管窥美国大学的共同治理机制

金军鑫+林明子

摘要：美国大学中的共同治理（Shared Governance）一词，源于1966年美国教授协会（AAUP）、美国教育理事会（ACE）美国大学与学院董事会协会（AGB）联合发布的《学院与大学治理声明》（简称《声明》）。共同治理作为美国大学民主的体现，一般理解为大学董事会（理事会）、行政管理部门、教师、学生等大学各类成员共同参与大学治理，一直以来被认为是美国大学管理决策的原则，20世纪美国大学管理的一个重要概念。美国肯恩大学是美国新泽西州第三大公立大学，也是美国公立大学中唯一一所合作创建了中美合作大学的高校。美国肯恩大学的共同治理，涉及到理事会、校长（或者说以校长为首席执政官的校行政）、学校评议会、教师工会、学校规划委员会、学生会、校友会等各个组织和层面。

关键词：理事会 校长 学校评议会 规划委员会

一、美国肯恩大学共治机制的基本层面

（一）理事会（Board of Trustees）

美国肯恩大学理事会由近20名成员（含荣誉理事、学生理事）组成，多数来自校外。学校理事会的主要职能包括：制定学费政策并举行听证，向上推荐理事会成员，决定理事会成员的数量及组成，经批准后对外投资，选择学校法律顾问，向上提交年度预算，解决各类雇员之纷争，根据高教法进行听证会，批准学校建设项目，批准学校自身使命内之其他项目，建立公共年度财务报表，提交校情年度报告，提交年度独立审计与管理书，采纳和使用学校印信，确定本校组织、管理和发展政策，指导与控制学校的各项支出和资金转付，任命本校校长并决定其薪酬，根据校长之提名任命本校教学行政的专业人士并确定其薪酬，根据校长之提名升、迁、任、免学校官员与雇员，授予学历学位，根据学校需要对外举债。

（二）校长（President ）

美国肯恩大学理事会章程规定：校长是大学的首席执行官、理事会的首席顾问和当然理事，但无表决权。校长应由理事会的意愿任命。根据理事会的方针和州的法规，校长被授予学校的行政领导权和管理权，包括代表理事会签字的权力。根据理事会的政策、州的法规、学校的资源，校长应对学校达成其任务、目标、目的的总体领导和管理负责，包括学校的授课、研究、服务等方面。所有与理事会的沟通都应当通过校长转达，理事会主席邀请的除外。为协助校长处理学校日常事务，美国肯大学校长组成了学校内阁，成员包括常务副校长、学术副校长兼教务长、学生事务副校长、大学关系副校长、学校发展副校长，分别协助校长处理日常运营与财务、学术事务、学生工作、资金筹措等各条线的工作。

美国大学校长通常通过学校内阁会议和会议前与内阁成员进行非正式沟通，对学校的日常工作进行管理。校内阁会议每周召开一次例会。具体任务是：讨论教学、科研、设备、财务、管理、学生工作、研究生工作、教职员聘任和战略规划等方面出现的问题，提出解决方案，供校长和教务长选择。校长不一定每次都参加会议，但教务长必须参加，并事后向校长汇报。美国肯恩大学大体上也是如此。

（三）学校评议会（University Senate）

美国肯恩大学评议会是该校政策制定的主要机构之一。评议会及其下属委员会就教师事务、课程、教学、学生事务、财务和其他事项等事宜向校长提出建议。评议会下设评估委员会、课程委员会、通识教育委员会，还有特别委员会如温州肯恩大学委员会。评议会成员来自于该校各院系所，也有少数来自该校教学、学生事务的行政部门，以及一名专门联系该校理事会的专门人员，2016～2017 年度的成员近40名，主席由服务该校40多年的退休资深副教授Patrick Ippolito（也曾担任学生事务副校长）先生担任。

一般而言， 美国大学的评议会负责管理学术事务，校级评议会负责的学术事务主要包括制定全校的学术政策、学科建设和发展规划，确定校历，确定教师的聘用、考核和晋升，负责本科生和研究生的教学、课程设置、学位事项以及对外学术交流活动、校内各种设施的使用等。当处理教师和科研人员的聘任与提升的问题时，评议会要确定相应的人事政策。理事会可在得到评议会的建议与认可后任命人事。

