中国农业现代化发展水平的空间非均衡及动态演进

钟水映+李强谊+徐飞

摘要研究中国农业现代化发展水平的地区差距以及内部动态分布特征对于制定农业现代化发展的相关政策具有重要意义。本文利用 1997-2013 年中国 31个省、市（自治区）的面板数据，构建了农业现代化发展水平的指标体系，进而采用熵权综合指数法测算出中国农业现代化发展水平的综合指数，同时借助Dagum基尼系数和Markov 链估计方法对中国农业现代化发展水平的地区差距及其分布动态进行了实证研究，得到如下结论：①Dagum基尼系数及分解结果表明，中国农业现代化发展水平的总体差距在样本考察期内呈现出先上升、后下降的演变趋势。从三大地区来看，东部地区内差距呈现出上升趋势，而中部和西部地区内差距则呈现出下降趋势。地区间差距是造成中国农业现代化发展水平空间非均衡的首要原因，并且其对总体差距的贡献率呈波动上升趋势；地区内差距对总体差距的贡献率变化较小，而超变密度对总体差距的贡献率呈现出先上升、再下降的演变趋势。②Markov 链分析表明，中国农业现代化发展水平状态流动性较低。从整体来看，中国农业现代化发展水平存在较为明显的上升趋势，并且农业现代化发展的低水平省份将逐步减少，总体向中等以上水平发展。针对本文实证结果，由此得到如下政策建议：首先，加大国家对西部地区农业基础设施建设的投入，引导农业科技人才回归；其次，加强区域间农业现代化发展全方位的交流与合作，发挥省区之间的协同效应；最后，因地制宜，充分利用资源禀赋，推动农业现代化发展。

关键词农业现代化；空间非均衡；Dagum基尼系数；Markov 链

中图分类号F320.1文献标识码A文章编号1002-2104（2016）07-0145-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.07.018

党的十八大报告中首次提出要促进工业化、信息化、城镇化与农业现代化的同步发展，要求中国农业现代化能够对工业化、信息化、城镇化的发展起到大力支持作用，走出一条工业化、信息化、城镇化、农业现代化协调发展的道路。然而，中国农业现代化发展相对滞后于其他“三化”的发展，因此，在促进“四化”同步发展的过程中，关键在于加快农业现代化发展的步伐。当前，中国农业现代化发展面临着诸多问题，如资源分配不均、生产效率低下，农业发展水平空间非均衡等，其中，农业现代化发展水平的空间非均衡表现最为突出[1-2]。准确掌握农业现代化发展水平的分布特征和长期演进趋势及规律，不仅是科学制定各地区农业现代化发展的重要任务，而且也可以为中国今后制定农业现代化发展战略和相关政策提供翔实的理论依据。

随着农业现代化的快速发展，农业现代化的相关话题已经成为了自然科学、经济学的研究热点。国外学者主要研究了农业现代化与贫困减缓的作用机制及其影响因素[3-4]。中国学者在农业现代化发展方面也进行了较为广泛的研究，得到了很多有益的结论，经过对已有文献的整理，从研究视角和方法来看，可以分为以下三类：第一类：通过构建指标体系，测度分析中国农业现代化发展水平。比较具有代表性的学者有，辛岭等[2]从农业投入水平、产出水平、农村社会发展水平、农村可持续发展水平四个维度构建了农业现代化指标体系，进而定量测算了中国农业现代化发展水平，并且指出中国农业现代化发展水平地区之间存在较大的差异性。而周迪等[5]则在辛岭等[2]的研究基础上，构建了农业现代化发展水平指标体系，并且分析了中国2001-2012年全国31个省、市（自治区）农业现代化发展水平的时空格局和演变特征。也有学者基于灰色优势分析方法，对中国农业现代化发展水平进行了测度和趋势分析[6]。第二类：从理论上阐述工业化、城镇化、农业现代化三者之间的互动关系，如夏春萍等[7]、周战强等[8]、陈锡文[9]通过对“三化”发展的现状和理论进行分析，认为中国工业化、城镇化、农业现代化需要协调统一发展；徐大伟等[10]则利用协同效应与机制设计理论，针对“三化”同步的内在机理进行了详细探讨，并且指出“三化”需要同步发展。尹成杰[11]则认为要坚持把农业现代化建设放在中国现代化建设的首要位置，牢牢把握中国现代农业建设的特色；也有学者认为“三化”发展须与科学发展观要求的“协调”有机结合起来[12]。第三类，通过实证方法，阐述工业化、城镇化、农业现代化之间的相互关系。如吴振明[13]在分析“三化”协调发展作用机理的基础上，构建了“三化”耦合协调度评价模型和指标体系，实证研究了“三化”耦合协调度的时空变化差异及其影响因素。王贝[14]对中国“三化”之间协调发展状况进行协整检验，分析了中国“三化”之间的短期和长期内相互影响关系。

