开放存取出版联盟的创新实践

【摘 要】 文章介绍SCOAP3的由来、现状和存在问题，从组织架构、运行规则、经济机制等方面阐述了SCOAP3对开放存取出版的实践创新，分析了SCOAP3对学术交流的影响、成功经验及其启示意义。

【关 键 词】SCOAP3；开放存取；开放存取出版

【作者单位】贺燕芝，湖南师范大学图书馆树达分馆。

开放存取出版（Open Access Publish，简称OAP）作为实现学术交流权回归的一种主流模式，在全球得到迅速发展，但是学术评价、期刊质量和经费来源等问题使开放存取出版面临诸多挑战。于是，创新管理体制、组织模式和运行机制成为发展开放存取出版无法回避的课题。在此背景下，SCOAP3因应而生。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）是由欧洲粒子物理中心（CERN）发起成立的开放存取出版联盟，其致力于将传统的期刊订阅费直接转化为开放存取出版费，实现高能物理领域科研成果的整体化无障碍获取。尽管SCOAP3的实践效果有待进一步观察与评估，但是其在组织管理、操作规则、筹资运作、质量控制等方面的创新引起了学术界、出版界的广泛关注和研究。

一、 SCOAP3的由来与现状

1. SCOAP3的动机与目的

商业出版对市场的垄断造成学术交流障碍，同时，不断升高的出版物价格限制了文献收藏服务部门为科研服务的能力。为了弱化商业出版对学术成果传播和共享的负面影响，从20世纪80年代起，国际上掀起了以推动学术交流权回归为目的的反版权运动，其中就包括著名的开放存取运动。为了实现开放存取的理念，《布达佩斯开放存取先导计划》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）设计了“金色道路”（Gold Road）与“绿色道路”（Green Road），前者指开放存取期刊（OA Journals），后者指自存档（Author Self Archiving）。开放存取期刊是开放存取出版的结晶与主要出版物，在开放存取中占有不可动摇的地位。传统开放存取出版的主流模式是以出版商为中心的自主运营出版，存在资金困难、出版物质量得不到保障、开放存取的规模小、协作化程度低等问题。为了解决这些问题，欧洲粒子物理中心做了大量深入的调查研究，认为有必要对开放存取出版的体制与机制进行全面改革。2006年7月，欧洲粒子物理中心、英国科学技术设施理事会、德国马普学会等联合发出倡议，呼吁创建SCOAP3，通过分摊经费和公开招标实现高能物理科研成果的开放存取出版，为开放存取出版建立稳定的经济来源，使期刊质量置于联盟主动、积极、全面的监督之下。

2.SCOAP3的实施和推进

SCOAP3的实施与推进大致经历了五个阶段。（1） 前期筹备阶段。CERN组建SCOAP3的动议起始于2005年，2006年，SCOAP3粒子物理开放存取出版工作小组成立。2007年4月，工作小组发布《推动高能物理领域开放存取出版报告》，描述了该领域学术出版的现状，介绍了SCOAP3的构想、预期目标、运行规则、费用模型和招标程序。同年，工作小组还发布了《高能物理领域开放存取出版执行纲要》，提出项目实施步骤。（2）组织创建阶段。2007年8月，SCOAP3发布联盟招募意向书，越来越多国家加入联盟。（3）招标阶段。2011年9月，SCOAP3工作小组开展出版商意向调查，2012年6月，向有意向参加开放存取出版的出版商发出邀请函。2012年7月至9月，SCOAP3与7家出版商就出版事宜达成最终协议。2012年10月1日，SCOAP3项目正式启动。（4）推进阶段。SCOAP3进一步协调成员立场、制定订购经费减扣计划、与成员签署合作备忘录、同出版商订立出版合同等。（5）调整完善阶段。该阶段主要工作是发现存在问题，采取应对措施，健全联盟的制度、政策与机制。

