中小企业技术创新驱动机制研究——基于生命周期视角

刘海云

（河南大学商学院，河南 开封 475004）

·科技预测与评价·

中小企业技术创新驱动机制研究
——基于生命周期视角

刘海云

（河南大学商学院，河南 开封 475004）

中小企业的技术创新是我国经济增长的动力和源泉，是构成国家竞争力的重要因素之一。我们从生命周期的视角，分析了我国中小企业在不同生命周期技术创新的驱动机制，有利于促进我国中小企业技术创新。

中小企业；技术创新；驱动机制；生命周期

1 引言

1.1 研究背景

改革开放以来，我国中小企业不仅从数量上，而且从规模上都有蓬勃的发展。目前，中小企业占中国企业总数的99%以上，提供了中国75%的城市就业岗位，上缴税收为国家税收总额的50%左右，每年中小企业创造的产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右，其中65%的发明专利、80%以上新产品开发，都是由中小企业完成［1］。以上数字表明，我国中小企业在促进科技进步、增进就业、拉动经济增长、稳定社会发挥着极其深远的作用，已经成为市场经济中的一支重要力量。

长期以来，中小企业以其规模小、成本低、机制灵活的特点发展迅速。但是，随着经济全球化趋势的深入发展，越来越多的国外企业进入国内，不仅争夺国内市场，也与我国中小企业争夺低成本的劳动力等资源，使中小企业原本具有的低成本竞争优势正在逐步消失。因此，我国中小企业面临的竞争压力越来越大，要在激烈的市场竞争中生存下去，技术创新就成了中小企业生存和发展的必然选择。但国内的中小企业由于发展时间短，在技术创新的人力资源、技术基础等方面的投入和积累较为薄弱，并且技术创新过程原本就有很多不确定因素、充满各种机遇与挑战。因此正确分析中小企业技术创新所面临的各种阻力与动力，为企业的创新提供理论支持和预警分析支持，对企业成功开展技术创新活动、提高技术创新效率和效益、增强核心竞争能力，都具有非常重要的现实意义。

1.2 文献综述

蒋军锋（2009）从网络环境下分析企业技术创新的影响因素，研究表明：在传统条件下，影响企业技术创新的因素主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等；在网络环境下，除了传统因素外还应当关注企业的社会网络和信息管理能力［2］。姜道奎（2011）通过研究表明，中小企业在技术创新方面存在许多制约因素：决策者对技术创新重视程度不够、缺少完善的技术创新机制、缺乏技术创新人才和资金等，并且认为政府只能通过改善宏观市场环境推动企业技术创新［3］。蔡瑞林（2012）通过构建中小企业技术创新机制的力学模型，分析技术创新机制中主客体系统及其协调机制，研究认为：中小企业技术创新是一个渐进式的动态过程、更多依赖于外部环境；中小企业由于受创新资源的限制更适宜采用“颠覆性创新”的技术创新方式［4］。王维（2014）以2007-2013年中小企业上市公司面板数据为样本，实证分析了金融环境、政府补贴与中小企业技术创新间的关系。研究表明，良好的金融环境对中小企业R&D投入和专利产出有显著正向影响；政府补贴对专利产出有显著影响，且对规模较小企业的R&D投入和专利产出均有显著正向影响［5］。张丹（2016）认为影响我国中小企业创新发展的因素包括创新法规制度的不完备，社会服务机制与融资能力的缺乏，资金来源的紧缺和相关人才的培养问题［6］。

通过以上研究成果的回顾，发现：影响中小企业技术创新能力的因素主要有：政府支持、市场结构、企业规模、研究经费、创新人才、创新意识、领导重视等内外因素。技术创新是一个动态的过程，笔者从生命周期视角入手研究中小企业技术创新驱动机制。