（四）规划委员会（University Planning Council）

美国肯恩大学规划委员会负责通过设定一定时期的可量化目标、宗旨和体制有效性指标等来编写、执行和评估战略规划。规划委员会的主要职能是确保所有的主要计划、决策和行动都与大学的使命和目前的战略计划相一致。该委员会有权获取大肯恩社区有关的文件和报告。规划委员会的工作能将评估工作和可配资源之间建立联系，以便形成整体性的、全校性的规划制定过程。规划委员会通过年度报告向校长提出各类建议，通过口头报告向理事会汇报，还要通过公开论坛向肯恩社区汇报年度工作。

（五）教师工会（Kean Federation of Teachers，KFT）

教师工会是美国肯恩大学的一支重要力量，其采用集体谈判的方式参与公立高校的治理。主要是维护教师的合法权益。美国肯恩大学的教师工会主要有两个，其中影响最大的当属肯恩教师工会（KFT），由超过450名的教职员工组成，系美国教师工会的团体会员。学校另外一工会组织是兼职教员联合会（KUAFF），主要由在该校兼职的教师组成。

二、相关之间的关系及发展趋势

（一）相互制约与依存的关系十分明显

理事会与校长是美国大学共同治理体系中最重要的一对关系。美国肯恩大学实行理事会领导下的校长负责制，校长向理事会负责，并有效地行政权力。理事会支持校长工作。理事会与以校长为代表的校行政之间关系稳定、良好。近几年来，该校的一些行政改革举措，也招致了内外的不少争议，但校长法拉希博士仍然两次获得连任。可以说，美国肯恩大学理事会作为该校校与社会之间的“桥梁”和“缓冲器”，一方面，有助于大学及时反映社会需求；另一方面，也可以过滤掉一些外部对学校事务的非正常干扰，有助于保障学校的自主办学，其作用十分显著。

校长与大学评议会代表着行政权力与学术权力，相互尊重与支持，体现了校长治校与教授治学这两个基本方面的平衡。工会在维护和争取教师员工利益方面起着重大作用，获得了平衡行政管理者的权力，但也提升了学校办学成本、扩大了高校的政治性、弱化了追求卓越的学术价值。

（二）行政权力呈现扩张状态，学术权力与教师权益受到挑战

比较美国肯恩大学近年来的治理架构，可以发现，学校的行政权力呈现出扩张状态。

一是新增了校级领导的数量，校级领导从2011年的7位增加至2016年的16位，短短五年间，数量翻了一番。尤为引人注目的是新增了律师出身的学校劳动顾问（University Labor Counsel），以应对渐趋紧张的劳资关系，此职位也属副校级行政高管。又如因该校与温州大学合作创办了温州肯恩大学，因此又专设了一位助理副校长兼校长特别顾问，主管温州事务及人权研究所等。二是在校行政的权力安排上，学术副校长兼教务长位居常务副校长之后，而不是通常意义上其他高校的“二把手”。三是新设了很多行政部门。上述情况，也导致了行政运营成本日益增加。

近年来，该校逐年减了少专职和终身教师数量，增加了兼职和临时教师数量。正教授的数量从2011年秋季学年113人逐年下降至2015年秋季学年的83人，副教授和助理教授的数量也逐年下降。此举损害了教师的利益，导致了教师和教师工会的强烈不满。当然，此举的一个重要原因是学校财务状况的考虑。和其他美国公立大学一样，美国肯恩大学面临着政府拨款日益下降的局面。近年来学生学杂费收入约占全校年度财务预算的约80%。而政府（主要是州政府）对学校的拨款，在多年持续下降后，约占该校年度财政预算的不到20%。

参考文献：

[1]刘爱生，顾建民.美国大学共同治理的思想内涵.比较教育研究，2012，（01）.

[2]欧阳光华.董事、校长与教授——美国大学治理结构研究.高等教育出版社，2011.

[3]于杨.现代美国大学共同治理理念与实践.中国社会科学出版社，2010，11.

[4]王绽蕊.美国高校董事会制度：结构、功能与效率研究.高等教育出版社，2010，10.