近年来国外知识产权公共服务的改革及其对我国的启示

文/柴爱军

近年来国外知识产权公共服务的改革及其对我国的启示

文/柴爱军

国外知识产权改革动态

近些年来，一些国家在知识产权方面做出了重大改革并实施了一系列令人瞩目的举措。譬如，美国对专利体系进行改革，使其专利法与世界其他国家的专利法更加接近，有助于实现美国专利商标局在知识产权保护和政策方面引领国家和世界的愿景。日本全方位推进知识产权战略，在未来10年要建立全球知识产权制度，为本国企业在境内外发展创造有利条件。韩国知识产权局实施以客户为导向的服务，提供个性化审查服务以及知识产权管理、知识产权战略等方面的咨询服务。新加坡知识产权局主动转变授权制度，制定并发布未来10年知识产权总体规划，定位要将新加坡建成亚洲乃至全球的知识产权枢纽。

《莱希—史密斯美国发明法案》的颁布实施，可以说迎来了美国专利法的一个新时代，该发明法案对美国专利体系多处进行了重大改革，涉及美国专利商标局（USPTO）规费和财政改革、专利法律诉讼改革、审查程序改革、先发明制改革为先申请制等。为保证发明法案的顺利实施，US PTO已在底特律、丹佛、达拉斯和硅谷建立了卫星局，实现地理位置的延伸，为申请人提供更为便捷的专利与商标方面的服务。与此同时，USPTO开展公益服务项目（Patent ProBono Program）和无专利律师/代理人援助项目（ProSe Assistance Program），帮助中小企业和独立发明人，为他们提供在专利审批过程中的全方位服务，并努力在全国范围内与当地的律师协会和非营利组织合作，为财政困难的发明人提供无偿服务，让任何有价值的发明都得到有效的保护。

2014年初，USPTO在其网站上公布了《USPTO2014年至2018年战略规划》，USPTO将继续推进2010年至2015年战略计划中所建立的战略目标：优化专利与商标的质量与时限，发挥国内和全球领导力以在世界范围内改进知识产权政策、保护和执法。

为实现上述目标，USPTO在最新的战略规划中计划通过以下措施保障完成：一是与利益相关方合作并考虑知识产权团体的需求，改进最佳专利审查周期。二是通过在全国范围内雇佣员工，保留有经验的审查员，加强对审查员审查能力和适应性的培训，以保障审查效率和审查能力的提高。三是增强国际合作和工作共享，全面实施联合专利分类（CPC），继续通过例如PCT、PPH项目以及全球案卷，加强专利信息的共享与利用。四是通过质量指数报告系统跟踪与质量、审查效率有关的各种过程度量，评估和改进专利质量数据的度量，以持续提升专利质量。五是重新设计并重构当前专利IT系统，稳定专利申请定位监测（PALM）和其他现有系统，增加数据的标准化和结构化，更新检索系统，在网站上建立USPTO数据可视化中心提高信息的认知度和透明度，确保给用户提供最佳的IT服务。六是加强对利益相关方和公众的宣传推广，例如利用“众包”模式检索现有技术、开展与CPC相关的推广以及与IP团体包括技术团体开展圆桌讨论等。

可见，USPTO非常注重与利益相关方和公众之间的沟通，积极加强国际合作与工作成果共享，推动知识产权制度全球一体化，以在知识产权保护和政策方面引领国家和世界，保持美国在世界上头号强国的地位。

日本是成功运用知识产权战略的典型国家，其知识产权战略与国家的科技、产业、文化以及教育等方面的政策达到完美结合，形成良好的知识产权生态体系，有效促进知识创新的良性循环。随着世界经济全球化的迅猛发展和科学技术的日新月异，日本政府意识到产业结构和商业模式正在发生根本上的改变，新的知识产权政策也应根据未来的形势进行调整以顺应时代潮流的发展。日本政府及时调整知识产权战略，在未来10年专注于建立全球知识产权制度、加强企业知识产权管理、改善适应数字网络社会环境以及加强内容产业的软实力。

日本政府非常重视亚洲新兴市场和中小企业与创业公司的发展。为改善亚洲新兴市场国家的知识产权环境，日本专利局（JPO）派遣大批日本审查官到亚洲新兴市场国家的知识产权局，以促进双方在审查实践方面的协调。与此同时，JPO努力加强基础建设，提升审查效率及其审查质量，明确审查指南的主要观点，统一审查结果的形式，完善审查制度，改进审查信息系统，提升PCT检索能力，通过国际合作进一步扩大专利审查高速公路（PPH）合作框架。

在支持中小企业发展方面，目前正在实施一项支持中小企业/创业公司以及大学的全球扩张计划，该计划涉及申请费用的财政援助、促进日本品牌建设、亚洲新兴市场国家的知识产权执法等方面，为日本企业的发展提供从海外获权到海外用权的全面支持环境。日本政府还将考虑招聘具有良好评价技术能力和评估知识产权价值的专家协助促进企业或大学的知识产权流转，以达到知识产权全球扩张的目的。