钟水映等：中国农业现代化发展水平的空间非均衡及动态演进中国人口·资源与环境2016年第7期通过分析上述文献，可以发现，现有的文献主要集中于探讨“三化”之间的协调发展关系、发展政策，而对于中国农业现代化发展水平的空间非均衡特征及其演进过程，国内鲜有学者对其进行分析。为了弥补已有研究的不足，本文从以下三个方面对已有研究进行补充：第一，在借鉴前人研究成果的基础上，从农业投入水平、农业产出水平、农村社会发展水平、农村生态发展水平等四个维度构建了较为全面的农业现代化发展评价指标体系，并且运用客观分析方法——熵权综合指数法测算出中国农业现代化发展水平的综合指数，用该指数衡量中国农业现代化发展水平。第二，利用 Dagum 基尼系数及其按子群分解方法，计算出中国农业现代化发展水平的空间非均衡程度，同时对其进行了详细的分解，从而揭示出中国农业现代化发展水平空间非均衡的构成及其来源；第三，运用了Markov链方法考察中国农业现代化发展水平的内部动态演进过程。

1指标体系的构建

从多维度去识别农业现代化发展水平和测量农业现代化发展水平已经基本形成了共识，但是目前中国尚未形成相对统一和相对完整的用来衡量农业现代化发展水平的评价指标体系。由于研究目的不同，学者们对农业现代化评价指标体系的构建也存在一定的差异性。如辛岭等[2]，周迪等[5]从农业投入水平、农业产出水平、农业可持续发展水平、农业社会发展水平等四个方面构建了农业现代化评价指标体系；李丽纯[6]则从收益和成本两个角度构建了农业现代化评价指标体系。

笔者遵循指标体系构建的科学性、综合性、重点性、可行性、代表性、动态性、可操作性等原则，同时重点参考了辛岭等[2]，周迪等[5]的研究成果。从农业投入水平、农业产出水平、农业社会发展水平、农业生态发展水平等四个方面构建了农业现代化发展水平，其中，农业投入水平方面，主要从动力、水利灌溉、化肥、资金、技术人员等角度出发，选取单位耕地面积总动力数、有效灌溉面积比、单位耕地面积有效化肥施用量、劳均财政支农投入、农业技术人员比重等指标进行衡量。农业产出水平方面，主要从农业生产技术和人均收入角度出发，选取劳动生产率、土地生产率、农民人均纯收入、农业人均GDP、农业增加值比重等指标进行衡量。农业社会发展水平方面，主要从改进农业生产、生活设施的角度出发，选取人均粮食产量、谷物单位面积产量、居民恩格尔系数、人均用电量、人均住房面积、居民家庭劳动力文化程度进行考察。农业生态发展水平方面，主要从农业生态改善角度出发，选取森林覆盖率、水土流失治理率、农作物病虫鼠害防治面积占比、森林病虫害防治面积占比等指标进行衡量。最终构建出中国农业现代化发展水平的评价指标体系，如表1所示。