3. SCOAP3的效果与问题

目前，已有数十个国家和地区的数百个机构加入SCOAP3，分摊高能物理领域科研成果开放存取出版的费用总额超过70%[1]。2010年11月，我国多家图书馆联名致信SCOAP3，表达由中国科学院文献情报中心代表中国加入SCOAP3的意愿。2012年7月，中国科学院文献情报中心与SCOAP3签署协议，成为SCOAP3的成员。按照经费分摊标准，中国科学院文献情报中心除承担总预算中额外10%的费用外，还承担额外10%的费用[2]。SCOAP3的优点主要有三点。（1）公平性。不同的国家和地区根据自己每年发表的高能物理领域论文数量承担经费额度，体现了“谁利用，谁付费，多利用，多付费”的原则。（2）节约性。据统计，全球高能物理领域全部论文开放存取出版的总费用需要1000万欧元，而订购费用则不少于3500万欧元[1]。（3）稳定性。相对于出版商，联盟的筹资能力大大增强，加之有协议作为法律保障，能够维持出版经费的稳定性、长期性。

虽然SCOAP3已经取得了令人瞩目的成绩，但是在政策规范、学术评价、认识差异和服务创新等方面还有许多问题需要解决。

二、SCOAP3的实践创新

1.組织架构

不同国家参与SCOAP3的主体性质不完全相同。有的国家以科研机构为主体，有的国家以图书馆、图书馆联盟或者基金会等学术资助机构为主体，有的国家参与机构比较复杂，涉及各相关行业，呈现混合性。为了使联盟具有广泛的代表性和号召性，SCOAP3组建了国际管理委员会（International Goveming Board，IGB），下设具体的职能部门，包括联盟成员大会、理事会、执行委员会、联盟经理层等。成员大会是联盟的权力机构，负责听取及审议联盟计划、报告和重大决策。理事会由5—7个在全球高能物理领域具有影响力的国家组成，任务是制定SCOAP3 的战略规划，安排预算、招标，监督联盟的运行，对绩效开展评估。执行委员会的架构相对复杂，下设履行流程、审计、存储、拓展等对应机构，各司其职，向理事会汇报情况并提出建议。联盟经理承担SCOAP3的合同签订、成员服务、知识库服务等工作。由于联盟许多事务必须由具备法人资格的组织机构执行，因此SCOAP3将日常工作委托欧洲粒子物理中心管理。总之，SCOAP3构建了纵向贯通、横向联系的网状立体化管理体系，保障了联盟的整体性、协同性和高效率性。

2.运行规则

SCOAP3的总体规则是，将高能物理领域的商业期刊转化为开放存取期刊，将原本用于订购商业期刊的经费用于支持开放存取出版（2014年起，该领域的开放存取期刊占到90%以上），成员分摊出版经费，采取每三年招标一次的方式寻求与出版商的合作，保证期刊质量[1]。SCOAP3专门制定了技术规范，对开放存取出版提出明确要求：论文发表后必须立即与永久性开放获取，论文按照知识共享协议授权使用；出版商不能再向用户（图书馆、作者等）收取任何形式与内容的订阅费，必须按照达成的协议减免联盟成员的订购费，对联盟成员保留印刷版的折扣定价；出版商应将论文以XML或者PDF格式自动存储到知识库中，再分发到作者隶属机构的知识库中保存。可见，SCOAP3 的运行规则主要涉及版权保留与放弃、经费计算和分摊、招标出版等问题，这正是开放存取出版的核心内容。

3.经济机制

按照SCOAP3的规定，联盟成员的每个国家必须按照本国出版的粒子物理期刊论文数量占全球该领域论文总数的比例承担自己应支付的费用额度，成员必须在与SCOAP3签署的协议中对分摊经费做出明确承诺。欧洲粒子物理中心是SCOAP3的发起者，同样与其他成员分摊相应的经费。考虑到部分论文来自发展中国家和地区或不发达国家和地区，SCOAP3并不向这些国家分摊经费，只是从经费预算总额中提取不超过10%的金额作为这些国家分担的费用。SCOAP3支付给出版商的开放存取出版费是某一期刊的发文数量乘以事先约定的篇均出版费。篇均出版费标准由SCOAP3同出版商每三年协商调整一次，2017年进入第二个约定期限。由于联盟成员需要将原来的订阅费转化为开放存取出版费，依据SCOAP3 的规则，出版商必须为用户减扣已经转化为开放存取出版的期刊订购费，也就是说，用户把减扣下来的订购费用于支付联盟分摊的开放存取出版费。由于用户订购传统期刊的情况比较复杂，SCOAP3技术工作组设计了5种减扣订购费的公式，还研发了“扣减模板集”帮助和指导各成员国计算扣减的金额。为了处理可能出现的与经费扣减有关的纠纷，SCOAP3还设立了仲裁机制。

