五帝时代国家起源的阶段性演进过程探析（一）

2016-12-25蔡全法

黄河·黄土·黄种人(华夏文明) 2016年9期

□蔡全法

□蔡全法

中国古代国家起源于黄帝时代，经千余年的演进建立了夏王朝，产生了我国历史上第一个奴隶制国家政权，它的建立标志着若干万年原始社会的结束，数千年阶级社会的开始。这一历史演进过程中的起点，可以追溯到夏以前千余年间的国家雏形的草创阶段，据文献记载，当是传说中的黄帝时代，对应考古学文化当在新石器时代的仰韶文化中、晚期。此后，历史进入“万诸侯”的邦国时代，相当于历史传说中的颛顼、帝喾、唐尧、虞舜时期，照应考古学文化，应在新石器时代龙山文化的早、中期阶段。最后，奴隶制国家的产生阶段，是传说中的夏禹和夏启时期，照应考古学文化当在新石器时代的龙山文化晚期。禹一统天下之后，夏启继位，从而改变了相传久远的“禅让”体制，开创了“家天下”的先河，成为数千年来奴隶制和封建制国家沿袭不变的传承模式。但这一演进过程并不是一蹴而就的，曾经历了千余年的社会变革、政体完善和演进转化过程。

国家雏形的草创阶段，出现在人类社会由母系氏族社会向父系氏族社会的转型以后，可以说如果没有社会的转型，没有私有观念的产生就不可能有国家雏形的形成，没有国家的形成就不会有阶级的产生。《国语·晋语》中说：炎帝与黄帝均出自少典氏，是兄弟（族）关系。但他们生长的环境却不一样，故名号不同，文化特征也有异。炎帝又称神农氏。《吕氏春秋·慎势》中高诱注：“神农，炎帝也。农植嘉谷，化养兆民，天下号之神农。”黄帝，又称轩辕氏，建都于有熊（新郑市），又称有熊氏。为五帝之首，继炎帝而立，葬于桥山（今陕西黄陵县）。《帝王世纪》中说：“炎帝传八代也。”这八代是指炎帝为天下共主之后，完成了氏族社会由盛到衰的历史过程，约到第七代，衰（帝）时稳定的社会出现动荡不安，到第八代榆罔（又名参卢）时彻底衰落。“轩辕之时，神农氏世衰。”[1]多代炎帝所经历的社会，正如《庄子·盗跖》所说：“神农之世……民知其母，不知其父。”《商君书·画策》中也说：“神农之世，男耕而食，妇织而衣，刑政不用而治，甲兵不起而王，神农既没，以强胜弱，从众暴寡。”这里描述的社会现状完全是母系社会的特征，不存在私有制，大家共同劳动，各尽其能，没有私欲与纷争，睦邻和谐相处，不需要行政管理、刑罚与命令，更没有以强凌弱的豪夺与战争。《神农书》中说：“民为邦本，食为民天。”“农不正，食不充；民不正，用不衷。”这一民本思想之所以发源于农耕文化，是由氏族社会性质决定的，氏族的发展无不仰赖于农耕，大众安居乐业，衣食无虞，天下才能稳定，才能和平与均等，才能衍生出优良的道德观念和淳厚的民俗民风。这种社会大约从裴李岗文化（陕西的老官台文化，河北省的磁山文化）以前已开始，维持到仰韶文化时期，社会处于激烈动荡之中，原有的社会体制已无力挽救这一衰落局面，也正是这种动荡，敲响了母系社会解体的丧钟，催生了父系氏族社会体制的形成。私有观念也正是在这片新的土壤里成长与扩散，这一社会变革与更替，促进了社会的发展和新政体的产生。

黄帝氏族兴起于黄河流域。“轩辕之时，神农氏世衰。诸侯相侵伐，暴虐百姓，而神农弗能征。于是轩辕乃习用干戈，以征不享，诸侯咸来宾从。……而诸侯咸尊轩辕为天子，代神农氏，是为黄帝。”[2]通过战争，黄帝代神农氏为天子，完成了我国历史上的第一次统一，建立了以父系集团为核心的新政体。

