国际贸易中进出口货物的宏观质量预警

徐晓敏，隋丽辉，孙 磊，崔永祥，康 军

(上海电机学院 商学院，上海 201306)

国际贸易中进出口货物的宏观质量预警

徐晓敏，隋丽辉，孙 磊，崔永祥，康 军

(上海电机学院 商学院，上海 201306)

为了保证和提高进出口货物的总体质量，提高通关速度和通关效率，需要对进出口货物的总体质量进行宏观上的监测与分析，从而为加速通关提供决策支持。研究分析了进出口货物检验检疫的统计数据特点，构建了进出口货物评价指标体系；在进出口货物按照业务性质进行分类的基础上，从年度、年度内时段、年度内月份等3个不同的时间段进行了宏观质量指数的构建和预警方法的相关研究，将进出口货物的总体质量状况按照预警指数进行等级划分，用于向社会公布其总体质量情况，也可用于内部监控；指出了货物宏观质量分析的具体思路，在系统得到报警信息时，启动分析模型以便找到对应的对宏观质量指数影响较大的货物种类，然后采取措施进行重点检查和监控。

进出口货物； 宏观质量指数； 质量评价； 质量预警； 质量分析

随着经济全球化的不断发展，我国已越来越多参与到世界经济活动中。近几十年来，尤其是跨境电子商务等新型贸易和物流方式迅速发展，我国每年进出境的物流均呈快速增长的态势，这为国门生物安全问题带来了严峻的考验，其多样化和复杂性也是前所未有的[1]。今年1月，广州黄埔检验检疫部门对来自巴基斯坦的两票进口大米进行现场开箱检验检疫，发现箱体的底部有大量活虫。经送实验室检验鉴定，并送相关专家复核确认，这两批大米中检出的活虫为检疫性有害生物——谷斑皮蠹。这是一种为世界各国所公认的危害性极大的仓储类害虫，主要寄生在花生、小麦等粮谷、豆类、油料农副产品和一些动物产品上，会造成严重危害，其幼虫会使人体皮肤过敏，对一般有机磷农药有耐药性。类似谷斑皮蠹这样的检疫性有害生物如果进入我国生态环境，将会对农林渔牧业造成危害，严重破坏生态平衡[2-3]。

我国大力推进贸易便利化。2014年中国与沿线国家货物贸易额突破1万亿美元，达到 11206 亿美元，占我国货物贸易的26%[4]。目前我国已经与20多个国家、地区建立了自由贸易区协定，范围涵盖了我国近30%的进出口额。从全球来说，虽然贸易体量大的国家会从贸易便利化中受益更多，但贸易便利化也是把“双刃剑”，既会带来机遇也会带来挑战[5-7]。我国各口岸都在积极探索“互联网+检验检疫”新模式，充分运用大数据、云计算等信息化、智能化手段，打造集对外公共服务平台和对内综合业务管理系统于一体的“智检口岸”，推进出口商品质量溯源体系，最终实现所有进出口产品国内、国外全链条溯源[8-9]。

因此，有必要进行进出口货物的宏观质量预警研究，以有效地防止国际贸易中不合格商品、病媒、有害生物的传入，充分发挥检验检疫在保障人民身体健康、促进对外贸易发展中的重要作用。

1 进出口货物的质量评价研究

1.1 进出口货物质量的评价研究的技术路线

进出口货物数量庞大，种类繁多，为有效率地提升通关效率，需要针对某些类别的货物质量进行有目的、有侧重的监控。进出口货物的质量评价研究的技术路线如图1所示。

图1 出入境货物质量评价模型研究技术路线图Fig.1 Technological route for imports and exports quality evaluation model

1.2 进出口货物的统计数据

中国检验检疫(China Inspection and Quarantine，CIQ)数据系统是获取国际贸易中进出口货物的统计数据最直接方式，它记录了检验检疫结果的重要信息，主要包括检验检疫业务统计、鉴定业务统计、监督管理业务统计和产地证业务统计，其具体结构如图2所示。

图2 口岸业务结构图Fig. 2 Port business structure

在本研究中，主要涉及检验检疫业务中的出入境货物，以及针对鉴定业务的所有指标用来构建出入境货物的宏观指标体系。在这些业务办理过程中积累起来的数据称为基础数据，然后据此得到质量数据。见图2中有阴影的框图表达的内容。