韩国知识产权局（KIPO）结合本国的产业政策及时调整知识产权发展战略侧重点，为企业和公众提供灵活多样的审查服务和咨询服务，积极促进本国知识产权的开发、保护和利用。2013年6月，韩国政府宣布了一项将韩国经济过渡为创意经济的战略，KIPO随后发布了一份详细的发展创意经济的知识产权行动计划，该行动计划旨在将公众的创意想法转化为创新的知识产权、创业公司和工作机会。5KIPO在落实上述行动计划的同时，2015年还将在审查与审判服务、知识产权生态系统、帮扶基于知识产权的企业、培训知识产权专家人才以及调控管理改革等5个方面推进多项措施的实施。

不断提高专利授权质量和审查效率是每个国家的知识产权局所致力追求的目标，KIPO则通过优化申请和审查员比率、提高现有技术检索者能力和检索效率，实施计算机和信息技术系统提高计划等以实现对外承诺。KIPO在实施以客户为导向的服务方面也比较有特色，不仅推出主动积极的审查服务，还提供形式多样的咨询服务。在审查服务方面，加强申请人与审查员就发明适当范围的互动交流，允许与一种产品有关的多项申请能同时被审查的集体审查制度，确保已授权的知识产权保持稳定且不轻易失效的个性化审查服务。在咨询服务方面，为申请人提供咨询服务以及为企业提供战略咨询服务和知识产权管理咨询服务，注重引导企业、一流科学家和社会公众有效利用专利信息创造出有影响力的专利。

此外，KIPO还注重援助弱势群体或中小企业，同韩国企业联盟、专利律师协会、知名企业以及一些志愿者组织共同开展“知识产权专业知识共享行动”，帮助弱势群体和中小企业成功创业和发展。

新加坡近些年来在知识产权方面一系列的改革和举措，也很值得人们关注。2012年5月，新加坡《专利法》修正案通过国会一读，2014年2月14日该修正案予以实施。重要改革之一是将舍弃现有的授权其他国家专利局进行检索和审查的外包体制，从原有的“自我评估”制度转变为“主动授权”制度引入世界上较为先进的专利体系及其审查制度，促进新加坡专利授权质量的整体提高。2013年4月1日，新加坡公布了未来十年知识产权总体规划，目标是使新加坡成为亚洲的全球知识产权中心，推动知识产权行业成为新加坡新的经济增长引擎。该规划确定了三项战略成果，拟将新加坡打造成为知识产权交易和管理中心、优质知识产权申请中心和知识产权纠纷解决中心。为助推三项战略成果的实现，还就此制定出两项助推措施，分别是培养拥有专业技能的人力资源和为知识产权活动营造有益环境。

为打造亚洲知识产权中心，新加坡知识产权局（IPOS）2013年投入6 500万美元（约合4亿多人民币）用于加强知识产权人力资源和能力建设。一项显著的成果是构建了涵盖知识产权创造、知识产权保护以及知识产权开采的知识产权生态体系培训，制定了“知识产权职业能力框架”，包括对各类知识产权专业人才的标准制定、认证、资格条件和培训，并计划以该框架的综合发展模式将该国及其周边地区的知识产权生态体系进行职业化。

新加坡专利体系的改革推动IPOS建设世界水平的检索和审查能力，2015年其已成为东南亚首个PCT申请国际检索单位，95%的审查员具有博士学位，大多数可以使用多种语言并具有产业界经验。IPOS重视基础设施建设，2014年底IPOS启用了新的知识产权注册“一站式”在线平台（IP2SG系统二期工程），该平台整合了专利、商标、外观设计不同类型申请的电子提交途径，使得所有种类的知识产权申请都可以在同一个在线平台提交；精简流程并提供人性化设计，在关键时间期限向代理人或申请人发送电子提示，注重为申请人提供优质高效的服务。不断加强国际合作，通过东盟专利审查合作机制(ASPEC)和不断扩展的专利审查高速路（PPH）引领新加坡的创新者们走向全球。

2015年1月20日，柬埔寨工业和手工艺部部长与新加坡知识产权局局长签署了谅解备忘录，根据该备忘录的相关条款，在新加坡授权的专利和注册的工业品外观设计在柬埔寨获得认可，为企业在上述两地区获得知识产权保护提供了更为便捷的服务，也彰显出IPOS通过提供世界一流服务、加强与其他知识产权局的国际合作，建立强大的价值主张以吸引知识产权申请，打造全球知识产权枢纽的宏大目标。

借鉴与启示

以上简要介绍了美国、日本、韩国、新加坡近些年在知识产权方面的重要改革和举措，这些改革和举措各有亮点，但都是基于对本国的经济发展和国家全球视角定位而相应做出的。当前，我国正处于经济转型和建设创新型国家的关键时期，充分发挥知识产权制度的作用至关重要。近日，国务院发布的《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》明确提出“让知识产权制度成为激励创新的基本保障”，对全面激发创新动力和创新活力作了重要部署。借鉴上述国家提供的宝贵经验，为进一步提升我国知识产权公共服务水平，笔者在此提出几点建议。

