针对TPP中知识产权条款我国知识产权存在的问题及对策研究

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉430205）

针对TPP中知识产权条款我国知识产权存在的问题及对策研究

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉430205）

TPP草案中，知识产权条款引人注目。TPP中过高的知识产权条款标准将阻碍发展中国家制造业的创新并可能危及公共健康①。由于发展中国家对发达国家开放市场的高度依赖以及受来自发达国家直接投资的利益驱动，一些发展中国家不得不接受TPP中过高的知识产权条款标准。而我国作为全球第一大贸易国也将会受到影响，特别是其将原有的知识产权贸易壁垒进一步提高，使国际贸易中知识产权侵权系数加大，从而限制我国出口。为应对这些潜在影响，我国应该正确对待，充分认清自身存在的问题，同时采取相应的策略。

1 我国知识产权方面存在的主要问题

当前的国际环境中，知识产权已不仅是一个国家技术水平的象征，更是在国际贸易中的一种保护手段。TPP中知识产权条款的最新发展动向对我国知识产权制度几乎是全覆盖性的，挑战着我国的知识产权体系。正确认识我国现存的知识产权方面的问题将是应对TPP知识产权体系的首要课题。

1.1 知识产权法不健全

目前我国知识产权相关法律不健全，知识产权体系未建立。例如，TRIPs协议第40条中明确规定，各成员国可采取措施制止知识产权协议中存在的违规限制贸易或抑制技术转让与共享的限制性条款②，而我国目前的相关立法并不完善，特别是针对知识产权侵权问题缺乏明确规定，并且在国际知识产权法规制定中存在某些方面的缺位而无法与TRIPs协议保持同步。

我国的知识产权立法现状与国情不符，严重束缚了我国科学技术创新，增加了知识产权行政执法与司法成本，产生的负面作用仍在一定程度的延伸。

1.2 知识产权保护的行政执法和司法水平较低

目前，我国知识产权保护实行行政管理和司法并存的“双轨制”。近年来，我国解决知识产权纠纷手段日趋“泛刑事化”，当事人保护其知识产权的方法主要靠刑事手段，致使刑事手段不断扩大。而行政执法标准不统一和司法水平低下是导致民事知识产权纠纷和刑事处理混乱的一个重要原因。

1.3 企业知识产权意识薄弱

知识产权的重要性在我国未引起企业的高度重视。多数企业知识产权法律意识薄弱且相关知识匮乏，不重视创造和保护自身的知识产权，无法形成知识产权战略，也不尊重他人的知识产权，以致屡屡出现侵权事件；某些企业认为自身独立研发的成果，就享有对其专有的权利。这些错误认识将直接导致其知识产权成果的流失，给企业造成极其恶劣的影响。

相较于无形资产，我国企业更重视有形资产，对知识产权成果观念重、专利意识差，热衷于申报科技奖励和进行科技成果鉴定，以致创新成果出来后丧失获得专利权的机会，或者一些企业在国外已经申请了专利的情况下，进行无效劳动。

1.4 企业缺少具有核心竞争力的自主知识产权

尽管近年来我国制造业发展迅猛，但真正自主核心的技术并不多，外国企业仍然掌握着最新材料与核心技术装备的主要命脉。由于缺乏核心技术，企业难以形成自主品牌，在全球分工产业链上处于低端制造者的地位。目前，附加值较低的产业仍然由发达国家不断涌入我国，外国研发、我国加工的产业制造流程仍在持续。所谓“中国制造”实际是“中国组装”。要实现“中国制造”向“中国创造”的转型仍需要核心技术的支撑。

1.5 知识产权人才匮乏

我国相关的知识产权人才和科技人才较缺乏。我国科技人才的人均指标与发达国家相比有较大差距，其中人才流失严重是缺乏人才的主要原因。一方面，我国知识产权人才数量储备不足；另一方面现有人才得不到高效利用。甚至，有些科研单位实行“定量排名、决定奖惩”，阻碍科研人员出成果，更易于形成急功近利之风。在一些大学和科研院所科技人才薪酬制度也存在一些问题。

2 我国面对TPP中知识产权条款的应对策略

我国未来面对TPP谈判应持有的态度和立场、对TPP中知识产权谈判的趋势及对国际知识产权制度可能产生的影响，是我国采取应对策略时应该思考的问题③。

2.1 宏观层面上国家战略

2.1.1 积极参与国际经济新规则的谈判与制定，争取公平国际竞争环境。我国参与了多边服务贸易协定谈判，但还没有加入TPP谈判。从未来的影响上看，TPP很可能超脱目前APEC的非正式和非约束状态，成为具有实质约束力和便利化效果的自由贸易区④。同时，我国要充分利用新型大国关系的新形势，以积极的态度参与到国际经济新规则的谈判与制定中。加快进入其他建立自由贸易区的进程，在谈判中获得主导权，找到适合我国国情并能平衡各国利益的“中国版”国际贸易新规则，争取公平国际竞争环境。

