沈阳市中小企业与技术创新服务体系互动的实证分析

佟 岩, 贾李盼, 张忠博

(沈阳大学 经济学院, 辽宁 沈阳 110041)



沈阳市中小企业与技术创新服务体系互动的实证分析

佟 岩, 贾李盼, 张忠博

(沈阳大学 经济学院, 辽宁 沈阳 110041)

分析了沈阳市2002—2013年中小企业技术创新及服务体系的发展状况,探讨了两者之间的互动关系。从四个方面提出完善沈阳市技术创新服务体系的对策建议:转变政府职能,加大政府支持力度;完善金融支持体系,增强创新发展动力。探索多种产学研合作模式,提高合作水平;提高中介机构服务质量,发挥联结作用。

沈阳市; 中小企业; 技术创新; 服务体系; 互动

近年来,沈阳市政府推行了一系列有利于中小企业技术创新的措施,取得了一定的成绩,但是在扶持中小企业技术创新的工作中还存在着许多不足。研究中小企业与外部服务支持之间新的组织模式,研究中小企业与其技术创新服务体系的互动,将会有利于提升中小企业的竞争力,进而提升产业竞争力和创新驱动力,对调整沈阳市经济增长方式,推进产业结构的优化升级,建设创新型城市与国家中心城市,提高科技创新能力,都具有重大的现实意义。

一、 沈阳市中小企业技术创新服务体系现状

多年以来,沈阳市一直致力于发展技术创新服务体系,为中小企业技术创新营造良好的外部环境。选取中小工业企业的政府补贴收入作为沈阳市政府对中小企业的支持指标;中小工业企业的长期负债作为反应沈阳市中小企业融资情况的指标;中小工业企业R&D人员作为衡量沈阳市对中小企业人才支持的指标;沈阳市科技服务业的主营业务收入(排除地质勘查业)作为衡量沈阳市中小企业服务支持的指标。建立数据体系如表1所示。

2002—2013年间,沈阳市中小工业企业的政府补贴资金大致呈增长趋势,但是补贴的金额却是上下波动的。如在2002—2006年期间,政府补贴是逐年增加的,但是2009年对中小工业企业的政府补贴是25 457万元,与2008年的53 234万元相比,明显减少。政府对中小企业的补贴作为一种直接的扶持手段,反映了政府部门对中小企业的支持力度。总的来说,政府对中小企业的扶持力度还需加强。12年中,沈阳市对中小企业的金融支持和服务支持都有不同程度的发展。银行金融机构增设了多种有利于中小企业融资的业务,并探索新的创新企业融资方式,不断扩大金融服务的覆盖面。小额贷款公司和融资担保机构对缓解中小企业资金压力作出了巨大贡献。中介服务机构的发展已经初具规模,科技服务不断完善,科技服务业蓬勃发展,有力的支持了中小企业的技术创新。相比之下,沈阳市中小工业企业的R&D人员在数量上趋于平稳,R&D人才增长缓慢,这将严重制约沈阳市中小企业技术创新活动的开展。

综上所述,沈阳市致力于发展中小企业技术创新服务体系,基本形成了中小企业三级服务体系格局,技术创新服务体系形成一定的规模,但是其不足之处也慢慢凸显,因此完善中小企业技术创新服务体系依旧刻不容缓。

表1 沈阳市中小工业企业服务支持状况

数据来源: 沈阳统计年鉴(2003—2014年),加“*”数据为对缺失数据的平均增长率处理。

二、 中小企业与技术创新服务体系互动的实证分析

1. 指标的选取及数据来源

结合沈阳市的特点及指标的可获取性,尝试研究中小企业与技术创新服务体系两者之间的互动关系。

中小企业技术创新的指标。考虑到技术创新服务体系与技术创新投入有重叠的部分,不再研究技术创新投入指标,选取新产品产值(New Product Output Value,简称NP)和专利申请数(Number of Patent Application,简称PA)作为衡量沈阳市中小企业技术创新能力的标准[1]。