水平X17森林覆盖率%X18水土流失治理率%X19农作物病虫鼠害防治面积占比%X20森林病虫害防治面积占比%2研究方法和数据来源2.1熵权综合指数法的原理与思路

熵（entropy）是由德国物理学家鲁道夫·克劳修斯在1850年提出，其基本原理是根据各指标数据集合所提供的某种信息熵值的大小，客观地确定各指标权重的赋权方法，从而有效地避免了主观因素在确定权重时产生的影响。熵权综合指数法的理论建模步骤主要涉及到五个方面，依次为建立决策矩阵、决策矩阵标准化、计算特征比重和信息熵值、定义差异系数与确定熵权以及计算综合指数。由于熵权综合指数法应用极其广泛，是一种较为成熟的方法， 详细的建模步骤读者可以参考苏静[15]一文。

2.2Dagum基尼系数及其按子群分解方法

Dagum基尼系数是Dagum C在1997年提出。在考察空间非均衡问题上具有其非常独特的优势，已经有不少学者将该方法运用到了经济学、社会学等学科中[16-17]。Dagum基尼系数的定义如公式（1）所示：

G=∑kj=1∑kh=1∑nji=1∑nhr=1|yji-yhr|2μn2（1）

其中，yji（yhr）表示j（h）地区内任意省份的农业现代化发展水平，μ表示全国农业现代化总体发展水平，n表示考察对象的总个数，k表示划分的地区数，nj（nh）表示j（h）地区内省份的个数。在计算Dagum基尼系数之前，还需要对各地区农业现代化平均发展水平进行排序，如公式（2）所示：

Y—l≤Y—h≤…Y—j≤…Y—k（2）

按照Dagum基尼系数的分解方法，可以将基尼系数分解成三个部分，分别为：地区间差距的贡献Gnb，地区内差距的贡献Gw以及超变密度的贡献Gt，且满足：G=Gw+Gnb+Gt。

2.3Markov链方法

Markov链方法是通过构造Markov转移矩阵，描述各区域农业现代化发展水平的动态演进特征。其基本原理：Markov链是一个随机过程{X（t），t∈T}的状态空间，假设农业现代化发展水平的转移概率只与农业现代化发展水平状态i和农业现代化发展水平状态j有关，与n无关，就可以得到时齐的Markov链[18-19]，如公式（3）所示：

P{Xn+1=j|X0=i0，X1=i1，X2=i2…，Xn-1=in-1，Xn

=i}=P{Xn+1=j|Xn=i}（3）

如果将中国农业现代化发展水平划分为N种类型，通过Markov链就可以得到一个N×N维的农业现代化发展水平状态转移概率矩阵P，P中任意一个元素都满足pij≥0，i j∈N，∑j∈Npij=1，i j∈N。Markov链分析过程中，重点就是求出状态转移概率矩阵P中的每一种状态转移概率pij，根据最大似然估计可以得到pij=nijni。nij表示考察期内由农业现代化发展水平状态i转移到农业现代化发展水平状态j的出现次数，ni表示第i种农业现代化发展水平状态出现的总次数。Markov链分析当中，下一个重要的步骤就是判断Markov链的平稳分布，假设Markov链中Yt为1×L的行向量，表示t时期考察变量的分布状态概率矩阵，如果满足Yt+s×Ps=Yt，则说明Markov链服从平稳分布，由此我们就可以得到Yt的稳态分布Y。

2.4数据来源与区域划分

本文所使用的原始数据来源于《中国农村统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国财政年鉴》、各省市统计年鉴、国泰安、中经网等数据库资源。考虑到数据的可得性，本文考察的时间跨度为1997-2013年。截面单元为31个省、自治区、直辖市，（其中，不包括香港、台湾、澳门等地）。同时，考虑到分地区讨论更加具有实际意义，本文采用了国家统计局的划分标准，将中国划分为：东部、中部、西部三大地区。

3中国农业现代化发展水平的地区差距及其来源为了进一步刻画中国农业现代化发展水平的空间非均衡，笔者根据Dagum在1997年提出的基尼系数及其分解方法，分别计算出1997-2013中国农业现代化发展水平的总体基尼系数，并且进一步按照东部、中部和西部三大地区进行分解，同时测算出中国三大地区的基尼系数，计算结果如表2所示。

