoS致力于对Nature、Cell、Science等国际知名期刊的赶超，开展了富有成效的开放存取出版实践，积累了宝贵经验，成为开放存取“金色道路”（Gold Road）的典范。

一、PLoS的创立及其期刊体系

1.PLoS期刊的创立经过

按照《布达佩斯开放存取先导计划》（BOAI）的规定，开放存取出版必须符合两个条件：作者将作品的完整版、补充资料等存储到一个或者多个联机知识库，供用户开放获取；全球用户能够免费与永久地获取、复制、传播、展示、派生他人作品。PLoS刚创建时并没有将自身定位为开放存取出版商，而是认为开放仓储更符合开放存取的理念与宗旨，于是鼓励出版商将论文出版后存储到美国医学图书馆（NLM）的Pub Med Central（PMC）中，由用户获取和利用。为了表示对PLoS的支持，世界大约180个国家的3.4万名科学家联名签署了PLoS提出的倡议书。但是，由于开放存取涉及出版商的切身利益，PLoS缺乏经验，未能提出平衡利益关系的合理政策，所以无法得到出版商的积极响应与配合，反而引发了出版商的联合抵制行动。在此背景下，受到Bio Med Central（生物医学中心）的启发，Harold Varmus决定创办开放存取期刊，然后通过自存储方式，实现永久性的开放获取。为此，Harold Varmus提出了PLoS建设的“核心原则”（Core Principles），包括：开放获取、科学正直、创造精品、范围扩展、寻求合作、国际视野、服务社会、财务透明、把科学当作公共资源等。

2.PLoS创立的期刊种类

PLoS Biology是PLoS于2003年10月创办的第一种同行评审的开放存取期刊，主要刊登生物学领域具有重要价值的原创性论文，后来又陆续创办了PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens、PLoS Clinical Trials、PLoS ONE和PLoS Neglected Tropical Diseaese等系列开放存取期刊。这些期刊有的由PLoS独立创办，有的由PLoS与其他组织机构合作创办（比如PLoS Computational Biology就是由PLoS与国际计算生物学学会联办）；有的是周刊（比如PLoS Biology、PLoS Neglected Tropical Diseaese），有的是月刊（比如PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens），还有的是日刊（比如PLoS ONE）。其中PLoS Clinical Trials在2007年与PLoS ONE合并。在PLoS创办的期刊中，有些对开放存取出版具有划时代意义。比如，PLoS ONE与其他期刊不同，采用“先出版，后评价”的方式，同行评审并不对论文的质量和重要性做出判断，其主要关注的是论文的科学性与作者是否遵循出版道德。尽管PLoS ONE提出的出版概念曾引发广泛争议，但是它从2012年起就保持了发论文数量全球第一的位置，成为PLoS旗下的超级期刊，有力地回击了各种质疑。PLoS ONE还创造了新的商业模式，扭转了PLoS创办的其他期刊亏本经营的状况。

二、PLoS期刊的经营特点

1.高影响力

PLoS创办的系列期刊得到国际科学界的广泛认同，学术影响力不断扩大，成为顶级水平的科学期刊。据统计，从2008年至2012年，PLoS Biology的平均影响因子是13.447、PLoS Medicine为16.426、PLoS Pathogens为8.917、PLoS Computational Biology为5.939、PLoS Neglected Tropical Diseaese为4.963，PLoS ONE为4.244。与许多传统的知名学术期刊相比，PLoS创办的系列开放存取期刊的影响力并不逊色，甚至学术声誉更高。比如，根据Thomson ISI的评价资料，2005年PLoS Biology的影响因子是13.9，高居生命科学类期刊引用率的榜首，在综合生物学期刊引用率中也名列第一，超过了著名的EMBO journal、Current Biology等期刊[2]。根据2010年JCR的数据，PLoS Medicine的影响因子是15.6，在同主题领域156种期刊中排名第5位；PLoS ONE的影响因子是4.41，在同主题领域86种期刊中排名第12位。PLoS期刊发表的论文被许多著名的数据库、检索系统收录，比如，目前Web of Science收录了PLoS期刊出版的87.5%论文，CrossRef、Citebase等也收录了大量的PLoS期刊论文。

2.快速发表

科学界往往把首发权、发现权作为评价学术能力、学术水平和学术贡献的重要标准。论文发表越快，越有利于国家、团体和个人学术地位的确立，以及学术影响力的形成。期刊出版和论文发表的速度，是激发作者投稿欲望，吸引优秀论文的一个重要条件，PLoS之所以能够保证充足的稿源，与其较高的出版效率不无关系。作者向PLoS投稿，一般在20天左右就可以收到处理结果，如果论文被采用，会在很短的时间内以网络版或者PDF等格式在线发表，正式出版物会在6周内刊发论文，作者可以通过PLoS网站对论文审稿、编辑、出版进行全程跟进。为了缩短出版周期，PLoS对审稿流程做了重大改革，在保证质量的前提下，简化了同行评审环节。另外，PLoS制定了详细的论文提交格式规范，包括“注册信息”（联系信息、科学兴趣、邮件定制偏好等）、“提交信息”（所有作者的E-mail地址、论文格式、图表格式、编辑政策等）、“提交过程”（进入界面、阅读提交检查表、上传文件、接收、通过等），从而减少了后续编辑的工作量和复杂性。从2008年8月开始，PLoS ONE从周刊变为日刊，论文采用后可以即时发表，这在国际学术期刊出版中并不多见。正如PLoS ONE在网页上所说：PLoS ONE是一个快速、高效、大容量的经济系统。

