企业如何构建法律风险防控体系

张筱聆

云南财经大学，云南 昆明 650000

企业如何构建法律风险防控体系

张筱聆

云南财经大学，云南 昆明 650000

随着企业所处内外环境的日趋复杂，企业将面临更多的法律风险，因此需要建立有效地法律风险防控体系使其保持稳定的发展，建立此体系也可以使企业的合法效益得到更好的维护，使企业得到长久健康的发展，也在一定的程度上构建了社会的和谐。由此可见建设企业法律风险防控体系的重要性，本文结合企业法律风险的概念和产生原因，提出了一些企业法律风险防控体系构建的措施，除此之外，作为企业律师也应该正确判断企业可能出现的问题并提出解决意见，这样才能更好的实现企业的快速稳定发展。

法律风险；防控体系；企业律师

一、企业法律风险界定

(一)企业法律风险的含义及特征

企业法律风险，是指在企业的设立、存续和退出的全过程中，因为其外部或者自身内部的原因导致企业错误的行使其权力或者怠与履行其义务，而面临的可能承担相应法律责任与损失的可能性。

对于处在经济发展转型期的企业而言，其会面临很多风险，而企业法律风险之所以可以成为单独的一类企业风险，因为其具有独特性。主要体现在以下几个方面：

1.范围的广泛性。法律风险广泛的存在于企业的日常生产经营活动中，存在于企业存续的全过程中，企业如果在经营中不遵守法律规范的调整，势必会产生相应的法律风险。所以，企业需要建立一套法律防范体系才能避免或减少法律风险带来损害。

2.风险的基础性。①企业的各个风险并不是截然分开的，其关联既可能是直接的也可能是间接的，而法律风险与其他风险都具有很高的关联性。对于企业来说，认真遵守法律法规是其生产经营中最基本的要求，因此，法律风险是企业风险体系中最需要防范的基本风险。

3.风险的可预见性。法律风险的产生一般是企业违反法律规定的原因产生的法定后果，因此事前应该是可以预见的，是可以通过一些有效手段加以防范和控制的。也正是基于法律风险的可预见性，我们才应该积极建立有效地防控体制，一来可以防患于未然，二来在出现损害事实时也可以及时通过风险管控与调整将企业发展引导向健康有序的轨道上来，这样可以减少损失结果或者降低对企业有不利影响的损失结果。

4.风险后果的强制性。企业在运作时，如果违反法律法规的相关规定，或者侵害一些其他企业、单位或者个人的合法权益，就需要承担相应的法律责任。而法律责任又具有强制性，即一旦发生法律风险，企业必须承担相应的法律责任，这使得企业处于被动承担结果的窘迫境地，而且如果需要承担的法律责任比较严重，对企业来说也将会是一种沉重的打击。

(二)企业法律风险的成因

1.外部环境。主要表现在我国的法律体系，具体包括立法上的不完备和执法上的不公正。因为立法上没有建立健全完备的制度体系使得企业没有相应的执行依据，所以不能真正的帮助企业化解风险；而在执行过程中，企业对其相关规定也会做出“变通”的行为，这就使得企业的相关规定形同虚设，发挥不了应有的防控作用。

2.企业自身。主要有三个方面的原因，一方面是企业整体员工的法律意识淡薄，对相关法律法规不了解，致使企业无法全面识别存在的法律风险，也就更加不能做到有效地防控；第二方面表现为除了企管人员法律意识淡薄致使违法违约导致法律风险外，企业自身制度缺陷也会产生法律风险。比如内部管理制度执行力差，一些管理部门本身没有理解相应政策的相关规定，而在实施管理中有采取“折中”的办法，会使得管理部门形同虚设，防控的目的不足以达到相应的效果。再如某些企业由于缺乏严格的法律审查程序，加之法律监督不到位，致使企业存在不合理甚至不合法的制度；第三方面表现为企业对法律风险防范的机制建设不完善，由于一些企业没有意识到加强企业法制建设对防范企业经营风险的重要性，所以在建设防范机制上不自觉、不主动，而在企业生存发展方面又会因为其法律意识淡漠而不自觉地做出违法经营，或认为只要是为了公司的利益就可以不受法律约束，或存在钻法律空子的侥幸心理；第四方面表现为企业多采用“事后救济”，而忽略企业的事前、事中防范作用，这使得企业的地位很被动，且败诉率很高，这些现象都使得企业的法律风险产生，而企业对此就需要承担相应的法律责任。

二、建立企业法律风险预防和控制体系

(一)遵循的原则

只有建立科学、完整和具有实效性的防控措施体系，才能发挥企业生产经营工作，推动企业健康发展的作用。具体而言，需要遵循如下基本原则：

第一，全面防控原则。企业需要采取全面的预防措施，并强化全体员工的共同参与。要坚持事先防范是基础，使企业法律风险防患于未然，其次要在具体工作地过程中进行动态的地控制和监管，最后在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，要主动开展司法救济和维权工作、控制和化解风险，最大限度地避免或挽回企业可能产生的经济损失。

第二，强化监督原则。②要对企业的生产经营活动进行及时高效的监督管理，尤其是一些容易受到法律风险影响的关键性生产环节和部门，更应该作为监管的重点，明确员工在控制和预防风险中的具体职责，制定可行的控制制度，责任分配到人，监管到人。