2 中小企业技术创新生命周期各阶段的特点

生命周期原本是生物学领域中的一个基础概念，用以描述生物体从出生到成长直至衰亡的生命演变过程。后来，人们把只有生物学意义的“生命周期”用来模拟和说明产品在市场上的生存周期，形成了产品生命周期理论，即相对于特定的市场来说产品会经历引入、成长、成熟和衰退等四个不同的时期［5］。通过市场自由竞争，成功的技术得以保留，而失败的技术则逐步被市场淘汰，这一过程类似于生物的演化过程，因此我们可以采用生命周期理论研究中小企业技术创新的发展周期。

通常认为，一个成功的技术创新过程总体上应经历4阶段：一是创新构思产生、创新产品设计阶段；二是中试阶段；三是批量生产、市场营销阶段；四是创新产品衰退阶段（见图1）。

创新产品不同于一般意义上的产品，它的生命周期表现得更为复杂，尤其表现在衰退期。经过对传统的生命周期理论的尾部进行修正，尾部增加了创新产品异化的可能（见图2）。

图1 中小企业技术创新过程的“四阶段”生命周期

图2 经过修正后中小企业技术创新过程的“六阶段”生命周期

中小企业各个阶段的创新活动不是严格按线性序列进行的，而是多种活动交叉进行，各个阶段相互区别又相互促进，并且在整个创新过程中每一个环节和变革之间都充满着风险和不确定性。因而在进行技术创新活动时，必须明白各个阶段的不同特点、识别风险、提高创新成功率。

2.1 第一个阶段——初创期，创新构思产生、创新产品设计阶段。

创新思维是思维主体在自身具有的知识、经验和实践基础上，为解决某种问题，突破固有的思维方式而进行的、具有开创意义的思维活动，产生新思想，并获得具有社会价值成果的思维过程［7］。创新产品设计是将科学、技术、文化、艺术、经济等元素融汇在设计之中，设计出具有创造性和实用性的新产品。创新设计可以考虑以下几点：以人为本，满足用户的各种现实和潜在需求；挖掘产品各项功能，赋予老产品以新的功能和用途；转变成本设计理念，采用新材料、新技术，降低产品成本、提高产品质量。

中小企业作为技术创新的主体，其管理结构简单宽松，灵活性较强。中小企业负责人作为技术创新中最为关键的决策主体，可直接提出适合本企业发展的创新构思、承担技术创新的任务，决策灵活高效、对市场变化反应迅速。

2.2 第二个阶段——成长期，中试阶段。

中试是中间性试验的简称，是科技成果向生产力转化的必要环节，创新成果产业化的成功与否主要取决于中试的成败。科技成果经过中试，产业化成功率可以大大提高。要实现科技成果转化与产业化，需要建立中试基地，通过必要的资金、装备条件与技术支持，对科技成果进行成熟化处理。而多年来，许多人对中试的现实意义认识不足，中试在我国并没有得到足够的重视，“中试缺位”现象比较严重。另外，大多数中小企业，由于人力、物力和财力的限制，要独立建立中试基地也是困难重重。

2.3 第三个阶段——成熟期，批量生产、市场营销阶段。

中间试验成功后，中小企业需要选购设备、建造厂房、培训工人，把创新产品进行规模化生产，进而把产品推向市场。市场营销是创新产品能否通过市场检验的关键步骤。营销不仅是指新产品开发出来以后的市场推广工作，还包括研究市场需求、引导产品开发、利用顾客和竞争者的反馈信息以改进产品、从而提高新产品市场占有率等工作。

2.4 第四个阶段——创新产品分化期。

创新产品在这个阶段会有三种发展趋势：一是进入衰退直至消亡；二是变异为新型产品；三是可持续发展，原有创新产品继续占领市场。分化期更是企业生命周期中最关键的时期，若企业对市场和环境的变化能够做出及时地调整，化解危机，使原有创新产品免遭市场淘汰，进入下一个发展阶段。反之，则原有创新产品将逐步走向消亡，不能适应市场需求，产品的销量和利润呈锐减状态。此时，企业应当果断决策、做好转向，及时实现产品的更新换代。

