“华龙一号”示范工程项目前期文件形成特点及管理对策

任 红/福建福清核电有限公司

福清核电项目规划建设6台百万千瓦级压水堆核电机组，项目首次采用核电工程总承包模式，一次规划、分期连续建设，1至4号机组采用二代改进型成熟技术，5至6号机组采用三代核电“华龙一号”技术。1号机组已于2014年11月22日投入商业运行，采用“华龙一号”技术的5号机组也于2015年5月7日正式开工，这将为海西经济发展注入新的活力，并成为贯彻落实国家“一带一路”战略的重大举措。

核电项目前期文件是指核电工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。“华龙一号”示范工程核电项目前期文件包括在项目立项审批、征地移民、勘察设计、专题论证、四通一平和招投标等前期工作中形成的行政许可文件、管理协调文件、勘察记录、专题报告、设计图纸以及商务合同等所有文件和记录。它们包含项目选址、可行性研究、厂址现场准备等原始信息，能够为“华龙一号”示范工程核电项目顺利实施提供凭证与参考，也是项目档案的重要组成部分。笔者对“华龙一号”示范工程核电项目前期文件的形成特点进行分析，并结合福清核电项目1至4号机组前期文件管理的成熟经验，谈谈做好“华龙一号”示范工程项目前期文件管理的几点对策。

1 前期文件的形成特点

其一，文件存在不确定性。从目前国内核电项目建设的实践来看，项目前期工作周期一般都比较长，并且存在立项报告能否被批准的不确定性，这导致了前期文件存在不确定性。以福建惠安核电项目为例，该项目1986年开始筹备，1996年与秦山核电二期工程、广东大亚湾核电二期工程（岭澳核电）一起向国家有关部门呈报项目核准报告，结果其他两个项目获得核准，惠安核电项目因种种原因被搁置，没有获得项目核准文件。立项的不确定性使得惠安核电项目前期文件关于立项的内容存在不确定性。此外，项目在不同阶段往往由不同的单位负责，因此前期文件形成的范围、内容会存在差异，具有不确定性。“华龙一号”示范工程核电项目的前期工作开始于2004年，先由华电福建发电有限公司、福建省核电办负责，2006年5月由中核集团福建福清核电有限公司接管，2008年12月项目开工，其间经历了四年的时间，项目前期文件形成的范围、内容等均存在不确定性。

其二，文件控制难度大。受国家核电发展政策与规划的影响，核电项目的前期工作可能由多家分段完成。以福清核电项目为例，2004年该项目前期工作由华电福建发电有限公司负责，完成了项目前期的初步可行性研究工作，并委托专业承包商开展了厂址特征的调查研究和地质勘探等工作。其后，福建省核电办接管项目并开展了一些前期工作。根据国家核电项目准入政策的要求，2006年5月福建福清核电有限公司接管福清核电项目，全面负责项目的前期准备、项目建设、调试和运营等管理工作，同时接管了由华电福建发电有限公司委托的21项与福清项目厂址特征有关的专题研究工作。随着核电项目前期工作的责任转移，相关单位之间需要将前期文件进行交接并建立文件交接清单，每交接一次，都会存在文件损失的风险，因此文件控制的难度大。

其三，文件需要保持高度完整性。任何核电项目的建设都包含物项标志和文件标志，但项目的前期过程只形成文件，没有形成有形的物项，因此文件成为唯一可追溯的记录，这就决定了“华龙一号”示范工程核电项目前期文件需要保持高度完整性。另外，在后续机组可行性研究和设计施工过程中，需要依据厂址选择阶段产生的地质、气象、地震、水文、岩土等方面的文件，这也对前期文件的完整性提出了严格要求。

其四，文件保存具有分散性。核电项目筹备过程存在多变性，这决定了前期文件保存具有分散性。以“华龙一号”示范工程核电项目为例，前期文件按照形成规律，分散保存在华电福建发电有限公司、福建省核电办、工程总承包商核电工程有限公司、项目专题研究设计承包商和福建福清核电有限公司等多个单位内。事实上文件保存过于分散，不利于文件的收集与归档，也给文件实现集中统一管理带来了困难。

其五，文件具有双重性。“华龙一号”示范工程核电项目前期工作所形成的文件既具有科技档案的属性，又具有文书档案的属性，文件不易成套、容易散失。

2 前期文件管理问题分析

第一，重项目建设、轻文件管理的现象比较普遍。由于核电项目前期工作具有项目不确定、人员流动性大等特点，工作中一般将控制前期工程的投资、进度和争取项目尽快立项作为项目前期工作的中心任务，对前期文件的收集、保管等工作往往重视程度不够，且项目负责人为了方便利用文件，往往以“方便自己、随手拿到”作为文件管理的基本要求。在“华龙一号”示范工程核电项目前期工作中，从事文件管理人员的数量、素质常常难以保证，他们对项目前期文件重要性的认识不够，工作中轻视文件管理的现象普遍存在。