构建互联网综合服务平台。从上述介绍我们可以看出，各局都非常重视信息系统的建设，USPTO为适应修法重新设计并重构当前专利IT系统，同时增加数据的标准化和结构化，提高信息的认知度和透明度，确保给用户提供最佳的IT服务；JPO和KIPO均通过改进或提高信息技术系统，以进一步缩短审查周期和提高审查服务；IPOS整合了专利、商标、外观设计不同类型申请的电子提交途径，为用户提供了新的知识产权注册“一站式”在线平台。各局均积极运用现代信息技术不断推进信息系统的建设，为提高授权质量和服务水平提供基础保障。

“十二五”期间，我国国家知识产权局加强了基于专利审批流程的互联网自助服务建设，在官网上提供了电子申请、网上缴费、查询、检索、公告等专利申请及其流程事务服务系统，虽然功能基本齐全，但各个系统之间缺少有效接口，数据资源共享度不高，数据标准与规范度有待提升，公众要查询不同的信息要分别在不同的查询系统或界面中频繁切换，导致公众获取信息不便捷。为贯彻落实《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014－2020年）》，笔者建议“十三五”期间国家知识产权局知识产权信息服务工程的实施，要将整合官网上的服务资源作为重点任务，以解决当前系统多，布局散，部分功能重复，信息不互通，标准不统一，获取信息不便捷的突出问题，以电子申请、网上缴费、公布公告、专利检索、专利查询、专利事务服务等系统为基础，构建互联网综合服务平台，实现专利申请以及流程事务服务全方位的电子化、网络化，并进一步发展交互式在线服务和移动终端服务，增强自助服务功能和人性化设计，为申请人、专利权人、社会公众构建所需即所得的综合性网络服务平台，有效提升对外服务水平。

提供形式多样的公共咨询服务。随着我国公众知识产权意识的不断提高，企业对知识产权运用能力的增强，社会对知识产权咨询服务的需求量有了较大的增长，对咨询服务的内容也有了更高的要求。而目前在公共服务层面所提供的咨询服务，还主要以知识产权相关法律法规、地方资助政策以及一般专利申请及其流程事务方面的咨询服务为主，仍然停留在较为基础的层面上。笔者建议应积极运用现代信息技术手段，增强互联网查询自助服务功能，解决大多数一般性的专利申请及其流程事务方面的咨询请求，将更多的人力资源投入到较高层次的咨询服务中，探索开展形式多样的公共咨询服务。例如，增强有关电子申请、PCT申请、PPH、DAS、法律手续以及质押、许可等专利获权和用权方面的专业咨询；加强与申请人的沟通交流，帮助申请人获取与其技术贡献相适应的权利；探索窗口服务的延伸模式，尝试走出去为企业服务，对创新需求强烈的中小微企业、专利密集型企业提供专家指导、帮助服务。

搭建知识产权公益服务体系。美国、日本、韩国都非常重视对弱势群体的帮助和中小企业的发展，美国在对专利制度做出重大改变的同时，专门针对中小企业和独立发明人推出了援助项目。日本则通过完善的知识产权宣传培训及咨询服务体系为中小企业和需要帮助的发明人提供帮助。美国和韩国积极构建企业联盟、律师协会等志愿者组织的服务体系，为弱势群体和中小企业提供创业与发展方面的帮助。我国目前在知识产权公益服务方面的建设还较为滞后，体系不健全，有些地方虽然也开展一些帮扶项目，但涉及面有限，不能惠及到广大的中小企业和有困难的发明人、申请人。笔者建议搭建知识产权公益服务体系，联合代理人协会、律师协会、知识产权服务机构等社会服务力量，为更多的中小企业和弱势群体提供获权、用权以及维权等方面的公益服务。

加强知识产权人力资源建设。在知识产权人力资源建设方面，新加坡内外兼修的做法值得借鉴。一方面，通过严格的招聘程序和体系化的培训提供高素质的审查员；另一方面，制定“知识产权职业能力框架”，为社会上的知识产权人才勾画出职业发展蓝图。面对日益增长的知识产权服务需求，我国知识产权人才缺口较大，知识产权复合型人才和国际型人才更加匮乏。我国应加大力度培养熟悉国际知识产权规则和各国相关法律法规的国际型人才，向目标市场输送知识产权专员协调国际知识产权事务，对发展中国家的知识产权局进行援助。培养更多的双语种审查人才，开展双语审查服务，吸引世界各国的知识产权申请，提升我国知识产权的国际影响力与国际知识产权规则制定的参与度。同时，推动知识产权服务职业资格制度的建立，吸引更多的优秀人才进入知识产权行业，鼓励校企合作培养知识产权实务技能人才，探索与知名高校联合培养知识产权复合型人才，支持服务机构、企业引进国际化、专业化的知识产权人才。

（来源：中国发明与专利）