技术创新服务体系的指标。根据技术创新服务体系服务提供主体的不同,从政府支持(Government Support,简称GS)、金融支持(Financial Support,简称FS)、人才支持(Talent Support,简称TS)和服务支持(Service Support,简称SS)四个方面选取指标研究沈阳市技术创新服务体系对中小企业技术创新的支持情况。

根据上述指标,选取沈阳市2002—2013年规模以上中小工业企业的相关数据作为研究对象,数据来源于《辽宁统计年鉴 2003—2014》《沈阳统计年鉴 2003—2014》和辽宁省统计局,通过计量软件Eviews 6.0来完成。

2. 平稳性检验

为了避免不平稳的时间序列可能导致的伪回归问题,造成研究结果的无效性,有必要检验时间序列的平稳性[2]。为了消除时间序列的异方差,分别对6个变量进行自然对数处理,得到6组新序列,作为研究的基础数据。采用ADF检验方法,对各变量进行单位根检验:lnNP、lnGS和lnHS的ADF检验值均小于1%的显著性水平下的临界值,拒绝原假设,即这两个变量是平稳的。而lnPA、lnFS和lnSS的ADF检验值均大于10%的显著性水平下的临界值,接受原假设,即接受了变量存在单位根的假设。接着对变量的一阶差分进行ADF检验,结果显示,DlnPA、DlnGS、DlnFS和DlnSS都是平稳的时间序列。

3. 协整检验

平稳性检验的结果表明,lnPA、lnFS和lnSS均为一阶单整,满足协整检验的前提条件。接下来采用E-G(Engle-Granger)两步法检验时间序列的协整关系:先对变量进行线性回归,然后对回归方程的残差做平稳性检验。

技术创新与金融支持的关系。根据普通最小二乘法构建回归模型,对变量lnPA与lnFS进行OLS回归,以金融支持为自变量,中小企业专利申请数为因变量,建立线性回归方程,得出回归方程的回归结果如下:

结果表明,对中小企业的金融支持每增加一个单位,将会使中小企业的专业申请数以2.268个单位的速度增长。继续用ADF方法对回归模型中的残差序列进行单位根检验,结果(见表2)表明,ε1的ADF检验值的绝对值为3.002,小于10%临界水平的3.22,因此接受原假设,即残差序列是不平稳的。对残差序列ε1的一阶差分做单位根检验,ADF检验值的绝对值为3.261 6,大于10%临界水平的3.22,拒绝原假设,即ε1的一阶差分是平稳的。所以,金融支持与中小企业技术创新存在着长期稳定的均衡关系。

表2 对残差序列ε1的平稳性检验

注:Dε1为残差的差分。

技术创新与服务支持的关系。对lnPA与lnSS进行OLS回归,以服务支持为自变量,中小企业专利申请数为因变量,建立线性回归方程,得出回归结果:

可以看出,随着对中小企业的服务支持提升1个单位,中小企业专利申请数的增加提高0.624个单位。继续用ADF方法对残差项ε2进行单位根检验,结果表明,ε2的ADF检验值为-2.194 9,大于10%临界水平的-3.22,因此接受原假设,既残差序列是不平稳的。对残差序列ε2的一阶差分做单位根检验,ADF检验值为-4.3318,小于5%临界水平的-3.59,拒绝原假设,即ε2的一阶差分是平稳的。残差项ε2为一阶单整,变量lnPA与lnSS为(2,1)阶协整(见表3)。所以,技术创新与服务支持之间存在着长期稳定的正相关关系。

表3 对残差序列ε2的平稳性检验

注:Dε2为残差的差分。

4. 格兰杰因果检验

通过Granger因果检验可以用来判断变量之间是否存在因果关系以及相互影响的方向[2]。考察技术创新服务支持与中小企业技术创新水平的因果关系,将变量lnNP与lnGS、lnHS,lnPA与lnFS、lnSS分别做Granger因果检验(见表4)。

