甘肃省专利与科技投入因素影响程度分析——基于高校、科研院所和企业的对比

倪志敏，荣良骥

（甘肃省科学技术情报研究所，甘肃省科技评价监测重点实验室，甘肃 兰州 730000）

甘肃省专利与科技投入因素影响程度分析
——基于高校、科研院所和企业的对比

倪志敏，荣良骥△

（甘肃省科学技术情报研究所，甘肃省科技评价监测重点实验室，甘肃 兰州 730000）

本文利用相关回归模型原理，通过对高校、科研院所和企业的专利对R&D投入相关指标做相关系数研究，利用最小二乘法估计模型参数，并对模型进行回归方程的显著性检验及回归系数的显著性检验，通过结论比对R&D相关指标对高校、科研院所和企业的专利申请的影响大小。

专利；相关性；GDP；R&D投入

中国是专利大国，专利申请数量大，但是中国的专利利用水平并不高，专利市场的管理不佳，没有一个有序的管理机制，专利意识的不强，都是影响专利事业发展的重要原因。专利申请量不但是评价一个地区专利体系运作水平指标，也是衡量一个地区创新能力的指标。因此，影响专利的科技投入指标更能从侧方位反映一个地区对科技研发的重视程度，R&D相关投入指标能够反映高校、科研院所和企业，甚至于地区的科技创新力和市场竞争力。本文对甘肃省专利申请受理量对当地GDP的拉动相关程度，R&D投入对专利申请的影响程度。

1　甘肃省专利产出关联分析

1.1甘肃省专利申请与GDP相关性分析

专利是科技活动产出的重要成果，是技术进步或创新的测度指标，其在被收购投资或被直接投入生产后计入一个国家的GDP总量。在经济发达的国家或地区中，科技投入相对较大，专利产出也相对较多，技术创新效率较高；而一个国家或地区的科技力量强，技术创新效率高、产出大，又可以促进经济发展得更快。所以GDP与专利产出之间存在着必然的相关性。

目前，国内外在专利产出分析方面的研究十分丰富。美国著名科学学家普赖斯最先把科学研究的产出放入经济活动的内容中来研究，他指出一个国家的科技论文产出数量基本上与该国的经济体量大小呈现相关性，定性表现为经济体量大则科技论文及专利等产出就多，其中国家经济体量的大小由其国民生产总值GDP来测度。本文利用2004年-2014年甘肃省专利授权量与地区生产总值数据，从定量的角度研究甘肃省专利产出与GDP之间相关性表现。如图专利授权量与GDP发展趋势的折线图，随着专利授权量的增加，GDP也在不断增加。如图1所示。

图1　2004-2014年甘肃省专利授权量与GDP发展趋势

利用最小二乘法估计模型参数，并对模型进行回归方程的显著性检验及回归系数的显著性检验。设因变量y代表GDP与自变量x代表专利授权量有统计上的线性关系，其线性回归模型为：y=1.05x+ 1731.43当专利授权量每增加1个单位时，GDP平均增加1.05个单位，专利授权量几乎是以1∶1的比例在拉动着GDP的增长。

1.2甘肃省专利申请和R&D投入相关性分析

由于专利在不同层面上反映着技术创新活动的状况与水平，且R&D与技术创新的关系非常密切，所以吸引了众多学者从分析R&D投入与专利产出之间的关系入手来探讨这个问题。

2004年-2014年甘肃省专利申请量与R&D人员折合全时当量、R&D经费内部支出中的数据代入

公式：

2　高校、科研院所和企业专利与R&D投入相关程度对比

2014年甘肃省高等院校专利申请数目为1058件，比2004年共增加了935件，翻了将近10倍，除在2009年有显著的下降外，其余各年均保持增长态势，尤其是在2008年，比2005年多增加了4倍之多。2004-2014年，这11年期间的年平均增长速度为47.0%。选取了2004-2014年期间甘肃省高等院校的R&D单位数、R&D人员折合全时当量、R&D。经费内部支出作为投入指标，专利申请数作为产出指标，进行相关性研究。

表1　2004-2014年甘肃省高等院校专利申请和R&D投入相关系数

从表1中看出，R&D单位数与专利申请量为中度相关，R&D人员折合全时当量与专利申请、R&D经费内部支出与专利申请量为低度相关。经检验专利申请量与R&D单位数p值p-value为0.03，专利申请量与R&D人员折合全时当量p值p-value为0.34，专利申请量与R&D经费内部支出p值p-value为0.33。若显著性水平为0.05，则因专利申请量与R&D单位数p值都小于而拒绝原假设，认为专利申请量与R&D单位数总体都存在相关性；因专利申请量与R&D人员折合全时当量、R&D经费内部支出p值都大于而接受原假设，认为专利申请量与R&D单位数总体都不存在相关性，因此选择研究专利申请数与R&D单位数的关系。

利用R语言中运用plot函数专利申请量与R&D单位数的趋势，得出R&D单位数对专利申请量有一定的影响，随着R&D单位数的增加，专利申请量也相应的增加。采用最小二乘法进行回归估计，通过Eviews得到回归方程：y=37.5-1067.0，通过计算显示R&D单位数对专利申请量有显著作用，当R&D单位数每增加一个单位时，专利申请量平均增加37个单位。这项结果反映出，在高等院中R&D单位数对于专利申请数的强大拉动力。

3　研究结论

3.1三大主体专利与R&D投入相关程度对比

表2　R&D指标对三大主体专利申请与科技投入相关性

从表2显示，与R&D单位数相关程度最大的是科研机构的专利申请量，表现为高度相关；与R&D人员折合全时当量相关程度最大的也是科研机构的专利申请量，表现为中度相关；与R&D经费内部支出相关程度最大的是企业的专利申请量，表现为高度相关。科研机构是汇集了高级人才的地方，增加科研机构数量，才能吸纳更多的高技术人才，有利于科研机构的发展创新；而对于企业来讲，高新技术产业成为已经成为提高企业产值的动力，如果想获得更高利益，相应的各级政府应给予的投资援助，才能推动企业创新，才能得以发展，提高高新技术企业的存活率。

3.2三大主体对R&D投入敏感程度对比

表3　三大主体专利申请对R&D指标的敏感程度

从表3显示，对于R&D经费和人员的投入虽然可以带动带动三大主体专利申请量，但相对于R&D单位数，其作用已经变得非常小。而R&D单位数对于三大部门专利申请量影响程度由大到小依次为高等院校、科研机构和企业，并且R&D对高校专利申请的影响程度远远高于科研机构和企业。由于高等院校一直是科技创新的源头，是培养科技创新人才的基地，同时也是尖端人才的聚集地，增加R&D活动单位数量，让高校人才有用武之地，逐渐成为促进当前专利产出的重中之重。与此同时，也应适当增加科研机构与企业的R&D单位数，使三大主体科研资源得到更广泛合理的应用。对于R&D经费和人员的投入虽然可以带动带动三大主体专利申请量，但相对于R&D单位数，其作用已经变得非常小。而R&D单位数对于三大部门专利申请量影响程度由大到小依次为高等院校、科研机构和企业，并且R&D对高校专利申请的影响程度远远高于科研机构和企业。由于高等院校是技术创新的源头，也是培养高、尖、精人才的摇篮和高技术人才的聚集地，增加R&D活动单位数量，让高等院校人才有用武之地，逐渐成为促进当前专利产出的重中之重。与此同时，也应适当增加科研机构与企业的R&D单位数，使三大主体科研资源得到更广泛合理的应用。

F427

荣良骥，20038789@qq.com.