建设工程项目中的索赔与反索赔

谷瑞瑞 张腾云

（1.南水北调中线干线工程建设管理局渠首分局，河南南阳 473000；2.河南元光工程设计有限公司，河南郑州 450000）

建设工程项目中的索赔与反索赔

谷瑞瑞1张腾云2

（1.南水北调中线干线工程建设管理局渠首分局，河南南阳 473000；2.河南元光工程设计有限公司，河南郑州 450000）

目前，我国经济保持快速发展，工程项目数量较多，其中索赔与反索赔是重要一支。基于此，对工程项目的索赔与反索赔含义进行深度剖析，并分析两者之间存在的关系。结合我国索赔与反索赔现状，提出索赔与反索赔的解决途径及发展趋势。

工程建设；合同管理；索赔；反索赔

自2009年以来，我国建筑行业发展加速，为各行业增长速度之最。其中，城镇化建设、城市房屋建设、城市基础设施建设、城市商业设施建设、工业与能源基地建设及交通设施建设等产值利润率稳定增长。但是，在国际建筑业市场中，与国际发达国家相比，我国建设工程项目合同管理水平较低，理论研究严重滞后。

建设工程项目合同是建设工程项目管理的重要组成部分，属于整个合同管理体系中的一个分支，是一项全面且复杂的系统工程。合同管理的成败直接关系整个项目的运作和最终目标的顺利实现。其中，索赔与反索赔是建设工程项目合同管理的一个重要组成部分，而且我国工程施工承包合同中普遍存在索赔与反索赔的现象。但是，由于我国缺乏索赔、反索赔相关的法律法规以及各主体对其理解的差异，存在许多争议和分歧，从而导致索赔与反索赔的发展无法顺畅且快速进行［1］。

因此，为各利益方争取相关合法的利益提供保障，推动我国建筑业的可持续发展，增强国际竞争力，重视索赔与反索赔的研究是十分必要的。如何完善与索赔反索赔相关的体制机制、法律法规，深入研究建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的问题已显得十分迫切。

1 索赔与反索赔的含义

1.1 索赔的含义

索赔是指在合同履行过程中，合同当事人一方因对方违约、过错或由不可抗力外因致使本方受到损失时，针对以上情况造成的实际损失向对方提出经济补偿、时间补偿等的权利，索赔是一种“权利主张”。在建设工程项目中，常见的是施工索赔，施工索赔主要是指业主和承包商之间由于对方不履行或不完全履行合同，或由不可抗力外因使权利人受到损失时而提出补偿其费用或工期的要求。

索赔是我国工程承包项目中普遍存在的现象，其索赔的原因一般包含以下几种情况：①地下水位的高低、地质断层及不可抗力导致施工条件的变化；②由施工图纸变更、规范、质量标准和施工顺序等因素造成的工程变更；③由于合同条款的不严谨以及合同中出现遗漏、错误等存在合同缺陷；④业主未能按合同规定为承包商提供必要施工的条件等业主违约行为；⑤国家政策及法律、法规变更。

根据《合同法》《建设工程施工合同》等有关规定，索赔方须按照索赔程序且在有效时限内提供索赔证据，一般包括事实证据（来往文件、签证、更改通知、会议纪要、照片和录像等）、合同证据（合同文本、招标文件、中标通知书、合同变更文件等）、法律正据（支持索赔的法律法规、标准规范、鉴定文书等）、经济证据（计价依据、合同报价、费用签证等）和技术证据（费用或造价鉴定报告、技术标准规范等）等。

1.2 反索赔的含义

反索赔是对于并非自己的过错，针对对方提出的索赔进行反驳或者反击，防止对方索赔成功或者全部索赔。在建设工程中，主要是指业主向承包商所提出的索赔。一般由于承包商不履行或不完全履行其义务，或因承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向承包商提出的索赔。

反索赔的类型主要有以下几种：①因承包商的原因（如工期延误、施工缺陷等）影响业主对工程的使用；②承包商未在合同约定的工程保修期内履行维修义务；③承包商未履行的保险费用等。

与索赔程序相似，反索赔仍须按照《建设工程施工合同》在规定的时限内和要求下，提交反索赔证据。

2 索赔与反索赔的关系

在招标工程建设中，合同管理处于工程建设管理的核心地位，而索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。从合同管理的角度讲，索赔和反索赔属于甲方和乙方的行为，是合同管理中的必然产物，在实际工作中均有可能发生，乙方索赔和甲方反索赔发生的频率相对高一些。因此，在客观上索赔与反索赔两者是对立与统一的关系。

