地方本科高校科技成果转化的实证分析

常运琼，周春明

(湖州师范学院 科技处，浙江 湖州 313000)



地方本科高校科技成果转化的实证分析

常运琼，周春明

(湖州师范学院 科技处，浙江 湖州 313000)

地方本科高校已成为科学研究和技术开发的重要力量。在科技开发过程中，地方本科高校投入大量的科技人员，产出了大量的论文和著作，但专利授权数偏少，科技成果转化率偏低。其原因主要是地方本科高校的发展历史相对较短、先行科研评价机制的制约、地方政府支持力度不够、服务体系不够完善等。因此，要转变观念、优化科研绩效评价机制、建立健全政产学研合作机制、完善服务体系。

地方本科高校；科技成果转化；实证分析

一、相关文献回顾

科技成果转化是高校服务地方最重要的途径之一。长期以来，我国高校的科技成果转化效率一直不高，与发达国家相比，我国高校在科技成果转化和对经济增长的贡献率上存在相当大的差距，这使得高校科技成果转化在我国成为一个热门话题，相关研究主要集中是两个方面。

一是高校科技成果转化的障碍、存在的问题及对策研究。原长弘等(2003)认为机制不完善、中介服务缺失、科技人员承担教学任务过重、选题盲目、比较偏重基础研究、高校与企业没有很好地沟通、知识产权保护力度不够等这些因素是制约高校科技成果转化的主要障碍因素。[1]郝远(2004)认为应加强官产学研联合、建立科技中介组织、创办大学科技园、建立科技成果转化中介组织、尝试新型科技成果转化方式等。[2]范立双(2007)认为应高度重视科研成果转化工作、建立评价指标体系、建立和完善风险投资机制、搭建科研信息交流平台、建立高校企业和政府的合作机制等。[3]申轶男等(2016)认为高校缺乏对科技成果转化工作的评价和激励机制、问题与目标导向的项目立项验收机制、科技成果转化配套政策和管理制度等体制机制。[4]

二是高校科技成果转化的比较研究。迟宝旭(2005)通过比较研究认为我国高校科技成果转化率较低的最根本的原因还是体制僵化、机制不活。[5]梅姝娥等(2008)通过对比高校科技工作与一般技术创新活动之间的异同点，以及我国企业对科技成果的吸收转化能力等几个方面，分析得出了阻碍我国高校科技成果转化的几大因素。[6]刘朝晖等(2012)分析了日本、美国、英国和德国高校科技成果转化的做法和特点，认为我国高校应成立专门部门、制定合理收益分配机制、加强知识产权保护等。[7]

众多学者从不同角度对科技成果转化进行了研究，分析了影响科技成果转化的要素，探索了促进科技成果转化的途径，这些研究成果直接或间接地促进了我国高校科技成果的转化。但相关研究成果也存在一些可以改进的地方，如研究重点往往局限于一般性的成因分析和对策研究，对高校科技成果转化的研究往往偏重定性分析，而对于定量的分析相对不足。其次是对地方高校科技成果的转化研究相对较少，在地方高校日益成长为科研的重要力量的今天，有必要对地方高校科技成果转化进行深入分析。

二、地方本科高校科技成果转化现状及问题分析

2015年8月29日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》，明确鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式，向企业或者其他组织转移科技成果。*参见：《中华人民共和国促进科技成果转化法》，http://news.xinhuanet.com/politics/2015-08/30/c_1116414719.htm。

高校是科技成果创新的重要载体。作为地方高校，特别是应用型地方高校，通过产学研合作，把科研做到地方的企业车间、田间地头，实现地方高校的科研来源于地方社会经济发展的现实需求、解决地方社会经济发展的现实问题、提升地方社会经济发展的现实生产力，具有重要的现实意义。据2014年教育部科学技术司统计数据显示，各类高等学校1071所，其中地方本科院校607所。地方本科院校的研究与发展人员195332人，R&D成果应用及科技服务人员18086人，分别占全部1071所高校相应人员总数的63.9%、53.2%。*数据来源：教育部科学技术司《2014年高等学校科技统计资料汇编》。这表明地方院校已成为我国高等教育的新崛起力量，也越来越成为地方科技成果创新的主体。科技成果只有转化为现实生产力，成为推动社会经济发展和科学技术进步力量，才能体现其自身的价值，但高校的科研成果转化却一直不尽人意。