第二，文件管理漏洞多。由于“华龙一号”示范工程核电项目前期工作涉及单位多、接口复杂，加之文件管理人员多为兼职、文件保管分散等，前期文件缺失、原件下落不明、重要文件附件不全、部分文件有效性标识不完整、质量证明文件缺签字页或有效签字等问题比较多，文件管理存在很多漏洞。文件管理漏洞多使得文件的质量和有效性大打折扣，文件的完整性和准确性难以保障。

第三，文件收集与项目建设不同步。“华龙一号”示范工程核电项目前期工作受工期长、人员变动大等因素的影响，在项目筹备过程中，筹备人员围绕“项目尽快获得国家核准”这一中心开展工作，并且普遍认为只要能够推动项目的进展，其他工作都可以牺牲。这样的做法与理念会造成文件收集与项目建设不同步的情况发生，进而造成文件收集不完整、整理不及时、归档不规范、项目竣工验收时需花大力气整改等问题。

3 加强前期文件管理的几点对策

3.1 强化联合文档中心作用，明确责任主体

目前，国内核电项目大多采用业主负责制下的工程总包模式，在这种模式下，工程总包商在项目建设期承担了许多原来由业主承担的责任。如何明确项目文件管理责任、减少工作接口，是核电项目文档管理人员积极思考的问题。以福清核电为例，在责任不转移的前提下，建立“联合文档中心”，负责全生命周期文档管理的规划和指挥协调工作。工程总包商负责文档中心的日常管理，对项目文档从产生到归档的全部流程进行控制；业主全面参与文档中心的日常工作，负责提供或编制项目文档管理的法律法规和标准，并监督工程总包商执行。这种管理机构和一体化的保管、服务机制，可以实现文档管理指令的统一下达，从而实现工程竣工后项目文档向业主的无缝移交和向生产运行的平滑过渡。

3.2 编制前期文件清单，明确收集范围

一套完整的前期文件清单是项目文档管理人员对前期文件进行整理和归档的依据，也是“华龙一号”示范工程核电项目前期文件能够收集齐全的重要保障。福清核电联合文档中心在项目前期文件收集初期，就对保管在各单位、各部门的项目前期文件进行了摸底和调查，然后参照兄弟核电厂的管理经验，结合“华龙一号”示范工程核电项目期的实际情况，编制了一套“华龙一号”示范工程核电项目前期文件总清单。为保证清单的完整性和可操作性，联合文档中心还邀请专业人员对清单进行审查确认。实践证明，这种工作方式保证了福清核电项目前期文件收集的完整性，是行之成效的。

3.3 明确归口部门负责，发挥职能部门作用

在“华龙一号”示范工程核电项目的前期工作中，文件的形成单位、部门较多，如不发挥项目归口部门的作用，项目文件的收集工作就很难实施。以“华龙一号”示范工程核电项目为例，项目可行性研究文件大多形成并保存于公司各职能部门，针对人员变动大、办公地点经常转移的特点，为防止文件收集不及时而造成遗失或损坏，福清核电在“华龙一号”示范工程核电项目文件收集工作启动时，就按照“谁形成、谁立卷”的原则，规定了各类文件收集工作的责任部门和配合部门，保证了项目前期文件收集工作有序进行。

3.4 建立分段验收模式，促进规范整理

针对核电项目建设周期长这一特点，福清核电在分析国内核电项目档案验收普遍存在的困难和问题的基础上，确立了项目档案分段验收的管理制度。在项目土建工程开始时，启动并组织对“华龙一号”示范工程核电项目前期项目文档的验收工作，并安排验收中发现问题的整改工作。此举有效地避免了项目档案验收中发现的问题因间隔时间长而无法整改的现象，保证了项目前期文件的完整性和原始性。

“华龙一号”示范工程核电项目前期文件作为核电工程建设、电厂运营过程中重要的信息资源，是工程能否建成、电厂能否安全运行的重要保障，是项目竣工档案的重要组成部分。应因地制宜、有的放矢地制定管理对策，规避项目前期文件管理中易产生的问题，确保文件的质量。

参考文献：

[1]方仪．以文件生命周期理论指导工程前期文件控制[J]．浙江档案,2000(2):21-24．

[2]李丽．工程前期文件的构成与管理[J]．档案学通讯,2007(5):83-85．