争取知识产权国际规则制定中的话语权，促进我国与国际知识产权条约和TPP中知识产权条款的有效对接，形成既维护我国自身利益，又顺势于TPP中知识产权条款标准，从而实现利益的平衡。因此我国应主动参与TPP谈判，才有机会获得主动权，从而保护我国和亚太地区各国在知识产权贸易制度上的权益。

2.1.2 完善知识产权法律法规。通过苛刻的TPP知识产权规定对比，逐步构建并完善我国知识产权法律法规体系，加强知识产权法的保护和运用。首先，完善专利预警机制应对风险，预防专利溢漏和保护商业机密，建立并强化我们的自有专利标准。其次，普及专利贸易合同的条款问题及限制性规定等相关法律知识，提高国家及企业保护和防范意识。

我国可以参照TPP的部分内容，分析我国国情和知识产权现状，进一步完善知识产权法律体系。未来几年TPP对亚太甚至全球的知识产权贸易利益的影响将越来越大，我国也必须提早构建和调整知识产权法律法规的战略。从国家知识产权立法层面上，重新梳理现有知识产权法律体系。对专利法、商标法等按照国际知识产权协议标准进行修改，逐步适应国际知识产权强保护标准。

2.1.3 对知识产权实行“走出去”和“引进来”战略并行。首先，“走出去”注重我国专利走向国际，支持和引导企业在国外设立发展研发中心，研发水平要紧跟国际化市场和科技发展速度，形成专利知识产权网；实行专利本土化，提高企业国际化科技经营与创新水平，与国外市场相结合适应当地消费需求，促使专利国际化。其次，“引进来”注重吸收各国技术，从已申请的专利（特别是发明专利）中，借助现有技术及资料，提高研发起点，获得研发启示或已有技术基础上深入创新，加快我国建成创新型国家的步伐。

2.1.4 形成“投资创新、创新强资”战略。增强技术创新能力是企业发展的首要目标。企业在增加技术研发经费投入的同时促进自主创新产业的形成与发展，加速科研成果产业化的进程，在进行有效资源配置的同时使资源得到充分利用与再分配，形成“投资创新、创新强资”的优质循环。

2.1.5 完善知识产权职业教育体系。知识产权保护专业化人才的稀缺，放缓了我国科技发展和进步的步伐。就目前世界经济环境发展趋势来看，各国企业极为重视知识产权，希望通过提高知识产权保护力度来提高国际市场上的竞争优势，而专业化的人才是提高知识产权保护力度的重要条件。

我国应当建立具有一定规模的知识产权教育机构，储备师资力量，针对知识产权有关法律进行专门培训，培养一批高级技术人才和知识产权高级人才，在做好现有人才培养的同时，抓好留学生的回流工作。

2.2 中观层面上行业策略

2.2.1 行业协会、企业联盟构建产业自有标准。专利联盟的建立主要是由于不同企业之间具有相同的国际发展路线，通过专利创新合作的方式作为桥梁最终形成专利联盟⑤。产业政策上要强化知识产权导向，在制定产业政策时要提出知识产权目标。专利联盟能够有效地解决知识产权专利群的限制，是降低技术创新壁垒的有效方式。构建一个资源共享的合作平台，从而达到共同发展的目的。

2.2.2 促进专利技术商品化和产业化。专利技术的商品化和产业化是一国的国际竞争力与经济发展程度强有力的证明。专利技术的升级与转换需要政府和专利拥有者的双重保障支持，在政府制度保障的基础上使专利拥有者参与到专利商品化和产业化中，形成“专利集市效应”，在深化专利技术展示的过程中确保交易目的的实现，加速专利技术商品化的持续开展，推动全国知识产权市场向可持续性、扩充性发展。

2.2.3 建立知识产权预警机制。首先，完善知识产权预警机制应对风险，预防专利溢漏和保护商业机密，建立并强化自有专利标准。其次，普及专利贸易合同的条款问题及限制性规定等相关法律知识，提高国家及企业保护和防范意识。

图1

2.2.4 提供知识产权相关的协调咨询服务。应当针对企业对知识产权问题的需求建立相应的部门，使企业内部能够对自有的知识产权进行及时有效的保护，并且合理预防其他企业的侵权行为的作用⑥；使企业外部能够及时应对外来的侵权或控诉行为。有针对性地处理企业知识产权的有关事项，建立完善的知识产权协调服务体系。