3.开放授权

实现开放存取出版的前提条件是作者让渡部分版权，或者放弃除精神权利之外的财产权利。所以，必须改变传统出版模式下由出版商保留版权，进而通过垄断版权，控制学术流派或出版物定价权的状况。为了尽可能降低版权对开放存取出版的限制，PLoS选择了CC-BY作为许可协议。按照该协议的规则，作者不必向PLoS转让或者独家许可其版权，版权由作者保留，但只要用户正确标引了作者姓名和资料来源，就必须允许用户对版权内容免费、无障碍地获取、重制、下载、修改、演绎、展览、表演、放映、广播、发布、再利用等。PLoS建立了禁止政策，保证论文出版后可以被所有的用户自由获取。禁止政策适用的范围包括：PLoS的记者、自由作家或其他记者写的那些在EurekAlert或AlphGalileo登记了的日志和周报，适用提前接受、禁止条款；在试验期具有良好声誉的科学博客，适用PLoSR 提前接收、禁止条款；申请进入PLoS出版目錄的博客，在6个月之内要登录PLoS的联系界面，同意遵循PLoS的禁止条款。PLoS禁止政策的条件包括：研究文章方面的报道在禁止期内不得出版、传播、在网上张贴或者置于其他公共领域[2]。PLoS还制定了自存档政策，允许论文通过知识仓储或者机构仓储开放获取。

4.跟踪评价

PLoS认为，论文的重要性体现在发表后的关注度和利用程度上，应努力使论文出版成为讨论的起点而不是终点。如果一个科学结论仅靠期刊来掌握，那么将有很多潜在的伟大科学研究被埋没[5]。所以，PLoS非常重视论文出版后的评价问题。其一，PLoS通过ISI等工具研究期刊的影响因子，跟踪论文的被引用频次，记录论文被各大数据库收录的情况，以及主流媒体的报道率、覆盖率等。其二，加强用户的社会评价，PLoS董事会主席将其称之为“公众判断”。用户评价分成“注释”“评论”“评级”三个方面。注释，指用户对论文的特定内容进行补充、澄清、查证或者链接到有更丰富资料的网址。评论，指用户对论文的得失开展评价，通过PLoS提供的Writer Pesponse链接提交到网站，供广大用户分享。评级，是指用户从创新性、可靠性、实践性等方面对论文的质量与水平做出综合评判，分为1—5个等级，其中5是最高等级[3]。事实上，用户、专家和作者对PLoS期刊论文的评价从发表前就开始了，一直延续到发表后相当长的时期。PLoS希望通过对论文的全方位、立体化的跟踪评价，保证与提升期刊质量，促进学术研究。

5.多元获取

PLoS为用户提供了多元开放获取论文的途径。其一，PLoS期刊的检索途径较为丰富，用户可以通过作品类型、期刊、主题、作者等分类搜索查询所需要的论文。PLoS提供“简单检索”与“高级检索”来满足用户的不同需求，其中高级检索的途径除了可以检索作者、刊名，还可以检索DOI、参考文献、简介、评论、结论、作品接收日期等。PLoS还为用户提供XML、PDF与Citation等格式的资料的下载、打印服务。其二，PLoS的期刊论文发表后就存储在其网站上，其同时依照英国研究委员会、德国马普学会、美国卫生研究所等开放存取出版资助机构的自存储政策，允许作者自存档。作者可以将论文的后印本存储在个人数据库，或者存储在Pub Med Central等公共仓储之中。其三，PLoS寻求与国际上所有支持开放存取的组织机构合作，协调政策，开展联合自存储建设。其四，在符合开放存取精神和原则的前提下，PLoS允许档案馆、图书馆、博物馆，以及其他组织、团体或者个人在其数据库中存储PLoS的期刊论文。PLoS使互联网的技术优势与开放存取出版的理念结合，将学术出版和成果交流变成作者与用户完全可以接触的、互动的过程，挖掘学术研究和成果共享的最大价值。