3 我国建设工程项目中索赔与反索赔现状

索赔与反索赔作为合同管理的一部分，是一项严格且细致的工作，直接影响合同执行成败。近年来，合同管理索赔和反索赔日益受到重视。但目前我国仍存在索赔意识薄弱，索赔管理水平低，索赔理论研究较为落后等问题。

首先，我国有关索赔与反索赔方面的法律尚不健全。部分甲方或乙方缺少使用法律手段和合同措施的意识来解决问题，缺乏强烈的合同意识，人们关于索赔与反索赔的法律意识较为薄弱。

其次，我国目前建筑市场竞争较为激烈，甲乙双方的地位不平等现象仍然存在。一般在合同的签订和执行过程中，乙方（如承包商）面临不利的合同签订和实施环境。双方的不平等地位及非理性行为导致工程承包市场环境的恶化。因此，我国合同的法律环境有待改善。

再者，我国对索赔及反索赔管理理论的研究不够深入。目前，我国索赔实例资料不够丰富，索赔经验不足，索赔理论的系统研究远远落后于实际工作的需要。

最后，企业内部合同管理水平有待提高。目前，多数企业内部成立了专门的合同管理机构，合同管理也日益规范化，但仍存在合同管理制度落实不彻底，组织机构不完备，配置人员素质偏低，合同管理工作混乱等问题。

4 索赔与反索赔解决方法

合同双方在发生争议后，按照《合同法》《建设工程施工合同》等文件要求的程序，在规定的时限内提出索赔意向通知书、索赔（反索赔）证据等资料后，一般有以下解决方法。

4.1 协商

合同双方就与争议有关的问题进行协商，通过直接对话达成和解协议。

4.2 调解

实际上，较为常用的2种调节方式是司法调解和行政调解。由调解人按照国家法律法规、合同规定等，在双方自愿的前提下，提出解决方案，再经双方协商达成解决协议。调解结果以书面调解书形式，由合同双方和调解人签署后即具有法律效力。

4.3 仲裁

是由双方当事人根据其订立的仲裁协议，在自愿的前提下将其争议提交由仲裁机构进行裁判，仲裁机构作出的裁决。在我国一般采用名为“一裁终局制”的审判制度。

4.4 起诉

若合同双方最终无法通过协商、调解或仲裁机构的仲裁等途径来解决问题，则根据我国法律规定，双方均有权向地方人民法院提起诉讼。

5 我国索赔与反索赔的发展建议

5.1 加强索赔与反索赔意识

加强对企业各层次人员进行合同管理、索赔的宣传、培训和教育，了解（反）索赔的特点，掌握（反）索赔的方法和技巧。提高各层次人员（反）索赔及合同管理意识，增强责任心，保证经济合同全过程的顺利实施。

5.2 深入研究（反）索赔管理理论

分析（反）索赔的合同基础以及（反）索赔与合同管理的关系、（反）索赔与工程变更的关系，评价（反）索赔风险及其风险因素，完善（反）索赔程序及争端的解决程序，为（反）索赔管理理论在实践中提供指导作用。

5.3 学习、积累索赔与反索赔相关的经验教训

全面学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论、方法、措施、手段及相关案例，并与本企业项目有机结合，在实践中不断总结经验，为积极参与国际竞争做好准备。

［1］钟汉华，李志.建筑工程项目管理［M］.北京：人民交通出版社，2007：154-198.

On Claim and Counterclaim in Construction Project

Gu Ruirui1Zhang Tengyun2
（1.South-to-North Water Diversion Middle Route Project Management Bureau，Nanyang Henan 473000；2.Henan Yuanguang Engineering Design Co.Ltd.，Zhengzhou Henan 450000）

At present,China's economy is developing rapidly,and the number of projects is relatively large.The claims and counterclaims are important.Based on this,this paper analyzed the meaning of claims and counterclaims in engineering projects,and analyzed the relationship between them.Combined with the status quo of China's claims and counterclaims,the solution and development trend of claims and counterclaims were put forward.

engineering construction；contract management；claim；counterclaim

TU723

：A

：1003-5168（2017）01-0099-02

2016-12-10

谷瑞瑞（1987-），女，本科，助理工程师，研究方向：合同管理及工程造价。