(一)地方本科高校注重科研论著发表

高校的科技成果产出表现在出版科技著作、发表学术论文和专利授权等三方面。从我国高校的实际情况来看，高校的科研偏重于理论，而在应用研究方面相对偏弱。

由表1可知，地方本科高校科技成果产出偏重理论，主要是科技论文的发表和科技著作的出版，而专利授权数相对偏少。其发表的科技论文占全部高校科技论文的比重达到48.8%，出版的科技著作占全部高校科技著作的51.0%。但地方本科高校的专利授权数明显偏低，607所地方本科高校共获得34941项专利授权，占全部高校的比例为43.7%，说明地方本科高校的R&D能力不足。其次，地方本科高校的专利出售数为1142项，专利出让率为3.3%，出让率明显偏低，96.7%的专利没有转化为现实生产力，对社会经济的贡献没有得到体现。地方本科高校平均每项专利出让费为13.9万元，平均每项技术转让合同的费用为22.8万元，明显低于全部高校的出让费，说明地方本科高校的R&D项目偏小，对地方社会经济的带动作用相对较小。

表1　2014年地方本科高校科技成果及技术转让情况

数据来源：教育部科学技术司《2014年高等学校科技统计资料汇编》。

(二)地方本科高校的科技成果转化率偏低

地方本科高校在多年的科技创新过程中，重视科技成果的产出，但对于科技成果的转化却并未足够重视。本文选取2007～2014年地方本科高校技术转让情况进行比较，通过时间序列数据考察其课程成果转化的进展，见图1所示。2007年，地方本科高校的专利授权数为3333项，而专利出售合同数为362项，占专利授权数的10.9%。此后，每年的专利授权数都在大幅增长，到2014年达到34941项，年均增长速度达到40.0%。而专利出售数虽然也在增长，但增长速度明显慢于专利授权数的增长速度。2007年专利出售数为362项，到2014年专利出售数为1142项，年均增长速度达到18.0%，不到专利授权数增长率的一半。专利出售数占比数据也从2007年的10.9%急速下降到3.3%。

其次，地方本科高校技术转让的发展情况也不容乐观。图2数据表明，2007年地方本科高校技术转让合同数为2844项。2014年的技术转让合同数为4515项，相比2012年的最高点5135项还下降了620项。2007年技术转让金额为2.97亿元，此后快速上升，到2010年已经达到11.4亿元，但随后并未保持快速增长势头，反而停滞不前，2014年下降到10.3亿元。

图1　2007～2014年地方本科高校专利授权与出售情况

图2　2007～2014年地方本科高校技术转让情况

三、地方本科高校科技成果转化的障碍因素

(一)地方本科院校历史发展制约科技成果产出及转化

地方本科院校办学历史相对较短，特别是新建的地方本科高校基本上是由原来的大中专合并演变而来，历史沉淀不足，科研基础较弱。1999年高校开始扩招，许多地方的专科学校也随之升格为本科院校。在地方本科高校成长过程中，由于观念、政策、体制等多方面原因，学校为了排名进位、学科建设、硕士点和博士点等目标，明确鼓励教师多申请课题、多发论文。学校在师资队伍建设上，也普遍存在重学历、重理论水平，而忽视教师将理论转换为技术、将技术转换为现实生产力的专业实践能力。大部分老师为职称和利益分配而申请项目和发文章。如此循环往复，学校和教师的关注重心在于申报课题和发表论文，而对于成果的转化并没有充分认识，这就导致学校应用性科研力量不强，为地方政府、区域行业企业提供的科研成果较少。

本文选取浙江省10所地方本科高校进行调研，发现地方高校的科学研究普遍倾向基础研究，而应用研究明显不足(见表3)。数据显示，地方本科高校的科研产出中科技论文与论著是其主要成果。同时，数据显示，有超过一半的地方本科高校每年技术转让合同数为0。

表3　2009～2013年10所院校科技成果及技术转让情况

(二)地方本科高校现行的科研评价机制不利于科技成果转化

地方本科高校现行的科研评价机制主要依据量化考核机制，在职称晋升、岗位聘任或利益分配方面以课题、论文、专著等课程成果的级别和数量来考核教师的科研绩效，而对于成果的实际价值和成果的转化等基本不考核。考核是指挥棒，现行的量化考核机制无助于科技成果的转化，使得地方本科高校的科技成果不能实现其应用有的价值。从表3数据来看，每年这10所高校的专利数量还是逐年增加，但90%以上为实用新型和外观设计方面的专利，其中尤以外观设计居多，发明专利所占比例很低。究其主要原因老师们申请专利是为了完成科研任务的考核指标，或是单纯为了年终的科研奖励，对技术成果的保护和长期效益没有全面的考评。

(三)地方政府现有的支持力度不够

地方本科高校的科研成果大都偏向理论的论文和专著，这些科研成果要想转化为生产力，还需要对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广，才能成为企业能够利用的新技术、新工艺、新材料、新产品。这就需要投入大量的人力、物力和财力，而科研经费不足本身就是地方院校科技创新的瓶颈。企业以营利为目的，若对新产品新技术的前景评估和判断不足，或是惧怕市场风险，则会失去对地方高校科技成果的兴趣。目前，政府和金融市场对科技成果的转化支持不够，地方社会经济环境缺乏促进科技成果转化的有效保障机制，科技成果转化的利益分配机制也不完善，阻碍地方本科高校的成果顺利转化。