3.1中国农业现代化发展水平的总体差距及其演变趋势

描述了中国农业现代化发展水平总体差距的演变趋势，可以发现，从1997-2013年中国农业现代化发展水平的总体差距呈现先扩大、后缩小的演变趋势。具体来看，总体差距由1997年0.244 2大幅度上升到2001年达到最大值0.282 4，而2002年开始又转为下降趋势，并且在2004年达到极小值0.253 9。随后开始上下波动，并且在2011年达到最小值为0.242 0，2013年则上升到0.254 1。若以1997年为基期，2013年中国农业现代化发展水平的总体差距年均上升0.25%。

3.2中国农业现代化发展水平的地区内差距及其演变趋势图2描述了中国农业现代化发展水平的地区内差距及其演变趋势，从图2可以发现，在样本考察期内，东部地区农业现代化发展水平的地区内差距呈上升趋势，而中部和西部地区农业现代化发展水平的地区内差距则呈下降表2中国农业现代化发展水平的基尼系数及其分解结果趋势。具体来看，在样本考察期内，东部地区内差距一直呈现出上下波动趋势，由1997年0.087 1上升到2002年达到最大值0.133 1，而2002年之后，则不停的上下波动，2013年达到0.132 0。中部地区内差距波动较为明显，其演变过程可以分为两个阶段：第一阶段从1997-2005年，由1997年的0.210 9波动上升至2001年达到最大值0.220 5，然后逐渐下降至2005年的0.141 9达到最小值，下降幅度达到33.25%。这主要是因为河南、山西、湖南等省份在1997-2005年之间其农业现代化发展水平出现较大提高，与其他中部省份的差距逐渐减小。第二阶段从2006-2013年，由2006年的0.145 2小幅度上升到2013年的0.163 7（除了2008年之外）。这主要因为吉林、江西、山西等省份的农业现代化发展水平在此期间发展较慢，与其他中部省份之间的差距在不断增大，从而导致中部地区内差距有所提升。西部地区内差距变化趋势跟中部地区较为类似，其地区内差距的演变过程也可以分为两个阶段：第一个阶段从1997-2006年，地区内差距由1997年的0.212 6先上升至2001年达到最大值0.217 9（除了1998年之外）。随后不断下降，在2006年达到0.155 4，相比1997年而言，2006年下降幅度达到26.90%。这主要是因为宁夏、西藏、四川等省份在1997-2006年之间其农业现代化发展水平较快，与其他西部省份的差距在不断减小，从而使得西部地区内差距有所下降。第二阶段从2007-2013年，西部地区内差距呈微弱的上下波动趋势，2010年达到最小值0.146 4，图2东部、中部、西部地区内基尼系数的演变趋势

而2013年又上升至0.172 0。这主要是因为青海、西藏发展水平较快，而贵州、广西等省份发展较慢，从而到导致西部地区内差距有所上升。若以1997年为基期，2013年东部地区农业现代化发展水平的地区内差距年均上升2.63%，而中部、西部地区农业现代化发展水平的地区内差距年均分别下降1.57%、1.32%。

3.3中国农业现代化发展水平的地区间差距及其演变趋势图3描述了中国农业现代化发展水平的地区间差距及其演变趋势，从图3可以发现，中国农业现代化发展水平的地区间差距较为明显，从总体上来看，东西部地区间差距最大，其次是中西部地区间差距，而东中部地区间差距最小。

从演变过程来看，东中部地区间差距由1997年的0.177 3，波动上升至2005年的0.219 5，达到最大值，随后出现微弱的下降趋势，2013年达到0.191 0。东西部地区间差距由1997年的最小值0.377 0，波动上升至2007年的0.467 0达到最大值，而2007年之后，呈下降趋势，2013年达到0.424 3。中西部地区间差距的演变趋势可以分为两个阶段：第一阶段从1997-2001年，在此期间地区间差距呈现小幅度上升趋势，由1997年的0.336 8上升到2001年达到最大值0.358 8，上升幅度达到6.53%。这主要是因为西部地区的部分省份，如四川、西藏、广西的农业现代化发展水平较快，与中部地区的部分省份，如吉林、黑龙江、内蒙古等省份的农业现代化发展水平较慢，两者形成了一定的差距，从而导致其地区间差距有所上升。第二阶段从2002-2013年，其地区间差距出现上下波动趋势，由2002的0.343 4波动下降到2011年达到最小值0.288 6，而2013年又上升为0.306 7。这主要是因为中西部地区农业现代化发展水平相对落后的省份提升较快，与其他中西部省份农业现代化发展水平之间的差距在不断减小，使得中西部地区间的基尼系数有所缩小。若以1997年为基期，2013年东中部地区、东西部地区、中西部地区的地区间差距年均分别上升0.47%、上升0.74%、下降0.58%。

