基于DEA的河南省18地市创新效率实证研究

刘媛媛

（中牟县委党校，河南　中牟　451450）

基于DEA的河南省18地市创新效率实证研究

刘媛媛

（中牟县委党校，河南中牟451450）

运用DEA中的BC2模型对2014年河南省18个地市的创新效率进行评价，结果表明，2014年河南省整体创新效率不高，其主要原因是纯技术效率水平低下。针对此，应从创造良好的创新制度环境、建立科学合理的创新资源配置体系、加快创新人才队伍建设和加强区域内产学研合作程度4个方面，着手提高河南省各地市创新活动效率。

DEA；创新效率；河南省

进入21世纪，创新作为推动经济发展的强劲动力日益受到各地政府和企业的重视。2016年3月30日，国务院召开常务会议，决定在现有11个国家自主创新示范区基础上，再新设河南郑洛新、山东半岛、辽宁沈大3个国家自主创新示范区。各地政府也纷纷将建立创新型社会作为工作的重要目标之一。例如，河南省十三五规划纲要明确表示，“坚持把发展基点放在创新上，形成促进创新的体制架构，加快动力结构转换，塑造更多依靠创新驱动、更多发挥先发优势的引领型发展。”“力争使河南省在2020年进入创新型省份行列。”

但是，近年来随着政府和企业科技创新资源投入的不断增加，创新效率问题变得越来越突出。区域创新活动的效率反映出一个区域运用和整合科技创新资源的能力，直接关系到区域经济发展的质量。如何能在实现创新引领式发展的同时提高创新效率至关重要。本研究以河南省为例，对其管辖下18个地市的创新活动效率进行实证分析，以期发现区域创新活动系统中存在的问题和不足，为实现中原经济区的发展和中部崛起提供决策依据。

1　研究方法和指标选择

1.1研究方法

DEA方法又称为数据包络分析方法，是对多指标输入和多指标输出的相同类型部门进行相对有效性综合评价的一种方法。其利用线性规划方法将投入产出数据建立一个包络所有相对最有效率的生产前沿，若位于此生产前沿上，则是相对有效的，否则即为相对无效率。本文用DEA计算得出的相对有效值表示创新效率，相对有效值越大，表示创新活动相对效率水平越高［1］。

表1　河南省各地市2014年创新效率值

1.2评价指标

区域创新效率评价是一个多投入、多产出的复杂问题，准确地测算区域创新效率的重点是选择有效的投入产出指标。指标的选择应遵循科学性、可比性及系统性等原则。考虑数据的可得性，本文选取的投入指标为R&D人员全时当量、R&D经费，分别反映区域创新活动的人力、财力投入情况。产出指标为规模以上工业企业新产品销售收入、申请专利数和发表科技论文数。规模以上工业企业新产品销售收入反映科技成果转化为生产力和市场价值的能力和水平，申请专利数和发表科技论文数则是衡量区域科技创新产出的常用指标。

以河南省18个地市作为样本数据，因为样本数量（18个）大于投入产出指标之和（5个）的2倍，所以认为DEA评价结果具备有效的区分度［2］。样本数据均来源于《河南省统计年鉴》。

2　河南省18地市创新效率实证分析

由于在科技创新投入与产出变量中，相对好控制的变量是投入，期望在一定的投入组合下实现产出最大。因此，结合DEA的BC2评价模型从投入角度测算河南省2014年的创新相对效率值。利用DEAP2.1软件，运行结果如表1所示。

2.1河南省各地市综合效率分析

由表1可知，河南省整体创新效率不高，平均值仅为0.727。2014年综合效率值为1（即DEA有效）的城市有4个，分别是郑州、洛阳、信阳、济源。这四个城市技术及规模效率都为有效水平，说明创新投入要素得到较为合理的组合及配置，创新效率处于较为先进的水平；而其他14个城市为非DEA有效，说明存在创新资源投入没有得到充分利用的情况。各地市纯技术效率的均值远低于规模效率均值，说明拉低创新效率整体水平的主要原因是纯技术效率水平低下。

2.2河南省各地市纯技术效率分析

在生产函数理论中，企业能够在其最大可能生产曲线上进行生产。但在实际的环境中，由于管理的漏洞、技术人员的缺乏或者其他原因，使得现有的技术不能得到充分的利用。纯技术有效性表示在一定的技术条件和管理模式下，产出相对投入产出已达到最优，即决策单元的投入产出活动已经充分发挥了现有技术条件的潜能，使资源达到了最优配置。由表1可知，河南省有6个城市达到技术有效，即郑州、洛阳、鹤壁、濮阳、信阳和济源，其他12个城市处于技术效率无效状态。

