海内外证券市场动态

(2016年11月)

11.1 内地与香港跨境机构监管合作研讨会在上海召开，中国证监会副主席李超表示，中国证监会将始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，继续支持证券基金经营机构积极稳妥开展国际化经营，做大做强主业，增强核心竞争力。

11.5 中国证监会副主席方星海在第五届风险管理与农业发展论坛上致辞称，要深入推进农产品期货、期权市场建设。推进农产品期权上市准备工作，尽早上市豆粕、白糖期权。加强农产品期货市场监管，防止市场过度投机炒作。

11.9 中国证监会再次下发通知，要求各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务，不得为配资活动提供便利。

11.11 中国证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》。

中国证监会和财政部联合发布修订后的《期货缴纳期货投资者基金保障办法》。

11.15 国务院办公厅近日印发《地方政府性债务风险应急处置预案》。

11.18 中国证监会日前查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。调查发现，唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票，非法获利4000余万元。

11.22 中国证监会副主席姜洋在第九届中国·武汉金融博览会暨中国中部(湖北)创业投资大会上表示，证监会下一步将进一步完善适应创新创业企业多元化需求的投融资机制，助力更多创新创业企业通过多层次资本市场发展壮大。

11.23 中国证监会副主席赵争平在新浪金麒麟论坛上表示，新三板的改革发展要坚持市场化、法治化原则，坚守现有的合格投资者制度，提升整个市场参与者的法治意识和诚信文化。

11.25 中国证监会宣布深港通12月5日开通。深交所公布港股通、深股通名单。

中国证监会近日对2015年股灾期间涉及场外配资的证券违法违规案件作出行政处罚。其中，对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司(个人)等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元。

11.28 中国证监会批复沪深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》，自2017年5月1日起正式实施。

中国证监会国际顾问委员会第十三次会议27～28日在京召开。本次会议议题为“中国资本市场国际化所面临的机遇和挑战”。

上交所与中证指数有限公司日前宣布调整上证50、上证180、上证380、上证红利等指数样本股，中证指数有限公司同时宣布调整沪深300、中证500、中证100、中证红利、中证香港100等指数样本股。

公安部和中国证监会在深圳联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”。

11.29 中国保监会副主席陈文辉在中国保险资产管理业协会

第二届会员大会上表示，保险资金运用应以固定收益类或类固定收益类业务为主，股权、股票、基金等非固定收益业务为辅；股权投资应以财务投资为主，以战略投资为辅。

11.3 泛欧交易所宣布与Algomi公司合资成立一家特殊目的公司，在获得监管机构批准后，该公司将为泛欧地区公司债券市场开发一套新的多边交易系统(MTF)，连接泛欧地区的银行和投资者，依靠智能匹配算法创建交易商间的竞价，以提高流动性并寻求最佳成交。

11.7 新加坡交易所收购英国波罗的海交易所获英国法院批准，11月8日两家交易所宣布此次收购交易圆满结束。除了7760万英镑的现金支付以外，波罗的海交易所股东还将获得910万英镑的特别股利。

11.13 香港交易所公告称，由于潜在技术问题，延迟原定于11月14日在衍生产品市场推出市场调节机制的计划。

11.14 美国证监会公告称，美国第31任证监会主席Mary Jo White将于2016年1月离职，结束其在奥巴马总统执政期间的任职。

纳斯达克宣布任命阿登娜·弗里德曼(Adena Friedman)女士为其下一届总裁兼首席执行官(CEO)，2017年1月1日生效。

11.15 美国证监会批准引入综合审计跟踪监管系统，对美国每日的股票市场及期权市场进行监控。该系统引入后，将实时监管23万亿美元的美股市场交易，结束美国证监会近6年滞后获取市场监管资料的局面。

11.16 泛欧交易所面向个人投资者推出“最优订单簿”专项服务，旨在为个人投资者提供最优的订单执行质量和价格。

11.18 芝加哥期权交易所公告称，美国联邦贸易委员会已批准其对美国BATS交易所收购案可提前终止根据反垄断法案的等待期。这项并购仍有待两家交易所股东和其他监管部门的批准。

11.21 德国交易所决定于2017年3月1日推出新的中小企业板(New SME-segment)，旨在促进中小企业与投资者和资本的对接。该板块将作为交易所管理市场代替德国交易所原有的初级市场(Entry Standard)，而一般市场(General Standard)和高级市场(Prime Standard)仍将作为欧盟标准管理市场继续存在。

11.22 泛欧交易所选择Strategic LiquidMetrix为最佳订单分析平台，以应对市场割裂和监管变化的挑战，强化订单的最佳执行力量。

11.25 中国证监会与香港证监会发布联合公告，批准深港股票交易互联互通机制，深港通下的股票交易将于12月5日正式开始。

11.30 日本交易所集团宣布拟组建一个金融机构联盟，希望通过在资本市场基础设施中运用区块链技术进行试验。东京证券交易所与大阪交易所和日本证券结算公司将负责该联盟。