核电项目投标管理的研究

周　洁

上海第一机床厂有限公司　上海　201308



核电项目投标管理的研究

周洁

上海第一机床厂有限公司上海201308

核电项目是国家重大基础建设工程，在核电项目中，招投标是普遍采用的一种设备采购方式，具有周期长、标的额大、不确定因素多、程序复杂等特点。结合核电项目特点，从当前核电项目投标过程中暴露的诸多问题入手，通过梳理核电项目投标管理业务流程，分析各个投标管理业务阶段的管理改进措施，构建了一套行之有效的核电项目投标管理系统。

核电； 投标； 信息系统； 管理

1　概述

随着我国核电建设重新步入快速发展时期，国内核电市场的竞争也日趋激烈。核电主设备市场是一个非常特别的细分市场，在投标过程中体现出鲜明的市场特点。

(1) 投标准备周期长，情报收集碎片化。鉴于核电项目的敏感性，一个核电新建项目从前期厂址可行性研究到最终通过国务院审批，时间跨度至少在5a以上。所以与其它工业产品相比，一个核电主设备投标项目准备周期非常长[1]，而情报收集也是一项长期性的繁琐工作，信息来源渠道多，信息内容杂乱无章，需要进行大量整理与分析，才能提炼出有价值的信息。

(2) 投标标的金额大，物料结构复杂。单个核电主设备标的金额普遍在千万元至上亿元不等，产品物料清单多达上万条[2]，材质与检测特性独特，产品制造工艺复杂，工料成本估算量非常大[3]。

(3) 投标不确定性多，质量要求高。按照工程惯例，核电工程总包方一般会在核电项目审批通过前1～2a就启动主设备采购工作[4]，但设计工作往往相对滞后，导致在招标时无法获得完整的采购技术条件，存在诸多技术不确定性[5]。然而，总包方对于投标书中的工艺检测技术和质量保证方案的完整性及商务报价的详细程度又提出了非常严苛的要求。

(4) 投标时间短，报价程序复杂。核电主设备项目投标时间一般不超过2周时间，但报价程序包含了成本分析、标书制作、标书评审等诸多关键环节，既需要市场、技术、采购、质保、生产、法务多个条线的高效协同与支持，确保在如此短的时间内保质保量地完成报价工作；又需要围绕公司战略部署与市场竞争分析，制订出合理的投标报价策略，确保在激烈竞争中获得最大的利益。

2　核电项目投标管理问题

目前，公司虽有核电项目投标管理制度，但在核电项目投标过程中仍然存在着一些管理问题。

(1) 职责分工没有细化，各环节协作性差，缺乏标书校对与评审机制。营销管理制度中仅从标书类型角度确定了归口责任部门，即标书商务卷由市场部负责，质保卷由质保部负责，技术卷由技术部负责。在实际操作过程中，质保卷编制需要得到技术部门的支持，商务卷编制更是需要采购、生产、技术、法务等业务部门的支持。由于职责分工没有细化，且未建立快速反应的报价团队机制，导致在短时间内各环节人员缺乏主动沟通与协作，加之又缺乏必要的标书校对与评审机制，导致标书质量下降，甚至出现了招标文件响应不完整的情况，影响了最终投标的评分，给采购方造成了极坏的印象。

(2) 技术经验匮乏，基础数据积累不足，报价偏离度高。目前，公司参与标书制作的工作人员普遍年轻且缺乏技术经验，在采购技术要求不完整的情况下，无法有效识别技术风险而经常放大工料裕量。加之公司目前实施的ERP(Enterprise Resource Planning)系统中产品物料数据日常维护不完整、不及时和不准确，导致系统工料成本数据不真实或缺失，且短时间内又无法完成材料和外协工序的正常询价，只能依赖历史经验判断与估价，造成报价偏离度高，影响了报价的竞争力。

3　核电项目投标管理改进

为了有效解决上述存在的投标管理问题，通过梳理投标管理业务流程，分析投标管理各个阶段的改进需求，提出建设一套行之有效的核电项目投标管理系统的解决方案。

3.1投标管理业务流程梳理

核电项目投标管理大致分为项目跟踪、项目报价与项目投标三个阶段，主要业务流程如图1所示。

图1　投标管理流程图

3.2投标管理阶段的改进分析

3.2.1项目跟踪阶段

项目跟踪是一个长期性的工作，一方面，有关投标项目的信息来自于国家政府机关、最终用户、工程公司、设计院、行业协会、供应商甚至竞争对手等，所以信息收集不仅是市场部的日常工作，而且应纳入到公司管理层与各个业务部门的日常工作中，建立起各个层次的营销关系网络，这将有效提高获取项目的机会；另一方面，公司各个业务部门不仅要盯住潜在项目机会，而且要注重在项目执行乃至售后服务阶段的信息收集，因为核电产品的长周期特性决定了客户的需求与认知是一个日积月累的过程，有时用好客户比建立客户更难，但成效也会更显著。

鉴于项目跟踪阶段的长期性与碎片化管理需求，需要一个信息汇总与分析平台，用于提炼诸如项目招标时间、设备和材料采购技术参数、客户偏好等有利于关键资源战略储备和产能平衡的重要信息，为核电项目投标报价做好充分的准备工作。

