知识产权国际化中企业专利布局管理

熊 雄 王艳 唐 微

（中车株洲电力机车有限公司知识管理与标准化部，湖南 株洲 412001）

知识产权国际化中企业专利布局管理

熊 雄 王艳 唐 微

（中车株洲电力机车有限公司知识管理与标准化部，湖南 株洲 412001）

本文介绍了专利布局的概念、模式和企业专利布局的原则，包括在最核心或最关键的技术位置进行专利布局、在自身有能力研发的技术位置进行专利布局以及站在竞争对手的角度挑剔自身专利申请案三个原则。

企业；专利权；专利布局；专利布局模式

随着全球贸易的蓬勃发展，各国知识产权的保护水平得到空前提高，知识产权的国际化趋势也在进一步增强。在现代经济和知识产权保护的条件下，无论是在国际贸易还是在国内贸易中，有形的商品总是与无形的知识产权密切相关。以日本、美国、欧盟为代表的世界发达国家的跨国公司往往十分注重专利布局，重视同族专利的申请，同一件专利，在不同国家和地区多次申请、多次公布，获取多个国家和地区的授权，坚持实施知识产权战略，推行“市场未动、专利先行”策略，积极在海外市场开展专利布局，将知识产权作为有效武器，在激烈的竞争中，稳固占据市场份额。

在未来的市场竞争中，知识产权将会发挥日益重要的作用，企业只有通过知识产权布局，才能有效保护自身利益，并对竞争对手起到限制作用。

1 专利布局的概念

专利权是一种专有权，它具有独占的排他性、地域性、时间性。企业是以“公开”换取“独占”的权利，而专利的地域性、时间性，又限制了企业的独占权。因此企业为了获取最大限度的专利独占权利，就必须在专利布局上下足功夫。高质量的专利资产应当是经过布局的专利组合，应当是围绕某一特定技术形成彼此联系、相互配套的技术经过申请获得授权的专利集合；高质量的专利资产应当在技术布局、时间布局、地域布局等多个维度有所体现，是一个立体的专利保护网络。所以高质量的专利组合资产可以最大化地发挥每项专利的作用，打破单个专利的地域性和时间性，产生“1+1＞2”的效果，使企业可以最大限度地享受专利的独占权。

2 专利布局的模式

所谓企业的专利布局模式，主要指的是为达到企业最终“创造价值”的目标所采取的手段或做法。若把企业所欲创造的价值定位在“随时能够发动攻击或反击”为目标，则必须在研发之前就有非常严谨的专利布局策略，这样才有可能使组织拥有极具攻击性的专利池。然若只求“认定为高新技术企业，籍以获得政府资助或减税优惠”为价值目标，则专利管理将采取“但求获得，不问范围、以量取胜”的策略。总之，企业制定的目标不同，则所拟定的布局模式也就不同。

2.1 规避设计专利布局模式

该模式主要是将企业的技术或产品之中的构件分别申请专利，属于一种随研发推进式的专利布局模式，也就是研发进行到哪儿，就把专利布局到哪儿。这种专利布局模式属于平铺直叙式的专利申请，不会因策略上的考虑，特别针对某部分再投入研发资源来加以深耕补强。

2.2 策略型专利布局模式

该模式就是找出所研发的技术或产品领域中最必要、最避无可避的关键部位，有计划地布上策略性的专利，让竞争对手的研发路径完全无法绕开企业所拥有的策略专利。

2.3 地毯式专利布局模式

该模式就是竭尽所能将所有可能的专利都申请下来，是“宁可错杀一百，也不错放一件”的布局模式。

2.4 围篱式专利布局模式

该模式也可以称之为长城式专利布局模式，其主要的目的在于防堵竞争对手所有规避设计的可能手段。也就是针对同一项目研发出所有可能的解决手段并据此申请专利，形成一道无形的专利围篱，让竞争对手避无可避、无法跨越。

2.5 包围式专利布局模式

简单地说该模式就是再发明模式，俗称挖洞模式，是以竞争对手所拥有的核心专利为基础开发更加精进的发明。

2.6 组合式专利布局模式

该模式主要分为两个层次，一则是努力挖掘“重要专利”；另一则是在本身所拥有的“重要专利”基础上作精进的改良，也就是上述再发明，并提高规避设计的障碍。简单来说，组合式专利布局模式就是策略型、围篱式与包围式三种专利布局模式的混合运用策略。