表4 变量的Granger因果检验结果

可以得出,不管滞后期是1年还是2年,政府支持(lnGS)与中小企业技术创新(lnNP)之间不存在格兰杰因果关系。不管是滞后1期还是滞后2期,金融支持(lnFS)与中小企业技术创新之间(lnPA)都不存在格兰杰因果关系。在滞后1期及2期的情况下,人才支持(lnHS)是中小企业企业技术创新(lnNP)的格兰杰原因。在滞后1期时,中小企业技术创新(lnPA)是服务支持(lnSS)的格兰杰原因。

5. 实证结果分析

近些年沈阳市对中小企业的政府补贴比较平稳,总体增幅不大。政府支持与中小企业技术创新之间不存在格兰杰因果关系。虽然近些年,政府逐渐意识到中小企业在经济发展中的重要作用,也出台了相关的法律法规扶持中小企业,但对中小企业技术创新还存在着严格的管制,中小企业技术创新方面的法律法规还比较欠缺,鼓励中小企业技术创新的机制还不够健全。

中小企业技术创新与金融支持之间存在着正相关的协整关系,中小企业的融资能力的增长将会有效的推动中小企业的技术创新,但是二者之间不存在格兰杰因果关系,中小企业与金融机构的互动水平还比较低。目前来说,沈阳市还存在诸如四大国有商业银行对中小企业的信贷支持还不足,中小企业技术创新融资渠道还相对比较单一,获得贷款担保的代价还比较高,整个信用体系还不完善等问题。

在1阶及2阶滞后期的情况下,人才支持是中小企业技术创新的格兰杰原因,但是研发人员总体相对较少,且人才资源的流动性较差,中小企业聘用的研发人才,没有良好的研发基础的支持,很难形成具有较强研发能力的研发团队,也就不能保证中小企业创新能力的稳步提升。同时,中小企业与高校、科研院所的联系还不紧密,与科研机构合作的意识比较淡薄,创新资源不能合理利用。

中小企业技术创新与服务支持之间存在着长期稳定的正向协整关系,在滞后1期的情况下,中小企业技术创新是服务支持的格兰杰原因,中小企业技术创新反过来刺激了中介机构的发展。对中小企业技术创新的服务支持还存在着服务机构数量少,服务内容单一,服务的层次较低,服务意识薄弱,服务费用超出了中小企业的负担范围等问题。服务机构本身也面临着一系列组织结构、活动经费、专业人才、管理制度等方面的困扰。

三、 沈阳市完善中小企业技术创新服务体系的对策建议

1. 转变政府职能,加大政府支持力度

①政府对企业技术创新的管理由直接转换为间接。政府主要是发挥协调和引导作用,探索符合地方特色的管理创新和制度创新,整合地区的创新资源,对局部环境进行优化[3]。政府要培育和发展中小企业,特别是引导科技型中小企业技术创新,制定鼓励科技型中小企业创新和创业发展的一系列政策措施。②加大政府支持力度。政府可以通过降低中小企业技术创新的税率,扩大税收优惠的范围,减免中小企业技术改进的所得税,提高固定资产折旧率等多种税收优惠的方式,支持中小企业技术创新。沈阳市还应加强技术研发与应用方面的资金投入,对研发活动与人才培训进行补贴,还可以采取贴息政策为中小企业提供贷款,成立专项扶持资金来缓解中小企业融资困境,有针对性的重点扶持有发展前景的中小企业,形成示范效应。

2. 完善金融支持体系,增强创新发展动力

中小企业的技术创新活动需要充足资金的支持,沈阳市需要完善金融服务系统,拓宽融资渠道,探索多种融资方式,为中小企业技术创新提供资金保障[4]。具体可以从以下几个方面着手:①改善中小企业的融资环境。深化金融体制改革,转变金融机构对中小企业的偏见,建立中小企业的风险补偿机制,提高金融机构为中小企业贷款的积极性。②大力发展地方性中小金融机构。由于地方性中小金融机构在对中小企业提供融资服务时具有比较优势,能够以较低的成本获取中小企业经营状况、信用水平等方面的信息,降低金融机构的经营风险和运营成本,从而为中小企业提供更多的金融服务。③完善中小企业信用担保体系。政府应加强对融资担保机构的管理,防止不合理定价,造成的中小企业融资成本的提高,同时要加强风险控制,通过合理的担保组合设计,严格的审核流程,健全的监督机制来降低风险。