3.2.2项目报价阶段

项目报价时间紧、程序多、要求高，直接影响到投标结果，这一阶段的改进主要体现在几个关键环节。

(1) 成本分析环节。这看似是一项临时性的工作，实质却需要长期的复杂数据积累，也是最能体现报价竞争力的关键环节。只有公司各个业务部门相互协作，共同努力，切实提高公司ERP系统(包含物料管理、采购管理、仓储管理、生产管理、人力管理等)的日常数据完整性、及时性与准确性，才能使工料成本数据真实可靠。

(2) 标书制作环节。这是一个需要跨部门协作完成的工作，市场部、质保部与技术部除了要按照制度要求承担起标书商务卷、质保卷和技术卷编制组织与校对责任外，还应组织发起组建临时项目团队，明确时间与任务，各司其职，相互配合。另外，为了有效提高投标参与人员的责任心与积极性，还需要建立合理的质量奖惩与淘汰机制，提高标书编制的质量。

(3) 标书评审环节。这是投标内容审核与策略决策的重要环节。鉴于主设备标的金额大、质量要求高，需要一批富有经验的专家顾问组成评审小组来进行评议与决策，以便提高标书质量及决策的完整性与科学性。

为了要在短时间内高效地完成项目报价工作，需要一个系统平台来有效集成ERP系统中的基础数据和EKP(Enterprise Knowledge Portal)系统中的工作流引擎，既具有报价信息查询、统计、分析功能，又具有报价文档编辑、团队工作沟通与文档审批功能。

3.2.3项目投标阶段

项目投标包含了投标澄清、变更管理、失标原因分析及投标材料归档这些重要环节，但在实际投标过程中，往往只注意了第一个环节，后三个环节经常被忽略，没有形成闭环管理。

首先，变更需求会造成工作范围、交货进度及价格等的变动[6]，如果没有反馈机制，会造成相关部门的信息不对称，为后续合同谈判带来风险[7]。

其次，变更需求、失标原因分析本身也是一种情报收集工作，可以收集到客户偏好、竞争对手能力等重要信息，为后续项目投标提供非常有价值的参考，也可以有效降低投标技术风险[8]。

最后，投标材料归档是一种数据累积工作，可以为后续项目投标提供必要的信息参考，实现基础数据和经验的分享[9]。

为了提高核电项目投标经验的丰裕度与基础数据的共享性，需要建立一个信息反馈与案例查询平台，能够支持服务核电项目投标全过程的需要[10]。

3.3投标管理系统解决方案

通过上述各个投标业务阶段管理改进需求的分析，笔者提出构建一套投标管理系统，分为三层逻辑架构体系，如图2所示。

最底层的基础数据与ERP系统集成，实现产品物料主数据的信息共享。中间层的报价管理与EKP系统集成，提高报价项目团队沟通效率，规范报价审批管理流程。最顶层的统计分析可以为项目报价提供便捷的信息检索与查询，提高报价决策的准确性与科学性。

4　总结

笔者所提出的核电项目投标管理系统解决方案，其核心是基础数据的日常积累，关键在于ERP系统中物料数据的完整性、及时性与准确性，实质是公司各个业务部门在系统管理理念上的志同道合与创新协同。

图2　投标管理系统架构图

[1] 吴叶舟.C公司核电项目投标的风险管理模式及其完善[D].厦门： 厦门大学，2012.

[2] 黄光晓，郭奇勋.先进核电技术经济性分析[M].北京： 清华大学出版社，2014.

[3] 孙汉虹.第三代核电技术AP1000[M].北京： 中国电力出版社，2010.

[4] 臧希年.核电厂系统及设备[M].2版.北京： 清华大学出版社，2010.

[5] 程平东，孙汉虹.核电工程项目管理[M].北京： 中国电力出版社，2006.

[6] 王翠娥.浅淡工程项目变更索赔探讨[J].科学之友(B版)，2008(10)： 77-78.

[7] 龚景强.试论工程项目变更管理[J].科学之友，2011(5)： 112-113.

[8] 高兴，李伟.浅淡如何加强工程施工中的变更管理[J].中国医院建筑与装备，2008(1)： 20-24.

[9] 李长峰.建设工程项目招标投标管理研究[D].天津： 天津大学，2012.

[10] 冷传东，张吉林，宫文涛.电力企业招投标过程中全寿命周期管理体系研究[J].吉林电力，2012，40(3)： 26-27，46.

Nuclear power project is a major national infrastructure projects. In the nuclear power project tender bidding is a method in general use for equipment procurement, featuring long periodicity, large target amount, more uncertainty, complicated procedures and so on. Combined with the characteristics of nuclear power projects, starting from the problems of nuclear power projects exposed in the current bidding process, combing through the management flow of tender bidding of nuclear power project and analyzing the improved measures of the tender bidding at each phase, a set of effective supervisory system for tender bidding of the nuclear power project was established.

Nuclear Power； Tender Bidding； Information System； Management

2016年1月

周洁(1984—)，男，工程硕士，经济师，工程师，主要从事企业管理工作,

E-mail： zhoujie5@shanghai-electric.com

TM623；F407.23

A

1674-540X(2016)02-074-004