3 专利布局的原则

完善的专利布局活动必须掌握三个原则：（1）布在最核心或最关键的技术位置；（2）布在自身有能力研发的技术位置；（3）站在竞争对手的角度挑剔自身专利申请案。

3.1 布局在最核心或最关键的技术位置

一般而言，我们通常无法采取切尔滕纳母所称的“地毯式专利布局”策略。对于组织而言，任何的资源投入都必须有成本效益的考虑，而那种铺天盖地式的专利布局策略，比较不切实际。因此，进行专利布局的规划，必须借助专利分析、市场情报、技术预测等信息，找出产品或服务中最关键、最核心的技术位置来进行专利布局。也就是我们一般俗称的找出专利弹着点/区，然后集中研发火力打在这些技术部位上。最高目标就是能够产出如切尔滕纳母所称的策略性专利，甚至是基础专利。如果没有办法产出这样的策略型专利，退而求其次，在关键弹着点/区中，运用多项相互关联的专利组合构成几乎与策略型专利同等效果的专利群，形成一个牢不可破的专利网。

3.2 布局在自身有能力研发的技术位置

亚洲企业大部分属于技术追随型企业，核心技术也大部分被其他国际企业所掌握，因此，如果我们也集中研发火力，聚焦于这些核心技术的专利布局，企图与国际企业进行正面交锋，这显然不切实际。而且对于企业而言，研发资源是企业相当珍贵的创新资源，如果不能善加利用，投入到明知无法突破的国际企业重围的领域，不但徒耗资源，而且顾此失彼，将大大削弱自身竞争力。因此在选定专利弹着点/区时，企业必须非常慎重地评估自身的创新能力，判断是否有能力及机会在该区域进行专利布局。也就是说，经过评估发现自身研发能力无法在某产品或技术的核心部位进行专利布局，则应选择既关键且自身有研发能力的技术部位，将其作为企业专利布局的弹着点/区，采取迂回战术，以期创造能与国际企业进行专利谈判及交互许可的平等机会。

3.3 站在竞争对手的角度挑剔自身专利申请案

虽然抢先占领了产品的核心或关键技术部位，但是竞争对手为能绕开这样的专利布雷区，自然而然会想尽办法进行规避设计活动。因此为能制敌机先，必须为辛勤攻占的专利碉堡构筑坚固的防御工事。换言之，就是善用优先权制度及美国连续案制度或者另申请新案的布局策略，将可能规避设计的缺口予以封堵，让竞争对手避无可避。如此一来，才能发挥等同策略型专利的效果，这就是切尔滕纳姆所称的“专利围篱”式的专利布局模式。

当然，从企业的研发资源配置角度来看，天底下没有绝对完美的专利围篱策略，取决于研发资源投入与预期效益之间的平衡。我们无法找出所有可能被规避设计的缺口而加以围堵。因此也必须为相关研发资源投入设定停损点，即当已经穷尽所有能力，站在竞争对手的角度挑剔自身专利申请案，找出所有可能规避设计的缺口加以防堵后，若竞争对手还有能力突破我们的专利布局网，所造成的可能损失是否值得我们继续再投入研发资源进行补强，这是在设计整个专利布局中必须加以权衡的事。

4 结语

在市场竞争日趋激烈的今天，专利是企业参与市场竞争的资本，企业必须立即启动专利战略，进行专利布局，增强进军国际市场的力量。一根筷子很容易就被折断，一把筷子怎么也不能折断。专利同样如此，一件核心专利固然很重要，但也要形成了一张专利保护网，才能保住自己的领地。因此，专利布局对于提高企业的核心竞争力具有十分重要的战略意义。

［1］袁建忠.企业知识产权管理理论与实务［M］.北京：知识产权出版社，2011.

［2］谢顺星，高荣英，瞿卫军.专利布局浅析［J］.中国发明与专利，2012（8）：24-29.

On the Management of Enterprise Patent Distribution in the Processing of Internationalization of The Intellectual Property

Xiong Xiong Wang Yan Tang Wei
(Intellectual Property&Standardization Dept.,CRRC Zhuzhou Locomotive Co.,Ltd.,Zhuzhou Hunan 412001)

This paper introduces the concept and mode of the patent layout and enterprise patent layout principle, mainly including the core position in the technology or the key layout patent,patent layout technology in itself have the ability to develop and stand in competition angle three principles critical the patent application.

enterprise;patent right;patent layout;patent layout pattern

F273.1；G306

A

1003-5081（2017）02-0061-02

2017-1-28

熊雄（1984-），女，硕士，研究方向：知识产权研究及管理。