3. 探索多种产学研合作模式,提高合作水平

沈阳市中小企业的技术创新能力存在较大的差异性,探索灵活的产学研合作模式对中小企业整体创新水平的提高具有重大意义。①根据中小企业的生命周期,可以选择不同的产学研合作模式。在企业成立初期,企业的规模、技术创新能力等都处于较低的水平,这时候可以选择技术转让和委托开发的方式与高校及科研院所合作。当中小企业处于快速发展阶段时,虽然有了一定的科研和经济基础,但是过多的研发投入会给中小企业带来沉重的负担,中小企业可以聘请专家学者为顾问,根据企业的发展状况,为企业长期提供技术指导。当企业处于成熟期时,企业的科研实力也有了一定的规模,这时候企业更希望运用更高层次的产学研合作模式。②由企业和高校、科研院所组成的产学研联盟是符合中小企业特点的合作形式,是中小企业提高自身技术创新能力的有效途径。此外,沈阳市中小企业也可以结合发展状况,探索新的产学研合作方式,如校企共建实验室,高校或技术人才以技术入股,联合培养人才,校企合作研发等。

4. 提高中介机构服务质量,发挥联结作用

中介服务机构作为技术创新活动的主要辅助力量,在推进技术创新服务体系网络化的进程方面,发挥着重要的“粘合剂”作用。目前沈阳市中介服务机构虽然得到了较快的发展,但由于存在服务质量不高、管理体制不顺、运行机制不活等诸多方面的缺陷,而导致其未能真正的发挥功能。因此,沈阳市应放手发展中介服务机构,使其在激烈的市场竞争中提升自身的服务水平,探索一条适合沈阳市特点的技术创新服务体系发展路径。随着政府职能的转变,市场需求的扩大,这都要求中介服务机构扩宽自身的服务范围,提高服务的质量和水平。中介服务机构本身就有提供专业化服务的特点,在激烈的市场竞争环境中,要集中自身的资源,打造特色专业服务项目,不断强化自身的竞争优势,树立起良好的品牌形象,要为中小企业提供更精细化的服务[5]。同时,要进一步完善技术交易市场。政府应对固定市场和网络市场协调配置,合理引导,充分发挥两者的功能,尽可能在交易过程中减少中小企业技术创新的成本。

[1] 王益烜,江永宏,柳楠,等. 将研发支出纳入GDP核算的思考[J]. 中国统计, 2014(2):4-6.

[2] 孙敬水. 计量经济学教程[M]. 北京:清华大学出版社, 2005:275-297.

[3] 于春艳. 经济转型条件下吉林省中小企业融资的政府支持方向[J]. 行政与法, 2014(1).

[4] 赵静,薛强. 生产力促进中心服务网络构建模式研究:基于创新驱动和社会网络的视角[J]. 贵州师范大学学报(社会科学版), 2014(2):87-91.

[5] 佟岩,王云. 辽宁省中小企业技术创新的现状与对策分析[J]. 沈阳大学学报(社会科学版), 2014(12):728-729.

【责任编辑 孙 立】

An Empirical Analysis on Interaction between SMEs and Technology Innovation Service System in Shenyang

TongYan,JiaLipan,ZhangZhongbo

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

The development of technology innovation and service system of small and medium enterprises (SMEs) of Shenyang in 2002-2013 is analyzed, and the interaction between them is discussed. The corresponding measures and suggestions are proposed, including changing government functions, increasing government support; improving the financial support system, and enhancing the power of innovation and development; exploring a variety of industries, researching cooperation mode, improving the level of cooperation; improving the service quality of intermediary organizations which can play a connecting role.

Shenyang; SEMs; technology innovation; service system; interaction

2015-12-21

2015年辽宁省社会科学规划基金重点项目(L15AJY008); 辽宁省社会科学界联合会项目(2017lslktyb-121)。

佟 岩(1967-),男,辽宁沈阳人,沈阳大学教授,博士。

2095-5464(2016)05-0523-05

F 427

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