(四)服务体系不够完善

目前，许多地方本科高校都缺乏专门的技术转化机构，部分高校的科研管理部门设有相关职能，但也只是起着简单的提供信息、咨询服务的作用，缺乏专门的对科技成果的转移和转化的知识和能力，无法专业化地对科技成果进行充分的技术评估、市场预测以及投资效益的分析。导致部分具有潜在市场需求的科技成果因为缺少后续投入经费而随着项目结题验收后而“寿终正寝”。地方的科技成果转化中介机构相对缺乏。成果转化中介机构是加快科技成果转化和产业化的桥梁和纽带。但现有的一些成果转化中介，大都有原来的行政部门或事业单位演化而来，具有浓厚的官办或半官办色彩，其工作方式仍然留有行政机关办事的烙印，运作机制比较僵化单一，市场意识、竞争意识和服务意识薄弱，真正的中介作用未能有效发挥。再次，地方的产学研体系不完善。地方本科院校自身服务社会的能力十分薄弱、社会效能低，得不到企业的信任和投入，产学研合作薄弱。高校与企业之间缺乏很好地沟通，老师们缺乏对市场需求的正确定位，闭门造车研究出来的科技成果必定会脱离市场，要么超前要么落后，导致科技成果缺乏推广环境。

三、破除地方本科高校科技成果转化障碍促进科技成果转化的对策

(一)解放思想、改变观念

地方本科高校可以考虑加强应用型研究人员的人才引进，同时可以从地方企业聘任一部分高学历高能力的工程师从事研发和部分教学工作，提升地方高校服务地方社会经济发展的能力。学校要充分认识到科技成果的转化是体现高校服务地方社会经济发展的重要标志，从而转变高校管理部门和科研人员对科技成果转化的认识。

(二)优化科研绩效考评机制

优化现行的科研量化考核机制，对于科技成果转化给予足够的重视，建立可实际操作的评价机制和激励的奖励制度，在职称评审、岗位聘任以及利益分配方面出台合理政策，引导高校老师们的科研价值取向，强化老师们的成果转化意识，促进科技成果的转化。

(三)建立政产学研合作机制

高校的科技成果转化并不是高校的单一行为，是需要产学研的有机合作才能完成。政府需要建立良好的平台或中介机构和完善的政策促使校企之间紧密合作。高校自身也应出台促进科技成果转化和校企合作的政策及合理的利益分配政策，鼓励学校老师走出校门，多接地气，加强与地方政府、企业之间交流，摸清地方产业发展的需求，以企业需求为研究课题，实际解决企业发展的技术难点。

(四)完善市场科技中介服务机构

完善相关政策，明确科技中介的法律地位、性质和市场地位。在财政投入、贷款、税收人才引进等方面进行政策倾斜。加强从事科技中介人员的专业知识和管理才能的培训，完善并强化从业人员的资格认证制度。完善科技中介机构的信誉评价体系，充分发挥信誉评价高的中介机构的作用。

[1]原长弘，杨鹏，惠龙，等.高等学校科技成果转化研究新进展：1994～2002[J].研究与发展管理，2003(12).

[2]郝远.高校科技成果转化的障碍与途径[J].清华大学教育研究，2004(6).

[3]范立双．高校科研成果转化存在的问题及对策分析[J]．中国高等教育，2007(2).

[4]申轶男，张超，朱国峰，等.高校科技成果转化存在的问题、成因及解决办法[J].中国高校科技，2016(3).

[5]迟宝旭.国外高校科技成果转化机制及借鉴[J].科技与管理，2005(1).

[6]梅姝娥.我国高校科技成果转化障碍因素分析[J].科学学与科学技术管理，2008(3).

[7]刘朝晖，常思亮，胡洁.国外高校科技成果转化的成功经验及其启示[J].科技管理研究，2012(20).

An Empirical Analysis of the Transformation of Scientific and Technological Achievements of the Local Universities

CHANG Yun-qiong，ZHOU Chun-ming

( Scientific Research Department，Huzhou University，Huzhou 313000，China)

Local universities have become an important force in scientific research and technological development. In the process of development of science and technology, the local universities produced a large number of scientific papers and monographs while fewer patent licenses have been achieved, and the rate of transformation of scientific and technological achievements is low. The main reasons are the relatively short development history of local universities, the restriction of current scientific evaluation mechanism, the insufficient local government supports, and the imperfect service system. Therefore, the ideas should be changed, the performance evaluation of scientific research mechanism be optimized, the political industry-university-institute cooperation mechanism be established and improved, and the service system be perfected.

Local universities； transformation of scientific and technological achievements；empirical analysis

2015-10-20

湖州师院校级科研项目(编号：2013056)；湖州师院校级科研项目(编号：2016XJXM20)。

常运琼，副研究员，研究方向为高等教育管理。

G647

A

1009-1734(2016)06-0040-05