黄帝时代的社会状况与政体特征。《商君·画策》中曾说，一是社会出现了以强凌弱、以众暴寡、四方不宁的现象，需要“内行刀锯”，“外用甲兵”，发起了“征师诸侯”的战争；二是“垂法立制”，建立军事和刑法，设置行政官吏，“作为君臣之义”，成为氏族部落联盟的议事会成员；三是确立父子兄弟和夫妇伦理观念及其原始礼制，此也成为父系氏族制的重要标志；四是针对私有观念的产生与流行，为遏制私欲提出了告诫[3]。如恩格斯所讲：阶级社会取代氏族社会，“是由一种离开古代氏族社会的纯朴道德高峰的坠落势力所打破的，最卑下的利益——无耻的贪欲，狂暴的享受；最卑鄙的手段——偷盗、强制、欺诈、背信；毁坏了古老的没有阶级的氏族社会，把它引向崩溃。”而由此揭开了文明社会的序幕[4]。也正是贪欲与掠夺，导致了氏族部落间战争的爆发及 “法度”与“专政机器”的萌生。同时也出现了“黄帝始于仁义撄人之心”[5]。“黄帝能成命百物，以明民共财”[6]，兴利除害，禁暴安民，实行仁政。《纲鉴合编》中说：“轩辕修德治兵、艺五谷、抚万民。”还说：“黄帝既为天子，于是始立制度。”所谓“始立制度”，即建立一套行使权力的政治体制。《正义》中曰：“以风后配上台，天老配中台，五圣配下台。”《纲鉴合编》中又说：黄帝“以云纪官、举风后、力牧、太山稽、常先、大鸿，得六相而天下治。”“于是划野分州，得百里之国万区，命匠营国邑，置左右大监于万国。”这些设置似已形成从中央到地方的行政机构，有国、有州、有邑，这当是我国最早的行政区划雏形。中央设有六相、三台，地方设有左右大监来进行管理，成为华夏民族数千年政体的根基，使社会迈入了“崇尚军权，王权道路”[7]的时代。

从考古学文化考察，“命匠营国邑”，当时的“国”，应是较高一级的中心聚落，包括氏族联盟的都邑和其他侯国的都邑。这种大的都或邑，考古发现主要有两种模式。一种是类都邑的中心聚落，外部都有大的围壕，作为防御设施。另一种是聚落外围有夯筑而成的高大城墙，成为更高一级的防御设施。前者见于西安半坡仰韶文化遗址[8]、姜寨仰韶文化遗址[9]、郑州大河村仰韶文化遗址等[10]。后者有郑州西山仰韶文化晚期城址，距今4800—5300年左右，推测是黄帝时期的“邦国”都城之一[11]。又如南方的良渚文化古城，距今4800年左右[12]。湖南澧县城头山古城址[13]，虽属于屈家岭文化，也应是这一时期重要的邦国都城之一。《事物纪原》引《轩辕本纪》：“黄帝筑邑造五城。”《淮南子·原道训》曰：“黄帝始立城邑以居。”《史记·封禅书》中说：“黄帝时为五城十二楼。”这些记载并非虚传，早已为考古所证实。城是人类社会发展到一定阶段的产物，是进入一个新时代的重要标志之一。“在新的设防城市周围屹立着高峻的城墙并非无故，它的壕沟深陷为氏族制度的墓穴，而它们的城楼已耸入文明时代了。”[14]城的主要职能，刚开始时是军事防御和政治中心，后逐渐发展成为地域性的文化、经济、交通中心。或许大的聚落，特别是有围壕的大聚落也是某一区域的政治、经济、文化和交通中心，也预示着文明时代的到来。所以，今天，城被视为古代文明形成的重要因素之一。《吴越春秋》中说：“筑城以卫君，造郭以卫民，此城郭之始也。”城的出现也与当时形成的政治、军事中心密不可分，它不但取决于生产力的发展水平及社会经济条件，而且取决于是否有强有力的领导集团，具有调动大量人力、物力的公共权力。“中国初期的城市，不是经济起飞的产物，而是政治领域中的工具。”[15]