3.4中国农业现代化发展水平地区差距的来源及其贡献率图4描述了中国农业现代化发展水平地区差距的来源及其贡献率。从1997-2013年，中国农业现代化发展水平地区间差距的贡献率总体上呈上升趋势，地区内差距的贡献率变化不大，而超变密度的贡献率总体上呈下降趋势。具体来看，地区间差距的贡献率最大，其次是地区内差距的贡献率，而超变密度的贡献率最小。

从演变过程来看，地区内差距的贡献率从1997-2013年变化非常平稳，基本维持在20%左右。地区间差距的贡献率波动较为明显，其演变过程可以分为两个阶段：第一阶段从1997-2005年，在此期间基本上呈现出上升趋势，由1997年的67.08%上升到2005年达到最大值81.83%。第二阶段从2006-2013年，一直呈现出微弱的下降趋势，2013年达到75.93%。超变密度的贡献率在考察期内，其演变趋势也可以分为两个阶段：第一阶段从1997-2005年，由1997年的12.39%下降到2005年达到最小值1.84%。第二阶段从2006-2013年，一直呈现出

率年均上升0.78%。

4中国农业现代化发展水平的Markov链分析结合中国农业现代化发展水平状况，同时借鉴了周迪等[5]29做法，将中国农业现代化发展水平划分为5种类型，其中，农业现代化发展水平低于全国平均值的 50%称为低水平省份，用类型Ⅰ表示，区间为（0，0.1]；农业现代化发展水平位于全国平均值的50%-75%之间称为中低水平省份，用类型Ⅱ表示，区间为（0.1，0.2]；农业现代化发展水平位于全国平均值的75%-125%之间称为中等水平省份，用类型Ⅲ表示，区间为（0.2，0.4]；农业现代化发展水平位于全国平均值的125%-150%之间称为中高水平省份，用类型Ⅳ表示，区间为（0.4，0.5]；农业现代化发展水平高于全国平均值的150%称为高水平省份，用类型Ⅴ表示，区间为（0.5，1]。

表3给出了中国农业现代化发展水平的转移概率计算结果，表3充分展示了在样本考察期内中国农业现代化发展水平的内部动态性信息。根据表3可以看出，对角线上的转移概率明显要高于非对角线上的转移概率，说明中国农业现代化发展水平状态之间流动性较低。具体来看，表3的第2行说明有85.71%的省份其农业现代化发展水平在当年年末仍然保持在低水平状态，而有14.29%的省份其农业现代化发展水平则上升到中低水平状态。表3的第3行说明有88.19%的省区其农业现代化发展水平在当年年末保持仍然保持在中低水平状态，而有9.72%的省区上升到中等水平状态，并且有2.08%省份下降到低水平状态。表3的第4行说明有89.79%的省份其农业现代化发展水平在当年年末仍然保持在中等水平状态，而有5.53%的省份和1.7%的省份分别上升到中高和高水平状态，并且有2.98%的省份下降到中低水平状态。表3的第5行说明有69.49%的省份其农业现代化发展水平在当年年末仍然保持在中高水平状态，而有10.17%的省份上升到高水平状态，并且有20.34%的省份下降到中等水平状态。表3的第6行说明有60.87%的省份其农业现代化发展水平在当年年末仍然保持在高水平状态，而有26.09%、13.04%的省份分别下降到中高水平状态和中等水平状态。