3 不同发展阶段下的技术创新及其驱动机制分析

技术创新驱动机制是指推动创新活动完成生命周期演进的作用力，这个作用力既包括使创新活动从孕育生成期、成长期、高速发展期到成熟期的积极推动力，同时也包括随时可能到来的衰退期的反向作用力。值得注意的是，技术创新的驱动因素在生命周期演进的不同阶段的作用有所差异，每一阶段的主驱动因素都不相同。当系统的外部条件发生变化时，推动力可能转化为反向作用力，使系统走向衰退期。也就是说，某一阶段的主要推动力在其他阶段可能是一般动力或者可能是阻力。图3给出了创新活动的不同演进阶段所对应的动力要素。

图3 不同演进阶段所对应的动力要素

3.1 创新构思产生、创新产品设计阶段的驱动机制

创新构思产生、创新产品设计阶段的驱动机制是指创新产品“从无到有”这一过程的驱动力。我们认为，中小企业技术创新在此阶段的驱动机制主要有：人文环境、企业家素质、信息资源。

人文环境是中小企业所处地区的无形环境，人文环境主要表现为人们的理想信念、价值取向、思维方式、行为准则、生活方式和风俗习惯等，以及相应的法规和制度［8］。它是一个地区的气质、风格和灵魂，对企业创新起到潜移默化的作用，因此，创新构思的产生、创新产品的设计都与其良好的人文环境有着密不可分的关系。

技术创新的第一步就是要寻找创新机会、产生创新思维，这是技术创新过程的首要步骤。意识是行为的先导，谁先拥有创新意识，谁就能抓住新的发展机遇，在困难面前寻找机会，在竞争中获得优势。面对急剧变化的市场和技术环境，企业家不同于普通经营者之处，就在于他们能够及时洞察和把握新的市场机会和技术机会，并有超强的勇气与魄力抓住机遇，果断开展创新活动。企业是技术创新活动的主体，而企业家则是技术创新主体的核心，是创新活动的倡导者、推动者与实施者，因此，企业家自身素质是创新活动能否开展的关键。

技术信息和市场信息是企业技术创新的重要资源，完善的信息系统是推动创新成功的必要条件。在日益激烈的市场竞争中，技术创新是企业保持生命力的必然选择，而技术创新又在很大程度上取决于企业对先进技术与市场需求信息的获取、识别与利用。企业在技术创新早期阶段需要利用大量的外部信息进行正确决策，以最大可能地把握环境机会与约束，正确选择技术创新基本方向、规模和形式。

3.2 中试阶段的驱动机制

中小企业技术创新在中试阶段的驱动机制主要有：资金、健全的知识产权保护体系。产品设计与试制阶段是决定产品在质量、性能及价格上竞争能力的关键环节，要求投入一定的设备、信息和科技人员。因此，此阶段资金需求不断加大，需要更多的资金支持。

在市场竞争的今天，企业的每一项活动都会引起竞争对手的关注，尤其是技术创新这一重大举措，如果没有健全的知识产权法律法规体系，加上中小企业对技术创新成果的知识产权保护意识不强，对技术创新成果的价值认识不足，在中试阶段很容易出现技术泄密，导致自己辛辛苦苦开发出来的技术成果被本人窃取，使创新活动前功尽弃［9］。因此，应完善知识产权体系、加大对自主知识产权的保护与激励，加大知识产权宣传力度、增强中小企业知识产权保护意识，为企业顺利开展创新活动营造良好的市场环境。

3.3 批量生产、市场营销阶段的驱动机制

中小企业技术创新在批量生产、市场营销阶段的驱动机制主要有：资金、销售网络、政府采购等。

批量生产需要大量调整工艺或新添设备、大量原材料的购进而使费用大幅度增加，因此，在本阶段大规模的资金需求成为主要的驱动因素之一。同时，健全的销售网络有利于创新产品迅速进入市场，为中小企业带来较好经济效益，激励中小企业进行再次创新。