根据以上论述可知，黄帝时期，政治权力和行政管理中心的形成和城的出现，互为因果，互为关联。尽管它是我国最早的雏形城市，作为国家诞生的重要载体之一，其意义实则是氏族的联盟政体或草创的城邦之国，但无疑它是国家起源的基石，国家诞生之先声。故而，李学勤先生认为：“夏代约始于公元前三千纪后期，所以中国阶级社会，国家的起源与两河流域的苏美尔、阿卡德古国一样的古老，一样的悠久。夏不是最早的王朝，中国文明起源在其前。”[16]这无疑是把握了历史发展的脉搏而得出的真知灼见。

这一时期国家虽属草创，也不是家天下，但此后流传有序，不断继承，无不是出自黄帝族之后裔。这种以血缘关系为纽带的族属集团，不断分化，连续繁衍，轮番登场，成为中国远古社会文明起源，国家形成与发展的重要轨迹和文化现象。

我国早期国家雏形的发育成熟，约经历千余年的时间。它是随着氏族的不断发展与扩大，进入了历史上“万国”林立的诸侯或邦国时代。这些流传有序的“帝王”，是继黄帝之后的颛顼、帝喾、唐尧、虞舜四帝时期。

颛顼是黄帝之孙，直接继承炎黄之大统，居于领袖地位，成为中原盟主，之后其主体又繁衍发展成为有虞氏族和夏后氏族，为中华文明的形成和国家起源做出了重大贡献。《春秋命历序》中说：“颛顼传九世，共三百五十年。”据《五帝本纪》载：“黄帝正妃嫘祖生二子，其一曰玄嚣，是为青阳，青阳降江水；其二曰昌意，降居若水。昌意取蜀山氏女，曰昌仆，生高阳，高阳有盛德焉。黄帝崩，葬桥山。其孙昌意之子高阳立，是为帝颛顼也。”颛顼作为德才兼备的继承人，“上缘黄帝之道而行之，修黄帝之道而赏之，弗或损益而治平。”[17]颛顼时继承黄帝文化之遗续，将黄帝文化发扬光大，但又不生搬硬套，根据时变而有所损益，使社会稳定和谐，推动了社会的不断发展。《大戴礼记·帝系》中说：“颛顼产穷蝉，穷蝉产敬康，敬康产句芒，句芒产蟜牛，蟜牛产瞽叟，鼓瞽产重华，是为帝舜，及产象、敖。”“颛顼产鲧，鲧产文命，是为禹。”这些记载表明，颛顼氏族繁衍出了众多的子族，子族又代代相因。颛顼成为有虞氏和夏后氏二代王朝之祖族。

《文献通考》中说：“颛顼之所建，帝喾受之，创制九州，统领万国。”颛顼建立的发展模式和统领诸多诸侯国，传到帝喾时得到全面继承，划分为九州，继续统领诸侯，迈向历史的新时期。这些记载虽属传说，但其流传次序是十分清楚的，绝非出于捏造，反映了一定的历史事实。