1.3 评价指标体系的构建

进出口货物的评价指标体系构建过程是一个复杂的综合过程，反映宏观质量[10-15]的指数体系必须涵盖所有类别物品的质量特征。与质量有关的数据对于不同种类的货物来说，无论从检测技术和检测目标的层次上均有不同的体系指标。但是，对口岸业务统计结果来说，无非分为通关和不通关，即合格和不合格两种，不合格率是一个通用的、最能体现宏观质量特征的数据。考虑到进出口货物的特点，如何从这些繁杂种类的不合格率中找出最能代表货物总体质量的指标是首先要解决的问题。

按照国家质量监督检验检疫总局颁发的《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》以及《商品综合分类》，可以将货物种类按照自然属性进行分类[16]，如图3所示。所有的基础数据，都是以该分类进行数据统计的。

图3 检验检疫货物按自然属性的分类图Fig.3 Inspection and quarantine goods categorized by business nature

口岸业务具有很强的地域性特征，对某一固定的港口而言，由于其地理位置、气候条件及区域经济的影响，往往会呈现出经营某些进出口货物为主的特征。这些业务量巨大的货物在检验检疫业务中往往占据比较重要的地位。按照检验检疫业务统计的历史数据，提取出这些重要性显著的货物，并将货物分为超重点关注、重点关注、一般关注和次关注等类别。将不同类别的货物乘以其相应的权重，然后求和，得到的不合格率数值用来表征进出口货物总体质量水平。口岸业务还具有很强的时间分布特性，在不同的季节，货物金额、批次也有较大幅度的变化，因此，在分类研究中需要将一年中的数据分为几个时间段来分别进行研究。时间分段的选取可以通过同种货物同一指标在一年内的不同时间段来进行聚类，将指标相近的几个月可以分为同一时间段进行研究。考虑到时间分布影响到出入境货物的批次数量及金额，这里就选取当年12个月份的几类货物的批次和金额作为聚类指标。

批次代表了业务量的多少，不同种类货物的批次代表了该类货物在总的检验检疫业务中的权重，但是批次的多少等不完全代表货物的重要性，对于批次较少，单价较大的货物仍然需要给以足够的重视，货物金额成为另外一个代表货物重要性的指标。同时，对于同一类货物在历年的同一时期同比增加量，也应该引起检验检疫部门的足够重视，批次的同比增加过快往往是加大检测力度的信号，批次增长百分比和货物金额增长百分比也应该作为货物分级的指标。质量水平较差或者质量水平浮动较大的货物种类也应该引起检疫检验的重视，以便重点抽查，故也选为货物分级的指标。有些特殊货物可能批量和金额都不是很大，但是对我国经济和社会可能产生重大的影响，针对这些特殊货物要将其感性的重要级别要进行量化，以方便数学建模和运算。

综合以上，本文所定义的出入境货物宏观质量指标体系结构如图4所示，共包含4大类7小类，该指标体系不仅能够体现静态的出入境货物宏观质量变化，更能反应动态的指标变化状况，因此，可用于宏观质量监控之中。

图4 出入境货物宏观质量指标体系构架Fig.4 Macro-quality index system of imported and exported cargoes

1.4 业务数据的类别再分性

进出口货物的基础数据是按照货物本身的自然类属性质进行分类统计的，依据的是国家质量监督检验检疫总局颁发的《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》以及《商品综合分类别》。通过研究发现，与进出口货物的宏观决策相关的是检验检疫业务性质[17-21]，如货物出口、进口类别，检疫、检验类别，将进出口货物进行业务性质的再次分类，结果如图5所示。共分为6类：① ED。出口检验(出口工业品)；② EQ。出口检疫(出口动植物)；③ EDQ。出口检验检疫(出口食品及化妆品)；④ ID。进口检验(进口工业品);⑤ IQ。进口检疫(进口动植物);⑥ IDQ。进口检验检疫(进口食品及化妆品)。

图5 检验检疫货物的分类Fig.5 Classification of inspection and quarantine cargoes

进出口货物数据庞杂，需要研究数据的自动分类。运用SPSS软件和神经网络对统计数据进聚类，都可以将9种按照货物属性的出入境货物业务数据分为6种按照业务性质分类的类别，大大减少了人工分类的出错率，提高了分类效率。

2 总体质量指数的构建

本研究综合考虑了各类出入境货物的共性及各检验检疫项目的重要程度，构建宏观质量指数的思路如图6所示。

图6 出入境货物总体质量指数构建框图Fig.6 Overall quality index construction of imported and exported cargoes