表4则显示了1997-2013年的初始分布和Markov链的稳态分布，根据表4可以看出，中国农业现代化发展水平的长期均衡状态将处在中等、中高、高水平状态，其中，中等水平最高，达到57.19%，其次是中低水平，达到17.52%，再次是中高水平达16.07%，而高水平、和低水平分布较少，分别为6.66%和2.56%。相对于初始分布状态而言，稳态分布中处于低水平和中低水平的省份有较大幅度的下降，其中，高水平省份所占比例上升了6.66%，中高水平省份所占比例上升了16.07%，中等水平省份所占比例上升了18.48%达到57.19%，中低水平省份所占比例下降了27.64%达到17.52%，而低水平省份所占比例下降了13.57%达到2.56%。这也表明了中等以上的水平具有较强的稳定性，从长期来看，中国农业现代化发展水平会逐步向中等以上水平发展。

5结论与政策建议

本文使用中国大陆31个省、市（自治区）1997-2013年农业现代化发展水平的相关数据，通过构建农业现代化发展水平的指标体系，利用熵权综合指数法测算出中国农业现代化发展水平，并且对农业现代化发展水平的地区差距及其内部动态演进过程进行了实证研究，研究结论如下：

（1）Dagum基尼系数及分解结果表明，中国农业现代化发展水平的总体差距在样本考察期内呈先上升、后下降演变趋势。从三大地区来看，东部地区农业现代化发展水平的地区内差距呈现出上升趋势，而中部和西部地区农业现代化发展水平的地区内差距则呈现出下降趋势。地区间差距是造成中国农业现代化发展水平空间非均衡的首要原因，并且其对总体差距的贡献率呈波动上升趋势；而超变密度对总体差距的贡献率呈先上升、再下降的演变趋势，地区内差距对总体差距的贡献率变化较小。

（2）Markov 链分析表明，中国农业现代化发展水平状态流动性较低。从整体来看，中国农业现代化发展水平存在较为明显的上升趋势，并且农业现代化发展的低水平省份将逐步减少，总体向中等、中高和高水平状态的趋势发展。针对本文实证结果，由此得到如下政策建议：

第一，国家加大对西部地区农业基础设施的投入，引导农业科技人才回归。根据本文实证分析结果可知，中国农业现代化发展水平排名最后的五个省份均分布在西部地区（分别是贵州、青海、西藏、宁夏、甘肃）。农业现代化发展本身是一种高投入、高产出的产业，地方的基础设施建设水平在农业现代化发展过程中起到至关重要的作用。相比东中部而言，西部地区的经济发展水平较为落后，自我发展能力有限，农业基础设施的投入主要依靠国家和其他地区的支持。因此，国家应该加大对西部地区农业基础设施的投入，同时，应积极引导农业科技人才回归。通过资金投入和人力资本的积累，为当地经济的发展提供支撑条件，进而为西部地区农业现代化发展创造坚实的基础。

第二，加强区域间农业现代化发展全方位的交流与合作，发挥省区之间的协同效应。根据实证分析发现，东部地区农业现代化发展水平明显要高于中西部地区，因此，加强东部地区与中西部地区农业现代化发展的交流与合作，最大限度地发挥地区之间的相互合作关系。中西部地区可借鉴东部地区在农业现代化发展过程中的先进技术经验、管理经验来提高本地农业现代化的发展水平，以缩小区域间农业现代化发展差距，进而降低中国农业现代化发展水平的空间非均衡程度，最终实现全国农业现代化整体水平均衡发展。

第三，因地制宜，充分利用资源禀赋，推动农业现代化发展。由于中国各地区经济发展水平、资源禀赋、自然条件、技术条件等方面存在较大差异，因此，各地区要充分利用各自的比较优势，有效发挥特色农业现代化。具体而言，东部地区利用区位优势，加大研发投入，发展技术密集型和资金集约型的农业现代化发展道路。中部地区可以依托东部地区农业现代化发展优势，加强土地制度创新，适当调整土地经营政策，进而推行农业现代化发展的多样化规模经营方式。对于西部地区而言，虽然自然资源丰富，但是受到地理位置的限制，自然环境较为恶劣，很多农业生产难以实施，因此，西部地区应该充分发挥自身优势，发展特色化农业。

（编辑：尹建中）

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