颛顼时，开始向东部发展。《帝王世纪》中说：颛顼“生十年而佐少昊。十二而冠，二十而登帝位。”《山海经·大荒东经》中说：“东海之外大壑，少昊之国，少昊孺弟颛顼于此。”这些记载说明，颛顼少年时代曾在海岱地区生活过，继黄帝之位是在豫东和鲁西南地区。《路史·后纪八·疏仡记》中说：“颛顼年十五而佐小（少）昊，封于高阳。都始弧棘，二十爰立，乃徙高丘（帝丘），以故柳城卫仆俱为颛顼之墟。”注引：“涿郡有汉高阳县，以在高水之阳名，本隶河间，今之安顺军，然浚仪亦有高阳故城开封。”注引《郡国志》云：“汴之高阳城，高阳氏之墟也。”注云：“古帝王之中国边地，每有二都，弧棘今营州柳城（今辽宁省朝阳市）东南百七十（里）。棘城，是《寰宇记》云颛顼之虚。”《通典》中云：“号曰颛顼城故慕容以大棘城（为）颛顼之都。移都之教农桑，制同中国。商丘濮阳也，以帝居之，因曰帝丘，乃卫之都，故今临河东北三里有颛顼城。”《晋书·慕容》记载大棘城是古“颛顼之虚”。一说在辽宁朝阳东北，一说在辽宁锦州市，现已难确考，或是其子族迁徙外扩之都也不无可能。颛顼之都在河南省境的记载相对较早且多。《竹书纪年》中云：“帝颛顼高阳氏……元年即位居濮。”《左传·昭公十七年》中说：“卫，颛顼之墟，故为帝丘，乃卫之都。”注说：“卫，今濮阳县，昔帝颛顼居之，其城内有颛顼冢。”《史记·五帝本纪·集解》《水经·瓠子何注》《汉书·地理志下》等，都有相类同的记载。说明古帝丘，即颛顼城或颛顼之墟，夏以后又称昆吾之墟，周代又为卫都，原本多名而一地。据考古发现，初步认为位置当在濮阳县高城遗址。此遗址位于濮阳县东南五星乡高城周围，离县城10公里。1985年，在高城村北发现了东西向的夯土墙[18]。2002年，又发现了北城墙及北墙东北、西北两城拐角[19]。在高城村南的一处清代高氏祖茔，发现清光绪十六年（1891年）石碑。碑文记载：“高氏系出渤海，隶籍澶渊，世居州东二十里颛顼城，今高家城村。”[20]2005年河南省文物考古部门在地方文物部门配合下，清查了一座深埋地下的城址，面积916万平方米。墙体有仰韶文化晚期、龙山文化、东周文化三时期夯土叠压，该城无论是规模、地理位置还是考古学文化，都符合帝丘颛顼城和卫国故都的年代[21]。此城为颛顼之都，具有较高的可信度。

颛顼能超越父辈继黄帝之位，司马迁总结其有“盛德”。今天看来，他一定是德才兼备之人。司马迁言简意赅地将他的能力概括为：“静渊以有谋，疏通而知事，养才以任地，载时以象天，依鬼神以制义，治气以教化，挈诚以祭。”从字面分析，大略包括以下7个方面：（1）为人沉稳而善于谋略；（2）能够博通事理，又具远见卓识；（3）能因地制宜开展农业生产，不断增加社会财富；（4）观测四时天象变化规律，制定“历法”，指导农业生产；（5）确立宗教之初义，天神、地祇与人分开，祭祀活动专业化，各司其职，严禁政教混同，“绝地通天”之后，又从“法制”层面加以保证，帝王成为众巫的首领；（6）根据四时阴阳时序规律和社会风尚，规范教化民众；（7）大力推行对原始宗教的改革，由帝王垄断祭祀权力，给帝王意志披上了天命神授的外衣。初启帝王“君权神授”之肇端，也给中国古代国家帝王借神行政开了先河。

颛顼施政，设专职管神与人。《国语·楚语下》中说：乃命南正重司天以属神，命火正黎司地以属民，在任命南正重主管全国祭天敬神的一切巫师活动的同时，任命黎为“火正”，专管“民事”。其可 “司地而属民”，“为民师而命民事。”所谓“司地”，就是监督百姓耕种好田地，以获得更多的粮食。“民师”即管理民众的官，“命民事”，即监视黎民百姓，把握思想动向，使社会不滋生犯罪，避免危害社会安定。

颛顼还使原始宗教礼制化。颛顼的宗教改革给当时的原始宗教与社会生活带来了深刻变化，逐渐使原始社会礼制化，把音乐用于祭祀活动，使礼乐登上政治舞台，成为国家政治活动的重要组成部分。《吕氏春秋·古乐》中云：“帝颛顼……唯天之合，正风乃行，其音若熙熙，凄凄、锵锵。帝颛顼好其音，乃令飞龙作效八风之音，命之曰《承云》，以祭上帝。”这一措施，为夏、商、周三代礼乐制度的确立与发展奠定了基础。

