基于专利数据的福建省高校专利运营现状及特点分析*

2017-02-03林俊

海峡科学 2017年10期

林俊

林俊

福建省知识产权信息公共服务中心

在全球知识产权经济中，专利运营的突出作用越来越显著，其中高校的专利运营情况也倍受关注，了解一个地区的高校专利运营现状是做好高校专利运营的前提。该文分析了福建省本科高校专利运营的总体现状，并从运营时间趋势、专利类别构成及法律状态、受让人性质及地域分布、专利转让时间特性、技术热点分布等角度分析了福建本科高校专利运营的特点，为完善高校专利运营体系建设、促进高校专利技术成果转化提供客观参考。

高校专利运营专利转让专利许可福建省

1 概述

高校拥有雄厚的人才资源和丰富的科技资源，是国家创新体系中重要的主体之一，将高校专利向商业化转移对于提高我国经济和科技发展水平具有非常重要的意义。专利资产价值的实现离不开有效的运营，专利运营是发挥专利资产价值、实现专利价值变现的重要形式。因此，了解国内高校的专利运营现状，探究国内高校专利运营存在的问题，具有较强的实际意义。

目前国内外对高校的专利运营已做了不少研究。程德理研究了我国高等学校的专利运营机制，指出了制约高校专利转化的体制因素和运营机制因素，提出要构建制度、机构、平台相互支撑的“三位一体”的高校专利运营模式[1]；Thomas Hellmanne、李小丽等人都阐释了专利技术转移机构（TTO）在国外大学专利运营中的重要作用[2-3]；刘悦如等人从专利转出、专利许可两方面对上海地区31所本科公办院校的专利运营情况进行了分析[4]；曹勇、陈仁松分析了武汉地区5所主要高校的发明专利申请授权和维持实施及转化情况，探究武汉高校的发明专利在武汉地区转化率较低的本质原因，找出其阻碍技术创新的主要因素，并结合武汉市实情，从政府、高校与科研院所、企业等方面，提出促进武汉高校发明专利有效转化的具体对策建议[5]；贺银娟[6]、郭梁[7]分别分析了江西省和陕西省高校专利转化现状，分析了制约高校专利转化的障碍因素并提出相应的对策。

本文基于已有的文献，对福建省全部本科高校的专利运营数据进行研究，分析了福建省本科高校专利运营的总体现状，并从运营时间趋势、专利类别构成及法律状态、受让人性质及地域分布、专利转让时间特性、技术热点分布等角度分析了福建本科高校专利运营的特点，为完善高校专利运营体系建设、促进高校专利技术成果转化提供客观参考。

鉴于国内高校现有的管理体制，高校在专利运营模式上与企业相比相对固化，目前国内高校的专利运营模式大多以专利权的许可和转让为主，鲜有高校采用专利权质押、专利诉讼等运营模式。目前福建本科高校中，仅厦门理工学院的1件专利进行了权利质押保全。因此，本文所分析的福建本科高校运营现状主要包括专利权的转让与许可两种。

本文分析了教育部公示的2016年福建30所普通本科高校（含7所独立学院）的专利申请数据（含发明、实用新型和外观设计，数据获得截止时间是2016年12月31日），数据不仅包含在国内申请的专利，还包含福建省本科高校通过PCT途径等在国外申请的专利。另外，由于部分福建本科高校是经过了合并组建，还有一些高校也经历了校名的更替，为了保证分析数据的客观性，在检索时同时检索了并校之前的高校和更替过的校名。另外，本文统计的转让专利是指专利所有权发生过实质变更，不含部分院校将专利转给其下属的学院或设立的相关公司，如下属资产经营公司等。

2 福建本科高校专利运营现状及特点

2.1 福建本科高校专利运营总体现状

福建30所本科高校的专利申请及运营情况如表1所示。截止到2016年底，福建本科高校共申请专利21893件，有效专利9659件。厦门大学以5688件申请量居首，福州大学、福建农林大学次之。全省本科高校共有269件转让专利，平均转让率1.23%，许可专利236件，平均许可率1.08%，高校总体专利运营的活跃度不高（考虑到转让专利中含部分申请权转让专利（专利未授权之前的转让），本文计算专利转让率、许可率均以申请量为总体基数，这样能更准确地反映实际情况）。从专利转让数量来看，厦门大学以109件遥遥领先，福建农林大学、集美大学、厦门理工学院、福州大学分别以34件、33件、26件、22件排在2~5位，其中集美大学的专利转让率达到4.6%，表现相对较为突出；从专利的许可数量来看，厦门大学、福州大学、福建师范大学、农林大学、华侨大学排名靠前。另外，在全省30所本科高校中，仅有13所高校有过专利转让记录，占比仅为43%，实施过专利许可的更是仅有9所。专利转让排名前5的高校转让专利数占全省所有本科高校的比重达到83.3%，许可专利这一比重为90.3%，这充分说明福建省高校运营专利分布集中度较高，也体现了福建省高校专利运营事业发展的不平衡性。