市场需求作为科技产业发展的导向，也反映了消费者对技术创新及其产品的认同。而对中小企业来说，一项新技术及其新产品，往往由于技术含量高、产品新颖，在刚刚推向市场时，其初级市场有限、面临需求不足的问题。因此适当利用政府采购创造市场空间，可以有效推动中小企业不断地进行技术创新。

3.4 创新产品分化期的驱动机制

分化期不一定必须经过成熟期才会到来，在创新的其他任何阶段都可能直接进入衰退期［10］。当产品市场趋向成熟，企业的组织结构与经营模式也会逐渐僵化，现有产品的利润空间逐渐缩小，如果企业缺乏持续创新的能力，就会走向衰退。如果，企业具备了永续创新能力，即便原有产品市场逐渐萎缩，仍然会拥有新产品创新能力，能够及时根据市场需求研发新产品。所以创新产品分化期的驱动力关键是企业的可持续创新能力，中小企业应该投入大量的资金和人力，并且具有健全组织管理机构，培育企业自己的可持续创新能力，更好更快地提高企业的核心竞争力，实现可持续发展。

4 结语

创新产品生命周期演化是一个动态的开放的过程，各动力要素在演化的不同阶段中都会发挥作用，但是他们对于处于不同阶段的创新产品的影响程度和主导地位是不同的。中小企业进行技术创新，并不意味着企业一切从头做，而是一种以自我为主导，充分利用全社会资源的一种开放式创新。本文根据产品生命周期的演进理论，对不同阶段所对应的主要动力要素进行分析，有利于促进我国中小企业进行技术创新。

当然本文也存在着不足，主要在于：本文所提供的动力作用分析仅仅限于定性分析，这样就会导致结论受到主观性因素的影响。对中小企业技术创新驱动机制的定量分析是下一步研究的重点。

［1］屠建飞.基于技术转移的中小企业技术创新［J］.科技管理研究，2008（7）：19-20.

［2］蒋军锋.网络环境下技术创新过程中企业知识基础的演变［J］.管理学报，2009（7）：561-567.

［3］姜道奎.我国中小企业技术创新的困境与对策［J］.技术与创新管理，2011（3）：147-149.

［4］蔡瑞林.中小企业技术创新机制的力学模型研究［J］.科技管理研究，2012（8）：101-105.

［5］王维.金融环境、政府补贴与中小企业技术创新［J］.科技进步与对策，2014（23）：90-92.

［6］张丹.中小企业技术创新影响因素的研究［J］.辽宁工业大学学报，2016（2）：24-27.

［7］王昕宇.基于企业生命周期的中小企业技术创新模式选择［J］.改革与战略，2009（1）：184-186.

［8］聂子盘.我国大型工业企业技术创新问题新探［J］.中州学刊，2007（5）：73-75.

［9］张淑云.农业技术创新扩散的实证分析［J］.河北大学学报（哲学社会科学版），2010（3）：103-105.

［10］刘海云.关于民营企业技术创新与知识产权保护问题研究［J］.科技与管理，2010（5）：75-77.

Studies on the Driving Mechanism of Technologica lInnovation for Small and Medium-Sized Enterprise——Based on Product Life Cycle

Liu Haiyun
(Business School of Henan University,Kaifeng Henan 475004)

Technological innovation of small and medium-sized enterprises is the driving force and source of national economic growth and one of the important factors for national competency.This paper analyzed the driving mechanisms of technological innovation for small and medium-sized enterprise of our country in different stage of life cycle,which can promote technological innovation of small and medium-sized enterprises in China.

small and medium-sized enterprises;technological innovation；driving mechanism;product life cycle

G279.24

A

1671-0037（2016）09-24-4

2016-8-23

2016年国家社会科学基金资助项目（16BGL036）。

刘海云（1978-），女，硕士，副教授，研究方向：技术创新与管理。