基于专利计量的推荐系统技术研究

戴诚

摘 要：本文基于專利计量分析方法对我国推荐系统技术领域进行了综述性研究，先分析了推荐系统技术的研究背景，进而对该技术领域进行了专利申请时间序列分析、领域核心申请人分析。

关键词：推荐；技术；专利计量

一.研究背景

中国互联网信息中心2017年发布的《第39次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截止2016年12月，我过网民规模达7.31亿，全年共计新增网民4299万人，互联网普及率为53.2%[1]。然而，互联网上信息数量的与日俱增，使广大用户在面对大量信息时却无法检索得到真正需要的信息，人们逐渐从信息匮乏时代进入信息过载时代。在此背景下，推荐系统应运而生，它可以根据历史数据主动为用户提供符合其需求的资源，从而解决当今社会信息过载的问题。推荐系统技术给社会带来的巨大进步使其成为研究热度居高不下的重要领域之一。

二.基于专利计量的技术分析

专利数据是体现技术创新的重要指标。基于上述研究背景，笔者拟以推荐系统为主题，从专利计量分析角度研究我国该领域技术的发展情况。

2.1.专利申请时间序列分析

专利时间序列分析是将专利要素按照时间序列进行分类汇总，从而反应相关领域的专利数量走势，明确该领域活跃时期或市场需求旺盛时期。

笔者选择专利申请量作为专利时序分析的衡量指标对国内推荐系统技术进行研究。为了避免专利申请周期带来的噪音，对截止至2014年的数据进行分析。可以发现，国内推荐系统技术领域的专利发展始于1993年，年均申请数为231.4件。1993年至2010年，该领域专利数据量不是很大，但始终保持递增状态，并于2011年突破年均申请数；2012年至2014年，专利申请数大幅度增长，属于该领域专利快速增长阶段，可见，随着信息技术和互联网技术的快速发展，在国外技术强势发展的带动和国家政策的支持下，推荐系统技术领域的专利申请活动十分活跃，并始终保持较高的增长幅度。推荐系统技术专利申请数稳步大幅增长的态势证明该技术已发展为当今热点，且有愈演愈烈的趋势。

2.2.核心申请人挖掘

技术领域的核心申请人在相关领域占据了十分重要的地位，该类申请人的研发动向往往对技术发展具有不可取代的作用。笔者从申请专利申请人、授权专利申请人以及高频被引证专利申请人三个角度对国内推荐系统技术领域的核心申请人进行挖掘。

2.2.1.申请专利申请人分析

在专利申请中申请数量多说明申请人在该领域技术创新能力强，对我国推荐系统技术领域的申请专利的申请人进行分析，提取申请数量排名前十的申请人，可以发现，申请量最多的申请人为索尼株式会社，其次依序为腾讯科技（深圳）有限公司、北京奇虎科技有限公司、皇家飞利浦电子股份有限公司、阿里巴巴集团控股有限公司等。整体来看，国内申请人和国外申请人数目比较均衡，考虑分析对象为我国国内情况，而中国申请却未体现出明显数量优势，说明我国在该领域的技术创新还有待提高。

2.2.2.授权专利申请人分析

在专利申请中授权专利数量多说明该申请人的专利质量高，对我国推荐系统技术领域的授权专利的申请人进行分析，可以发现，授权量最多的申请人为索尼株式会社，其次依次序分别为皇家飞利浦电子股份有限公司、微软公司、腾讯科技（深圳）有限公司、浙江大学。列入前十位的授权专利申请人内有两位是高校申请人，相比申请专利申请人分布，高校申请人所占比重有所上升。可以发现，在我国推荐系统技术领域，国外申请的授权数量远高于国内申请的授权数量，这进一步说明近年来我国在该领域专利申请的质量一般，相关技术还不是十分成熟。

2.2.3.高频被引证专利申请人分析

专利被引证次数多的申请，其代表的技术方向也是大多数相关申请者所希望保护的技术范畴，说明该专利具有很大的市场价值和研究价值，对我国推荐系统技术领域的高频被引证专利的申请人进行分析，可以发现，百度在线网络技（北京）有限公司专利申请CN101968802A被引用的频率最大，说明该项专利代表了本领域的重要技术，而相关申请人也属于推荐技术领域的重要申请人。另外，索尼株式会社、腾讯科技（深圳）有限公司在该领域也占据了核心地位。

综合授权专利申请人分析、授权专利申请人分析以及高频被引证专利申请人分析结果可以发现，在我国推荐技术领域，索尼株式会社以及腾讯科技（深圳）有限公司的专利数量和质量都处于领先地位，是该领域的核心申请人。

2.3.核心申请人技术演进路线

通过前文对核心申请人的挖掘可知，索尼株式会社在我国推荐技术领域处于核心地位。笔者通过对索尼株式会社进行追踪检索，发现索尼株式会社在中国申请的与推荐系统技术相关专利共173项，其申请年度分布如图1所示。可以发现，作为推荐技术领域的龙头企业，21世纪早期，索尼株式会社的申请量呈现持续增长状态，2008年后，随着该企业相关技术的成熟，索尼株式会社在长时间内都平稳保持着较高的申请量。

详细分析索尼株式会社各个时间段的专利申请，发现该企业早期的专利申请代表了推荐系统领域的重要技术，其多项专利及相关同组被引证次数都十分高，如申请CN200410097968同族被引证次数高达117次、申请CN02144049同族被引证次数达84次；另外，整体来看，该企业专利授权率高，专利质量比较有保障，说明其在推荐系统技术领域技术创新方面扮演了十分重要的角色。

三.结语

本文主要基于专利计量分析方法对推荐系统技术领域进行了综述性研究，通过研究可以发现，我国推荐系统技术正处于快速发展时期，但相对国外技术发展来说，国内技术的创新数量和质量都还有待加强。

参考文献

[1] “第39次《中国互联网络发展状况统计报告》”， 中国互联网络信息中心， http：//www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/201701/t20170122_66437.htm， 2017.01.22.