表1 福建本科高校专利运营现状

注：专利转让率是指转让专利数占相应总专利申请的比重；专利许可率是指许可专利数占相应总专利申请的比重。

2.2 福建本科高校专利运营时间趋势

福建本科高校专利运营发展起步较晚，从图1可以看出，专利转让最早从2003年开始，专利许可更是从2008年开始才有备案登记记录。在2010年之前，专利转让活动相对不够活跃，年转让专利量处于一个较低的水平，但在2010年之后出现了显著增长，专利转让总体上呈现一个增长的态势，2015年转让专利量达到了80件（由于专利转让的公开存在延后现象，2016年的转让数据仅供参考），福建各大高校开始逐渐重视专利技术成果的转移转化。

图1 专利运营生效趋势分析

与专利转让相比，福建高校在专利实施许可趋势上则显得更加“随机”，2008—2016年，每年专利许可数起伏不定，没有明显的增长或减缓的态势，2011年实施专利许可数43件，为历年最高，但总体上来讲增长速度显然低于专利转让趋势。这可能需要从高校专利运营的受让方主体——企业的角度来解释，由于许可并不是转移专利所有权，企业接受高校的专利许可一旦不能取得实际转化成果，就相当于白花钱，对企业的经营会造成一定影响。而专利转让则不然，企业即使没有成功转化技术成果，却仍然拥有专利权，仍可以通过专利的二次转移、权利质押等途径为企业获得利益，因此随着专利知识的逐渐普及，企业会根据实际情况更理智地权衡接受高校专利转移的形式，相较于专利许可，高校专利转让将更易于成为未来专利转化的主流。

2.3 福建本科高校运营专利类别构成及法律状态

福建本科高校专利的转让和许可以发明专利为主，转让、许可专利中的发明专利占各自专利的比重分别为84%、82%。与实用新型相比，发明专利需要经过实质审查程序，一般认为其拥有较高的创新水平，有价值、质量高的专利技术才能被企业认可和接受，因此福建各高校的专利运营都以发明专利为主。从专利有效性来看，专利转让和许可在专利有效性上差异较大，有效转让专利占比达81%，而有效许可专利占比则不足50%。对于许可专利而言，专利许可之后专利权人仍为高校，一旦高校和企业之间的专利实施许可合同期结束，高校大多选择不再花钱维持专利有效，而这些专利从签订许可合同的那天起就已经被市场证明了其具有较高的价值，正是由于高校在这方面缺乏一定的战略眼光，导致了很多仍有较高价值的专利失去了法律效力，让人惋惜。而对于专利转让，由于企业在接受高校转让后获得专利所有权，获得的专利能为企业的发展提供竞争力，企业当然更愿意维持专利的有效性，因此造成了目前福建高校许可专利和转让专利有效性差异巨大的局面。

2.4 福建本科高校运营对象性质及地域分布

福建本科高校运营对象具有较强的地域性，运营对象均以福建省内单位为主，转让专利受让单位（含个人）超过160家（个），其中福建省内单位101家，占63%，省外单位60家；许可专利被许可人中，省内单位129家，占比达80%，与专利转让相比，福建高校专利的实施许可有更强的区域性。从运营对象的性质来看，福建本科高校专利运营对象以企业为主，其中，转让专利的受让单位中企业占比93%，而许可专利的被许可人100%都是企业（含少量高校与企业共同作为被许可人），这也体现了企业作为技术的实施主体占据了高校专利运营受让方（被许可人）的绝对主体地位。

2.5 福建本科高校专利转让时间特性分析

为了进一步研究高校专利转让的最佳时间点，下面对福建本科高校专利转让时间相对专利授权时间的分布进行分析，如图2所示。其中，前1年、前2年所示的百分比是指转让专利数截止到该年的累计占比，从图2可以看出，有76件专利（占总转让专利数的28.25%）在授权前发生了转让（即专利申请权转让），说明专利申请权转让在福建本科高校专利转让中占有不可忽视的地位，应引起相应的重视。有96.28%的专利是在专利授权5年之内进行运营的，专利授权5年之后才发生运营的专利仅10件，这从数据统计上体现了高校专利运营的时间急迫性，专利运营的黄金时间应在授权后5年之内（或者更短）。因此，高校在进行专利运营时应抢抓时间，切勿错过专利运营的黄金时期。

图2 专利转让时间相对专利授权时间分布

2.6 福建本科高校运营专利技术热点分布

从转让专利的技术分布来看，专利转让比较集中的领域包括“A61K医用、牙科用或梳妆用的配制品”“C12N微生物或酶等”“G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料”等，综合来看，福建本科高校在生物化学领域的专利技术转化表现相对突出。相应地许可专利最热门的领域在C08大类“有机高分子化合物及其制备或加工等”，涉及C08L、C08K、C08J等小类的专利数排名靠前。福建本科高校专利运营在大体技术领域分类上仍以生物化学为主。高校的专利申请与高校自身的学科发展有着较高的相关性，而与地区产业的相关性较弱。一所高校的强势学科在什么领域，那么这所高校的专利数量也在什么领域，相应的在该领域参与运营的专利也越多。福建几大支柱产业主要涉及纺织化纤、轻工食品、机械制造、石油化工、电子信息、金融服务等，而从前面的分析可以看出，福建高校的专利运营对象以本土企业居多，所涵盖的领域主要集中在生物化学领域，总体上专利运营与经济发展契合度仍然较低，导致高校专利转化丧失了先天优势的土壤。