三、 SCOAP3的评价与启示

1.对学术交流的广泛积极影响

高能物理领域是全球学术交流权回归运动的领头羊之一，为开放存取事业做出了积极而重要的贡献。SCOAP3继承了这一传统，明确规定出版论文按照CC-BY协议授权出版，实现了自动存储。这种全面开放的获取政策，对学术研究成果共享产生深远影响。SCOAP3将原本用于订购商业期刊的资金转用于开放存取出版，通过竞争性谈判，运用市场机制，促使出版商调整其经营策略和出版政策，在保证期刊正常出版和质量的同时，有效控制了用户的支出。SCOAP3也给图书馆等文献收藏机构带来新的变革，包括服务理念、工作任务、组织模式、实现手段等，不仅体现为订购经费向出版费转化，还使图书馆真正融入开放存取事业中，成为开放存取出版产业链的重要环节。可以说，SCOAP3对图书馆建设提出了挑战，甚至将颠覆其某些传统的观念与做法，促使图书馆重新审视其在开放存取出版中的地位与角色。

2. 树立了开放存取出版的典范

在SCOAP3之前，没有任何一种模式能够实现某学科领域整体化的开放存取出版，而SCOAP3做到了，并取得了作者、科研单位、资助机构、出版商和图书馆的多方共赢，所以，SCOAP3在开放存取史上具有里程碑意义。SCOAP3的成功对其他学科的开放存取具有示范效应，因为与高能物理领域一样，其他许多学科的开放存取出版面临同样难以克服的障碍和需要解决的问题，而SCOAP3则以联盟的整体化、协调化、统筹化运行方式探索出一条较为可行的道路。有学者认为，SCOAP3之所以能够在高能物理领域实施，同该领域开放存取的传统和基础条件紧密相关，其他学科很难复制。SCOAP3对开放存取出版的启示意义不在于其他学科对其模式和机制的全部照搬与模仿，而在于提供了解决问题的新思路。事实上，受到SCOAP3的启发，国际上新的开放存取出版联盟正在建立，比如英国的Knowledge Unlatched。

3.强调解决开放出版的关键问题

SCOAP3成功的因素是综合性的，最重要的是在深入调查研究的基础上制定科学的战略规划和周密的实施步骤，尤其是抓住了开放存取出版的关键问题。一方面，在多年实践中，出版商虽然逐步建立起完整的筹资模式，但是经费不足仍然是困扰开放存取出版的瓶颈，SCOAP3利用作者、出版商、用户之间的内在联系，找到订购费与出版费的契合点，化解了这一难题。另外，SCOAP3在支付出版费的标准问题上没有一刀切，而是因成员国的论文发表数量和经济状况而异，保护发展中国家和地区及不发达国家和地区参与SCOAP3，主动融入开放存取出版大家庭的积极性。另一方面，由于开放存取出版的传统经济模式主要是作者付费，为了谋取经济利益，出版商就可能放宽对论文质量的要求，把支付出版费作为是否发表成果的重要甚至唯一判断标准。SCOAP3通过招标竞争机制避免了期刊质量的下滑，这与PLoS、BMC等出版商的质量保证体系有较大不同。

4.突出宣傳对联盟发展的意义

SCOAP3之所以能够不断发展壮大，与其对宣传工作的高度重视不无关系。在成立SCOAP3动议提出之初，CERN就利用调查研究、国际会议等机会宣传SCOAP3 的理念、目标、构想、运行规则，通过互联网进行全球联盟招募，扩大影响。SCOAP3运行之后，宣传推广活动并未松懈，而是作为一项对联盟发展具有战略价值的任务被固定下来，由专门的部门组织实施，联盟高层定期听取成员发展情况汇报，研究成员发展中存在的问题和对策。SCOAP3的宣传推广工作已经形成较为完善的科学化体系，从政策、规划、方案到实施、评价、反馈、调整，构成了有机的整体。持续、广泛、深入的宣传活动，使越来越多国家的政府、科研单位、资助机构、文献收藏服务部门了解了开放存取出版的目的和意义，认同SCOAP3的理念、规则和模式，增强了加入联盟的意愿。

参考文献

[1]张惠.开放存取：理论、建构、服务[M].北京：机械工业出版社，2013.

[2]何莉娜，郑建程.典型开放获取期刊运营模式对比分析[J].图书情报工作，2012（20）：144-148.