新三板董秘遭遇首轮资格考

胡春春

“董秘资格办法的发布，说明我们现在对新三板市场的定位已经很明确，它是一个独立的市场，不是依附于沪深两市的市场。我们的共识是，新三板和沪深两市的差距会长期存在，但肯定会按照沪深两市的标准去要求挂牌公司和相关从业人员。”

“早年我在深交所参加董秘资格考试，发给我们的学习材料，摞起来有四五十厘米那么高，不过因为考试是划重点的，所以不需要你去全部看完。可以说，沪深董秘资格考，内容很多，但考试不难。”时隔多年，江苏职业董秘成松（化名）对那场考试的记忆已经有些模糊。

成松目前在苏州一家新三板创新层公司担任董秘。往常，他去股转（全称“全国中小企业股份转让系统”）开会，遇到同行，会半开玩笑地“吹个牛”：我可是正儿八经的董秘，有深交所资格的！现如今重新审视办公桌上一堆复习资料，他颇为感慨——居然有再经历资格考的一天。

2016年9月8日，股转发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法》（简称“董秘资格办法”），要求新三板董秘必须通过股转系统的资格考试。换句话说，股转并不认可沪深证券市场的董秘资格，如果想在新三板公司担任董秘，只有通过股转的考试，取得股转颁发的资格证书。

董秘资格办法明确指出，创新层公司必须设董秘一职。基础层公司可设、可不设：如果不设立需要指定信息披露负责人，如证券事务代表或董事长兼任等：如果设立，同样要通过资格考试。

“在考试这件事上，我现在跟大家一样，没有任何优势。”成松说。

奇特的生态圈

根据股转披露，截至9月28日，共有9102家新三板挂牌公司。初步估算，约15%的公司没有设董秘。这意味着，不管你是半路出家的董事长的“老战友”，还是被公司团队从A股公司挖来的职业董秘；也不论你是90后，亦或是年迈老者，超过7500位董秘将参加股转即将举行的资格考试。

谈及新三板董秘圈生态，中泰证券新三板项目部人士这样解读：七大姑、八大姨、老战友…-这算是新三板董秘群体的写照。“之前有第三方统计过，目前新三板市场上，最年轻的董秘是益方田园的卢燕苹和峻岭能源的董秘李晚秋，她们都只有23岁。年纪最大的是中通电气的肖洪源，今年已经76岁。23岁和76岁，他们为什么会担任董秘一职，怎么做到这个职位的，其实有很大想象空间，这也算是从侧面反映了新三板董秘群体的一个状况吧！”

“有次，我跟安徽家上市公司董秘起在股转碰到。我一听是安徽来的，心想，那旮旯能有什么专业的董秘，估计不是七大姑、就是八大姨兼任的，心里其实很嘚瑟的。因为在新三板这个市场，职业董秘真的不多，而真正懂资本运作、有经验的职业董秘就更少。”成松说。

据了解，新三板作为新市场，它的标准没有沪深证券市场那么严格，以至于形成了两个非常明显的特征。最典型的一个是，中小规模公司请不起专职董秘或者根本不想肥水流到外人田，就只能让自己人兼任：另一个则是，券商投行保代或者其他金融机构人员跳槽而来。前者水平肯定有限，后者可能专业点，但也存在些问题，例如过于偏重金融，对实业了解不够等，至于专职董秘只存在于创新层中的几个明星公司中。

严格不输A股

对于资格考试，记者从接近股转的业内人士处了解到，股转在国庆节后发布具体考试办法和时间，首轮开考可能在11月份。

“据股转方面的朋友透露，考试是外包给太湖金谷的，由他们组织，股转出题。题目范围除了沪深董秘资格考的基础市场内容以外，还有新三板市场规则政策等，相对来讲会难一些。考试模式可能是机考。另外，考前股转不培训，只会划定考试范围和参考资料。”该业内人士说。

据悉，太湖金谷（苏州）信息技术有限公司由苏州高新区管委会与股转签约共建，是后者在国内首家授权委托服务机构，由苏州高新创业投资集团运营管理。

需要提及的是，根据股转董秘资格办法，已通过资格考试的人员应当参加全国股转公司组织的后续培训，即考后培训。培训课时有严格要求，包括董秘通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训：其他人员通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。通过资格考试的人员被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚的，应当在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训。

可以说，新三板董秘资格考试以及后续管理，其规范、严格程度不输沪深A股市场。

“董秘资格办法的发布，说明我们现在对新三板市场的定位已经很明确，它是一个独立的市场，不是依附于沪深两市的市场。我们的共识是，新三板和沪深两市的差距会长期存在，但肯定会按照沪深两市的标准去要求挂牌公司和相关从业人员。”上述业内人士指出。