环境管制对技术进步的影响

赵忠诚　杨一盈

摘要：随着中国经济的高速发展，环境管制对技术进步的影响日益增加，并引起国内学者的高度关注。文章利用中国各省市2005-2014年面板数据，论证环境管制对技术进步的影响。文章分析中国环境管制对技术进步水平影响的强弱关系，并得出结论：环境管制对技术进步水平具有一定的正效应影响，但是，影响力度不如国民生产总值和人力资本。

关键词：环境管制技术进步环境政策

The influence Of environmental regulation On technical progressZHAO Zhongcheng Yang Yiying

Abstract：With the rapid development Of China's economy.environmental regulation have increasinglyinfluence On technological progress.and caused the domestic scholar's attention.This paper uses Chineseprovinces panel data from 2005 tO 201 4.and demonstrates the influence Of environmental regulation Ontechnical progress.This article analysis On the impact Of China's envirronmental regulation On technicalprogress level and weak relationship，and concluded that environmental regulation for technological progresslevel has certain positive effect，but impact strength than gross national product（GNP）and human capital。Key words：Environmental regulation technological progress environmental pOlicy

一、引言

改革开放以来，我国经济取得了跨越式发展，但这种增长方式是粗放型的，往往建立在生态环境恶化和自然资源枯竭的基础上。随着人们环保意识的逐步提升，为解决工业经济发展与环境之问的矛盾，我国各省通过加强环境规制来约束企业行为，根据赵细康（2003）测算，1999年我国工业环境规制强度比1991年平均提高了73.01%。环境规制成本是企业行为选择的重点考虑因素，包括遵守环境规制政策而产生的直接服从成本和因环境规制政策实施导致的生产率下降等间接成本（赵红，2007）。

为了解决环境恶化带来的不良影响，国家要加快从要素驱动型向创新驱动型转变，是我国积极应对当前各种机遇和挑战的必然选择。本文认为在转变经济发展方式的同时，必须认识到中国仍是发展中国家的基本国情。因此，本文从环境管制对技术进步的影响出发，客观地论述了环境管制对技术水平的影响，帮助国家企业制定良好的政策，促进企业与环境协调发展，对提高我国制造业企业自主创新能力，加强环境保护力度，具有重要的理论和现实意义。

二、文献综述

从技术进步视角来看，环境规制对技术进步的影响主要表现为两个方面，即环境管制对企业技术进步的积极影响和消极影响。方面，环境管制有助于企业技术进步、生产工艺创新、产品升级换代；另方面，企业为了应付环境管制需要实施绿色技术进步，这增加企业在技术进步领域的耗费，也可能挤出其他领域的投资，在一定程度上将会造成资源配置失当不利于企业技术进步和经济增长。

（一）环境管制阻碍技术进步

Bhanagar和Cohen（1999）对美国制造行业从事环保型研发活动的情况进行分析，结果表明环境监测活动的增加并未对企业的技术进步活动产生激励作用。DavidPopp（2004）分析了能源部门气候变化对技术进步的影响，研究表明：相对于技术进步而言，成本的降低给社会带来的福利更大，而对环保方面的技术进步影响则很小。Greenstone、List和Syverson（2012）研究发现环境规制对美国制造业的技术进步产生显著的负面影响。

（二）环境管制促进技术进步

Jaffe and Palmer（1997）别以美国制造业为研究对象，发现产业的环境管制强度和R&D支出、技术专利之间存在显著的正相关关系。张红凤等（2009）对环境管制下山东省污染密集产业的发展状况进行实证分析，认为严格的环境管制能够促进产业的良好发展。另外，刘伟明等（2012）研究了2000～2009年之间我国30个省份的工业部门的环境技术效率值和环境全要素生产率变化值，发现环境管制对全要素能源生产率的增长起正向作用。

（三）综合论

当市场条件改变，被规制企业与政府之间博奔条件或策略改变、企业创新环境、生命周期等影响企业的因素改变，环境规制机制或体制不同等，都可能使环境规制与企业竞争力在双赢与制约之间转化（张红凤等，2012）。徐秀丽（2010）认为技术进步机制是通过环境规制促进技术进步，进而影响产业转型的传导机制。环境规制对技术进步既有促进作用也有阻碍作用，最终结果取决于两种效应的比较。企业为了服从环境规制而进行的污染治理投资，可能挤占R&D投资费用，从而对技术进步产生定的阻碍作用；环境规制对生产用环境资源进行保护，自然资源供给减少，价格上升，使企业生产成本增加，这种要素价格的变化和成本的增加推动了企业进行技术进步。

国内外关于环境规制是促进技术进步还是抑制技术进步仍然存在较大的争议，但环境规制确实对企业技术进步会产生影响。现有的研究对本文的撰写具有重要的参考意义。但是，通过梳理现有的文献发现：一是已有文献的研究仍缺少系统性，很多学者只是通过收集些数据，或者是对国外的一些假说进行检验，缺少两者之间影响机制的分析；二是对于环境规制指标的衡量，由于统计数据的缺失，已有的文献多是采用废水、废气等某指标的污染排放量作为替代指标，难以客观地反映环境规制程度。本文试图在现有研究的基础上，通过对环境规制与技术进步之间的关系进行理论分析，从技术进步的角度入手，分析环境规制对技术进步的直接影响和间接影响，并利用制造业行业的面板数据验证两者之间的关系。