颛顼制定了对妇女的不公平法规，促使中国古代社会男尊女卑观念的形成。《淮南子》中记载：“帝颛顼之法，妇人不避男子于路者，拂于四达之衢。”意思是说，女人碰上男人如果不让路，就会被流放。“在历史上出现的阶级对立……最初的阶级压迫是男性对女性的压迫。”[22]这不仅从一侧面说明颛顼时父系社会已得到巩固与发展，而且阶级对立和阶级压迫已出现。

颛顼时，文化传播十分广泛，与疆域扩展也极为广大。《史记·五帝本纪》（颛顼）“北至于幽陵，南至于交趾，西至于流沙，东至于蟠木，动静之物，小大之神，日月所照莫不砥属。”从这些记载看，幽陵大体上是指后来的幽州，即河北北部和辽宁的南部，前文提到的弧棘颛顼之都就在这一地域。交趾即交州，大体是广州、广西，直至越南境内。流沙指甘肃张掖的居延一带。蟠木，泛指东海。在这些范围内，北有红山文化和富河文化，黄河流域中、下游的龙山文化，长城流域的良渚文化、青龙泉三期文化、屈家岭中期文化和桂花树三期文化，还有赣江流域的山背文化等，大致都属于这一时期。不同的地方，文化之间有相互影响和不断碰撞、融合的迹象。后面数句，是指动态和静态的事体，大小神灵，日月照到的地方，颛顼都能管到，虽有夸张，也说明颛顼之政，对大小事物、辽阔的地域都会涉及。

颛顼对共工和九黎的讨伐。《淮南子·天文训》中曰：“昔者共工争与颛顼为帝，怒而触不周山，天柱折，地维绝。”这是说共工氏与颛顼夺帝位，战斗异常惨烈，打得天昏地暗，山崩地裂。在颛顼辅佐少昊治理天下之时，《集解》中曰 “共工是主水之官也”，少昊氏衰，秉政作虐，故颛顼伐之。据《国语·楚语下》：“及少昊氏之衰也，九黎乱德……颛顼受之……使复旧常无相侵渎，是谓绝地通天。”少昊氏族在涿鹿之战中衰落，颛顼氏族乘虚而入，打败了少昊氏，取得了东夷地区的领导地位，“九黎乱德”按《国语》韦昭注：“三苗，九黎之后。”五帝时代华夏集团与三苗集团的战争似乎从无间断，但都以三苗的失败而告终。

颛顼高阳氏先后与少昊、九黎、共工氏进行过多次战争，最终成为胜利者。又统一了我国的北部、东部和南部的广大地域，使周邻氏族或融合或臣服，拥有了辽阔领土，稳固了帝位。颛顼还积极推动宗教改革，成为天神的代言人，创制“颛顼历”，指导农业生产，以法制行政，将音乐纳入国家礼制范畴，有力推动了社会文明的发展与国家政体的完善。（待续）

注释：

［1］［2］汉司马迁：《史记·五帝本纪》，中华书局，1998年。

［3］《大戴礼记·武王践阼》提到黄帝的《丹书》，说：“敬胜，怠者吉，怠胜敬者灭；义胜欲者从，欲胜义者凶。凡事不强则枉，弗敬则不正，枉者废灭，敬进万世。 ”注云：“胜，克也。 ”“欲，谓私欲。 ”

［4］［14］［22］恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，人民出版社，1972年。

［5］《庄子·在宥》。

［6］《国语·鲁语》，陈澔《礼记集说》以“共财”为“供财”，供给公上。

［7］李伯谦：《中国古代文明演进的三个阶段和两种模式》，《华夏源》2013年特刊。

［8］西安半坡博物馆：《西安半坡》，文物出版社，1982 年。

［9］西安半坡博物馆等：《姜寨》，文物出版社，1988年。

［10］郑州文物考古研究所：《郑州大河村》，科学出版社，2001年。

［11］杨肇清：《试论郑州西山仰韶文化晚期古城址的性质》，《华夏考古》1977年第1期。

［12］蒋卫东：《余杭良渚遗址群内的良渚文化古城》，《中国文物报》1999年1月13日。