三、PLoS期刊经营的经验与启示

1.专业团队运作

科学管理是PLoS成功的重要保障。PLoS由14人组成的董事局管理，下设发展部、网络部、财务部、生产部、市场部等机构。 PLoS还为不同期刊组建了专业运作团队，施行“刊物自治”，这是其管理特色之一。因为不同的刊物有不完全相同的出版目的、主题、阅读对象、市场状况，彼此相对独立的专业化团队运作能够使出版活动有序进行。比如，PLoS Biology、PLoS Medicine都有自己的专业编辑团队来负责评价、运作每一篇文章。但是，PLoS期刊的独立运作只是相对的，PLoS期刊之间也有业务上的密切往来。比如，为了保证每一篇文章都得到公正对待，期刊之间可以就该文章的审理、出版情况相互咨询，被咨询期刊无正当理由不得拒绝回答，并应为咨询提供必要的条件。又比如，当某种期刊认为其收到的论文不适合其刊发时，在征得作者同意后，该期刊有义务将该论文推荐给PLoS的其他期刊，编辑应促进论文转投的实现。PLoS的不同期刊之间经常开展报告会、座谈会等知识交流活动，研究解决论文接收、审理，以及出版中遇到的问题。

2.完善商业模式

PLoS创立之初，得到了戈登和贝蒂摩尔基金会900万美元的资助。此后，其又从德国科学基金会、埃里森医学基金会等机构获得经费支持。作者付费是PLoS的另一个重要经济来源，不同期刊的付费标准不同，从1350美元至2900美元不等（2014年的标准），影响因子越大的PLoS期刊，作者付费的标准越高。机构会员付费是PLoS经济模式的特色之一，会员的类型包括积极会员、参与会员、促进会员、赞助会员、支持会员、金牌会员等，每年分别付费2000美元至10万美元，享受10%至75%的发表费折扣率[4]。PLoS还将部分发展中国家与不发达国家分成两组，在第一组国家的会员将不收费，在第二组国家的会员将降低收费标准。开展电子商务是PLoS采用的一种筹资模式，主要基于B2C模式运作，少数产品采用B2B模式。PLoS还开展了按需印刷等增值服务，包括全年订阅服务或单本复制品订阅服务，为商业机构提供文章再版服务，为个人和机构提供文章再版服务等。

3.注重同行评价

追求卓越是PLoS努力的方向，目的是从内容到形式保证期刊的质量。其一，PLoS实施同行评审制度，由编委会负责。编委会在稿件审查、决定发表等环节起到了重要的监督与指导作用。PLoS系列期刊编委会的成员多的可达数百人（比如PLoS ONE），少的只有10余人（比如PLoS Biology）。编委会下设学科领域编辑、统计顾问、顾问委员会等。其二，PLoS在選择评审专家时会考虑其知识背景、学术声誉、个人意愿、审稿经验、回避条件（比如在规定时间段内未与待审文章的作者合作发表过论文，相互之间无师生、朋友、亲戚、校友、同事等关系）等因素。编委会中的外国编辑占有相当比例，这些外国编辑不在美国工作，与美国编辑在思维方式、价值观念、教育背景等方面有较大不同，从而能够对稿件质量做出独到的见解与判断。其三，制定详细的可操作审稿标准，包括原创性，重要指导和借鉴意义，对其他科研人员的吸引力，研究方法与结论的科学、严谨、逻辑性强、细节清晰等。PLoS期刊的论文施行双向匿名审稿制，大部分都要经过外审环节（而且往往是多名专家审一篇论文），评审结果有“接受”“修改”“拒绝”等。当审稿专家的意见不一致时，可由编委会或者主编裁定。

4.强调技术创新

开放存取期刊与传统期刊的很大不同在于阅读方式，开放存取期刊是基于网络环境的，因此期刊网站内容的丰富程度、网站结构的科学性及搜索的便捷性直接影响到开放存取期刊的获取和利用率。PLoS把技术创新摆在期刊发展的重要战略位置，突出技术导向功能，加强平台建设，为期刊的编辑出版、发布传播、开放获取、社会评价、沟通交流等营造了良好的技术环境。其一，开展以生物医学领域为主的单一学科专业平台建设，树立学术出版权威形象，推动科研成果与产业的结合。其二，开发平台的出版服务功能，比如通过Publish with PLoS、PLoSHuBS等技术板块为作者和有共同兴趣的科研人员建立动态媒体社区等。其三，不断采用新技术。比如，2007年PLoS引进SciVeE声频和视频演讲与评论技术，2008年引进Zetero Translator自动获取元数据技术等。其四，组建专业的网络团队，加强技术队伍建设，不断增强编辑人员对新技术环境的适应能力。

参考文献

[1]PLoS、开放式出版和生物医学知识的传播[EB/OL]. http：//www.biotech.org.cn/news/news/show.php？id-14409，2016-12-08.

[2]王应宽. 开放存取期刊出版：PLoS案例研究[J]. 出版发行研究，2006（5）：59-64.

[3]张惠. 开放存取：理论、建构、服务[M]. 北京：机械工业出版社，2013：157.

[4]胡爱玲，刘晨，屈清慧，等. 非营利性开放存取期刊──PLoS系列期刊的特色及学术影响[J].中国科技期刊研究，2010（6）：959-963.