三、环境管制对我国技术进步影响的实证分析

（一）模型设定

除了环境规制，影响技术进步水平的因素还有很多，包括地区生产总值、企业规模、人力资本等，一方面考虑到我国的实际情况，另

方面借鉴以往研究的结论和经验，本文选择技术进步水平R作为被解释变量，环境规制水平ERI作为解释变量，控制变量选取了企业规模SIZE、产业结构Industry、人力资本Labor、地区生产总值GDP、外商直接投资FDI。

为了准确的考察环境规制对技术进步的影响研究，采用动态面板数据进行估计，为消除异方差问题，对部分样本数据进行对数化处理，建立面板数据模型为：

LnRit=Cit+αLnERlit+βSIZEit+v LnLabodt+δlndustryit+n LnGDPit+θLnFDlit+εit 3-（1）

式3-（1）中i为省份，i=1-31。t表示年份，为2005年到2014年，为常数项，α.βY…θ表示这几个变量的系数，为随机扰动项，是解释变量环境规制水平，sIZEit表示企业规模，Laborit表示人力资本，Industryit表示产业结构，GDPit表示国民生产总值，FDIlt表示外商直接投资。

（二）变量的选取及数据来源

技术进步水平R。被解释变量R使用规模以上工业企业专利申请数来表示。

环境管制水平ERI。解释变量环境规制ERI是用污染治理投资强度来表示，即污染治理投资额（1EPC）占地区工业总产值的比重，即环境污染治理投资强度代表环境规制水平，具体公式如下：

企业规模SIZE。企业规模是指生——产种产品或者加工产品过程中许多工厂结合在起的经济体形成的规模经济效应。本文采取规模以上工业企业固定资产总额与规模以上工业企业的企业数量的比值来表示。

人力资本Labor。我们在分析环境管制对技术进步的影响时，要考虑到人力资本，因为重组的人力资本才能够保证足够的技术进步。在这里使用各省历年城镇就业人口数来表示人力资本。

产业结构Industry。产业结构对技术进步有着不可或缺的影响，在定程度上可以反映市场化程度。本文以第二产业GDP与国民生产总值的比例来表示产业结构。

国民生产总值GDP。国民生产总值越多，对技术进步的刺激越大。

外商直接投资FDI。外商投资越多，对技术进步的刺激性越强。本文使用外商直接投资水平来作为对技术进步的个影响因素。

本文采用了2005—2014年我国31个省市自治区的面板数据，其中，各变量的数据来源于历年《中国统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》。其中，环境管制水平中个别地区的数据存在缺失，由于缺失数据很少，且根据指标性质，采用相邻年份的均值代替处理。

（三）主要变量的描述性统计：

本文选取的经济增长指标、环境规制指标以及其它控制变量的描述性统计如下表：

（四）计量结果与实证分析

本文主要运用面板分析方法，利用前文所获得的相关变量就环境规制对技术进步的影响进行实证分析。最终结果如下表：

根据表3.2面板数据回归估计结果，通过hausman检验发现个体固定效应要好于随机效应，因此我们主要分析个体固定效应模型。此外，三个模型的R2均在0.9以上，表明环境规制与技术进步关系的模型拟合的很好。个体固定效应模型中，LnERI的系数为0.0851，说明在其他变量不变的情况下，环境规制水平每增长1%，各省域经济将增加0.0851%，即在5%的显著性水平下，环境规制综合强度对技术进步有正效应，即环境规制促进技术进步。除此之外，实证结果亦表明企业规模、产业结构、人力资本、地区生产总值、外商直接投资对技术进步的影响都十分显著，说明模型的控制变量选取合理。

对比其余对经济增长的影响因素，我们发现环境管制对技术进步的力度远没有人力资本和国民生产总值影响巨大。这表明环境管制对技术进步有定的影响但是，还没有成为影响国家企业技术进步的主要因素。国民生产总值越高，外商直接投资越多，技术进步水平越明显，这与我们实际情况相符合。

四、结论和政策建议

本文运用混合最小二乘估计、个体固定效应模型和随机效应模型，对我国环境规制与技术进步之间关系进行面板数据研究。根据回归估计状况，本文认为个体固定效应模型比其余两个模型更加准确。回归结果显示：环境管制水平对技术进步有一定的促进作用。结合以上方面，提出如下政策结论：

（一）政府应该适当提高环境管制水平。从上文可以看出，环境管制可以促进技术进步，但是国内环境管制水平依然比较低，使得企业环境技术进步不足。政府要刺激高污染企业进行环境方面的创新，加大环境治理力度，增强企业竞争力。环境管制水平不足不利于当先企业的发展，更不利于环境的发展。

（二）政府应当积极鼓励企业创新。当先环境管制水平不高可能与我国企业创新力不足有关。政府要积极扶持创新型企业的发展，加大科技投入力度，引进技术人才。企业创新力上来了，才能加快环境管制的进程，从而能反哺技术进步水平，促进国家污染企业技术的进步提升。

（三）制定合理的招商政策。通过分析我们可以发现外商投资可以有效地促进技术进步。同样，引进外资也有助于提高国家环境管制水平，企业将有更多的资本参与到环境管制中，从而促进企业与环境的协调发展，也进一步提高了技术进步水平。

（四）加大引进人才力度。众所周知，人才是国家和企业最重要的战略资源。前文提到，人才对技术进步起着不可替代的作用。在我国人力资本较弱，整体水平不高的情况下，政府在加大教育投入力度时，不仅要注重量的提，也要注重质的提升和创新型人才的培养。企业亦应借鉴发达国家的先进经验，建立规范的职业培训体系和激励机制，通过引进人才加强环境管制水平，进步促进技术的提高。