(二)建立的措施

1.前提——提高企业各级管理人员的法律风险防控意识

要加强基本专业法律知识和基础经济常识的普及，通过学习和实践，不断增强法律风险意识。要认识到，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，因此要形成企业法律风险防范的群防体系，营造良好的企业法律风险文化氛围。对于企业的领导者更应该从思想上尊崇法律，这样行动上才能遵守法律，学法懂法是守法用法的前提，所以法律意识的提高对体系的建立很重要。

2.关键——建立健全有效地法律风险防控机制

企业管理是一个系统工程，企业法律风险的防控也应该形成制度体系。企业制定风险防控制度时，要对风险管理的每个环节制定相应的风险防控制度，从而使法律风险管理的各个环节有章可循。比如纵向上，要加强上级领导的管控和下级部门的执行；横向上，企业部门之间应加强协调配合。③此外，要适时、充分、有效地进行定期的风险评审，确保制度符合企业发展的要求。

3.重点——加大企业法制建设方面的资金投入

在以前的生产经营中，领导者一般认为进行法律建设不会产生直接的利益，对于企业的发展没有什么帮助，所以不愿意花费资金在这方面，而事实证明这一想法是错误的，企业只有加大这方面的资金投入才能确保企业有效开展各种法律风险防控工作，保证企业健康稳定发展。

4.目的——维护企业效益最大化，兼顾社会效益

首先，企业要想生存必须要靠效益，无论建立何种体系目的都是要使企业能够更好地生存发展。所以企业应该先对潜在的法律风险进行预测、评估和会审，再建立一套法律风险防控体系，充分利用法律来保障和创造企业利润。其次，企业还应当最大限度地兼顾股东利益之外的其他相关利益者利益，④包括职工利益、债权人利益及整个社会公共利益等内容。注重社会利益，不仅可以为企业树立良好的形象，也是企业的一项社会责任。企业在法律风险防范体系构建时要正确处理经济效益和社会效益的关系，在维护企业自身利益的同时也应该保障社会效益最大化。

三、企业律师如何参与企业的防范风险管理体系

(一)企业律师应该提升自身服务质量，加强个性化服务和专业化服务，这样才能帮助企业提高防范风险的能力。同时，企业也应该选择专业团队很强的有实力的律师事务所，强强联合才能保障企业的发展。

(二)企业律师应积极有效的配合企业内部法务部门。对于企业来讲，内部法务部门可以更快更好的发现问题并且更多的站在公司的立场给出相应的解决办法，而外部中介机构律师在处理相应法律问题上会比内部法务部门更加专业，两者一手抓内部运作，一手抓外部防范，这样才有助于企业更好地解决问题，促进企业发展。

(三)要参与决策，做到事前审查。律师应进入决策层参与决策，向董事会或董事长负责，而不是在一切都决定好之后只在文本上进行被领导层认为可有可无的审查，风险控制本身就是一个过程，法律审查到法律风险的防控也是如此，仅仅将法律顾问视为边缘角色这样再强的法律顾问团队也不能发挥其应有的作用。

(四)要善于统筹规划，从宏观和总体上把握企业的法律事务，而不只是个别的、微观的一事一办。⑤这样便可以举一反三、防微杜渐，从而防患于未然，充分发挥律师应有的作用，有效防范企业法律风险，让企业始终处于健康状态。

(五)要尽力对立法、政策方面的变化做出前瞻性的判断，可能为企业发现新的利润带来福音。此外，最重要的一点，需要得到一把手对企业法律事务有足够的重视和尊重，这样才能充分发挥其管理法律风险的所有策略技巧。

四、结语

市场经济既是法制经济，又是风险经济，如果企业不能很好的把控风险，那将会严重影响其发展效益，所以企业必须建立多元的防控体系才能有效地防范企业所面临的法律风险。此外，企业还需要根据变化不断地完善和修订防控体系，尽早杜绝那些不必要发生的法律风险，更好的做好未雨绸缪的准备，只有这样法律风险体系的防控功能才能有效和长久，才能更好的维护企业的经济利益，促进企业更好地发展。

[ 注 释 ]

①王国平，乔航，钱文强.企业法律风险防控体系的构建和完善[J].知识经济，2017(08).

②钱水兵.企业如何构建法律风险防控体系[J].经济管理者，2013(18).

③刘英.中小微企业法律风险管理防控体系浅议[J].合作经济与科技，2015(16).

④褚志国.企业法律风险防控体系的构建[J].中小企业管理与科技，2015(09).

⑤张继昕.企业法律风险管理的理论与实践[M].北京：法律出版社，2012.6.

[1]刘英.中小微企业法律风险管理防控体系浅议[J].合作经济与科技，2015(16).

[2]向飞，陈友春.企业法律风险评估[M].北京：律出版社，2006.4.

[3]马清彪.企业法律风险问题探析[J].胜利油田党校学报，2011(05).

[4]张继昕.企业法律风险管理的理论与实践[M].北京：法律出版社，2012.6.

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A

2095-4379-(2017)22-0083-02

张筱聆(1992-)，女，汉族，安徽亳州人，云南财经大学，研究生在读，研究方向：经济法学。