2.3河南省各地市规模效率和规模收益分析

综合效率由纯技术效率和规模效率两部分组成，综合效率=纯技术效率×规模效率。规模效率是由于企业规模等因素影响的生产效率。由表1可知，郑州、洛阳、信阳、济源4个城市规模效率值为1，为规模有效，且处于规模收益不变状态，说明这些城市已经达到了投入要素的最佳规模，因此只需保持不变即为最优配置；开封为规模效率递减；其余城市属于规模效率递增。

依据DEA的基本原理，对未达到DEA技术有效的决策单元在生产前沿面上进行投影分析，可对原有的投入和产出量进行调整，使其转化为DEA有效的决策单元［3］。可得到DEA非技术有效城市创新投入冗余率和产出不足率，进而找出创新效率低下的原因，并得到改进的方向和程度。

由表2可知，在既有的产出规模下，非DEA技术有效城市普遍存在投入冗余。投入冗余最严重地区为安阳、平顶山。R&D人员全时当量和R&D经费投入冗余率均达到了50%以上，这意味着这两个城市有近1/2的R&D资源被浪费掉了。投入冗余率较小的城市为新乡、三门峡，R&D人员全时当量和R&D经费投入冗余率均在25%以下。在现有的投入规模下，一些城市的创新活动产出率也存在不足。商丘、三门峡、新乡规模以上工业企业新产品销售收入严重不足，说明这三个城市将科技转化为生产力和市场价值的能力较弱。在专利申请数方面，情况普遍较好，只有开封、驻马店、安阳3个城市存在一定的产出不足。在发表科技论文数方面，许昌、三门峡、漯河、南阳均存在发表科技论文数量不足的现象，其中许昌问题最为严重。

表2　2014年河南省DEA非技术有效城市创新投入冗余率和产出不足率

3　结论与建议

综上所述，河南省各地市整体创新效率不高，各地市创新系统之间存在着较大的差距。2014年，河南省18个地市中科技创新效率DEA有效的城市有4个，所占比重仅为22%。因此，为了提升河南省各地市创新活动效率，提出以下建议。

3.1为科技创新活动创造良好的制度环境

造成河南省2014年综合创新效率低下的主要原因是纯技术效率低下，打造一个良好的制度环境，才能激发研究人员的创新能力，改变目前河南省创新效率低下的局面。因此，不断深化制度改革，加快全省区域创新体系建设，不断推进制度创新，提高创新资源使用的管理效率是当务之急。

3.2建立科学合理的创新资源配置体系

创新资源投入并非越多越好，2014年在既有的产出规模下，河南省一些地市在R&D经费和人员投入冗余率达50%以上，说明创新资源投入并不能有效地转化为创新产出。因此，要不断优化创新要素投入结构，提高创新投入要素质量，避免资源投入的浪费或闲置，使资源得到有效配置。

3.3加快R&D人才和科技人才队伍的建设

创新活动人才直接影响到创新活动能力的提升。因此，要建立合理的人才引进和培养机制，提高高素质人才在创新活动人员中所占的比例，关注人才的质量和知识结构问题，全面落实人才激励政策。同时，应加强机构的自主研发能力，走自主创新的道路。

3.4加强区域创新体系内的产、学、研合作程度

引导和提高企业在科技创新活动中的作用，促进企业的经济资源与高校和科研院所的人才、技术资源的交流和合作，逐步形成稳定的科技投入机制，加快科技成果的转化，以促进河南省整体创新层次和创新水平的提高。

［1］官建成，马宁.DEA控制投影模型及其应用［J］.中国管理科学，2003（1）：66-69.

［2］李莹华，刘云，李佳凝.甘肃十四个地州市创新效率实证分析——基于2006-2011年面板数据［J］.天水师范学院学报，2013（33）：37-38.

［3］白俊红，江可申，李婧.中国区域创新系统创新效率综合评价及分析［J］.科技管理与科技政策，2009（9）：3-9.

An Empirical Study on the Innovation Efficiency of 18 Cities in Henan Province Based on DEA

Liu Yuanyuan
（Zhongmu County Party School，Zhongmu Henan 451450）

Using BC2model in DEA to evaluate the innovation efficiency of 18 cities in Henan Province in 2014，the result showed that the innovation efficiency of Henan Province in 2014 was not high，the main reason was the low level of pure technical efficiency.In view of this，we should improve the efficiency of innovation activities in the cities of Henan Province from four aspects:creating a good environment for innovation，establishing a scientific and rational system of innovation resources，accelerating the construction of innovative talents and enhancing the level of cooperation in the region.

DEA；innovation efficiency；Henan Province

F294

A

1003-5168（2016）07-0044-03

2016-06-15

刘媛媛（1985-），女，硕士，研究方向：区域经济学方面研究。