整个构建过程横向以沿批次和金额两条主线进行，以各自的不合格率为基础指标，以货物的业务属性数据为权值矩阵，构造出进出口货物的宏观质量指数。考虑到时间的作用，构建过程在纵向上分为年度层次、年度内时段层次和年度内月份层次等3个层面。构建时，利用各个时段段的货物分类中心形成的加权矩阵对货物不合格率加权求和，考虑到批次变量和金额变量的同等重要性，计算出批次质量指数和金额质量指数两种指标。

3 进出口货物质量预警研究

进出口货物的宏观质量预警研究分为两个部分：① 预警指数，用于对外发布质量状况；② 预警监控，用于内部质量水平监控。

将进出口货物的总体质量状况按照预警指数进行等级划分，用于向社会公布其总体质量情况，如表1所示；也可用于内部监控，当控制图预警出现异常时，立即启动分析系统与监控系统。

表1 预警指数范围及对应关系

预警监控采用统计过程方法，其基本原理是对生产经营过程进行分析评价，根据反馈信息及时发现系统性因素出现的征兆，并采取措施消除其影响，使过程维持在仅受随机性因素影响的受控状态，以达到控制质量的目的。预警监控方法可分为两类：① 用于总体质量水平的监控，不合格率控制图；② 用于特殊重点货物质量的监控,平均值-极差控制图及样本缺陷数控制图。

4 进出口货物质量分析研究

运用预警方法发布警报以后，应立即使用进出口货物的宏观质量分析方法，对可能存在的潜在问题进行分析。这是推进检验检疫数字化的需要，也是加快货物周转速度的需要。

进出口货物的宏观质量指数是一种对不同种类货物的不合格率进行加权后的总体质量指数，当该指数超过一定的预警阈值时，便产生报警信息。在系统得到报警信息时，启动分析模型以便找到对应的对宏观质量指数影响较大的货物种类，为采取措施进行重点检查和监控提供决策依据。依此逐层排查，直至找到最终的可能产生问题的货物为止，其结果可能是一组货物的集合。具体思路如图7所示。

图7 货物指标体系计算示意图Fig.7 Diagram of cargo index system calculation

5 结 论

随着国际贸易的快速扩展，全球进出口货物贸易量剧增。为了加快国际贸易中进出口货物的通关速度和通关质量，需要从宏观上对其进行监测与分析，从而为加快通关提供决策支持。基于此，本研究分析了进出口货物检疫检验的统计数据特点，然后构建了进出口货物评价指标体系；在进出口货物按照业务性质进行分类的基础上，按照年度、年度内时段、年度内月份等3个不同的时间段进行了宏观质量指数的构建工作和预警方法的相关研究；指出了货物宏观质量分析的具体思路。该研究提出了用于进出口货物宏观质量预警的一种方法，对我国在国际贸易中加快进出口货物的通关速度、提高通关质量和效率具有重要的意义。

这些思路在实际的口岸业务监控中应用，尚需要计算机数据库及相关算法的支持，因此，今后的研究可以在数据在计算机网络的传输、共享、管理和处理上继续开展；由于口岸业务的多样性、复杂性、多变性等实际因素影响颇多，希后续的研究者在进出口货物的分类方法、预警方法、质量分析方法等方面进行进一步的研究，不断完善，提高整个系统实用性。

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Macro-quality Prediction of Imports and Exports in International Trade

XU Xiaomin,SUI Lihui,SUN Lei,CUI Yongxiang,KANG Jun

(School of Business, Shanghai Dianji University, Shanghai 201306, China)

With expansion of international trade, the trade volume of global import and export cargos is increasing rapidly. To improve the quality and clearance efficiency of import and export cargos, quality of import and export cargos needs to be monitored and analyzed, thus to support decision making in the clearance. This paper analyzes statistical characteristics of inspection and quarantine of import and export cargos, and constructs an evaluation index system for import and export cargos. Based on the business nature of import and export cargos, the research constructs a macro-quality index system for yearly, quarterly and monthly inspection. Construction of a quality prediction system is discussed, and a macro quality analysis method for macro-quality prediction system is proposed. It is important to speed clearance, improve quality and efficiency of international trade.

import and export cargos; macro-quality index; quality evaluation; quality prediction; quality analysis

2016-10-14

上海电机学院重点学科建设项目资助(16YSXK02)

徐晓敏(1972-)，女，副教授，博士，主要研究方向为质量管理，E-mail：lygxxm@126.com

2095-0020(2016)06-0354-05

F 752.1

A