政府可鼓励建立专业的知识产权保护公司，使知识产权保护人才更好更专业地为企业提供服务，为未建立知识产权保护部门的企业提供正确的引导服务。

2.3 微观层面上企业策略

2.3.1 加大研发创新力度，形成具有核心竞争力的自主知识产权。提高企业创新能力，完善知识产权体系，最重要的是需要企业加强技术创新，形成企业专利保护网络；在专利、技术上投入更多的研究，及时申请保护研发成功的技术；培养专业技术型人才，推进企业技术研发与产品创新。

应对TPP产权条款的限制，最根本的是要提高我国企业的创新能力，通过“大众创新，万众创业”，切实可靠地增强企业创新能力⑦，提高综合国力，增强国际竞争力；AUGUS（2007）通过购买力平价对世界主要国家进行评估，预测我国占世界经济的比重将在2030年达到18.4%超过美国的17.7%。

2.3.2 制定知识产权战略，构筑国内外知识产权保护网。形成行业专利联盟是我国正在推行的知识产权战略。目前，国内很多企业已拥有较多专利，并加入了一些国外专利池，企业在使用外国技术时付费成本明显降低。但同时，很大一部分企业丧失了与我国国内生产企业结盟共同应对外国专利联盟和知识产权贸易壁垒的机会。

2.3.3 企业对外直接投资新建或合作兴办海外R&D 机构。我国在研发支出方面的投资已经有了明显提高。图1是近10年来我国R&D经费投资情况，增长速度迅猛。企业只有具有过硬的技术，占有足够多的国际市场，才能建立自有标准，才能达到控制竞争对手，实现技术创新的目的。

2.3.4 设置企业知识产权管理机构，提高知识产权运营能力。对于有能力的企业，应当设置知识产权专项管理机构。建立知识产权管理制度，制定产业策略，监督并确保相关工作的落实。全面协调知识产权管理，突出重点，兼顾全面。企业与院校、科研所之间相互合作，一是避免重复研究，浪费精力、人力，二是可相互借鉴、学习沟通，利于技术结盟，达到技术创新的目的。

2.3.5 积极应对国际知识产权侵权诉讼，强化企业防御力。科学的应用知识产权防御战略应对国际贸易中的侵权控诉。若本身不存在侵权，则及时利用法律手段，提供相关证据解除恶意控诉；若存在侵权，尽快找到科学的解决办法，或与控告方协商获取通行。小米公司的应对案例值得思考：小米手机在印度禁售，然而其机智地利用爱立信对高通的授权获得交叉授权，解除部分禁售，并创造销量破百万业绩。这一事例应引起其他国产手机以及整体涉及专利方面的行业对专利问题的重视以及科学应对。

2.3.6 加强企业内部人才的培养。培养专业技术型人才，提高企业技术研发与产品创新能力。可以借鉴日本的经验，日本从国家到公司企业都非常重视对知识产权人才的教育和培养，正是因为对知识产权人才的大力培养，为日本经济的发展和技术的进步铸造了坚实而稳定的内部环境。

3 总结

我们应该充分认识到知识产权问题在当今对外贸易中的重要影响，今后我国一方面要加强自主研发，建立自己的知识产权体系，使知识产权制度不断完善和产业日益强大，早日成为知识产权强国；另一方面要占据国际贸易的竞争优势，以强大的经济竞争力为后盾，发展为知识产权输出国，收获知识产权国际贸易带来的丰厚利益。所以，从多层次，多角度出发，密切关注TPP中知识产权条款的发展趋势和具体的规则变化，积极应对，多方协作，才能为我国可持续健康发展提供强大的动力。

①刘昌黎.TPP的内容、特点与日本参加的难题[J].东北亚论坛,2011,03:12-19.

②蔡鹏鸿.TPP横向议题与下一代贸易规则及其对中国的影响[J].世界经济研究,2013,07:41-45+51+88.

③陈福利.知识产权国际强保护的最新发展——《跨太平洋伙伴关系协定》知识产权主要内容及几点思考[J].知识产权,2011,06:71-78.

④Edwin Way.The Trans-Pacific Partnership:A High Barrier Agreement?[J].China’s ForeignTrade,2012,04:76-77.

⑤杨励,张钰莹.跨太平洋伙伴关系协定(TPP)的发展对中国的影响及其对策分析[J].经济研究导刊,2015,02:125-129.

⑥吴涧生,曲凤杰,关秀丽,张哲人,李大伟,杜琼,季剑军.跨太平洋伙伴关系协定(TPP):趋势、影响及战略对策[J].国际经济评论,2014,01:65-76+5-6.

⑦Lucien O.Chauvin.Groups Troubled by IP Proposals For Trans-Pacific Partnership Agreement[J].BNA’s Patent,Trademark &Copyright Journal,2011,82(TN.2037):886-886.

注：本文为武汉工程大学第七届研究生教育创新基金重点项目“《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）中知识产权条款对我国出口贸易的影响及应对策略研究”（项目编号CX2015100）的阶段性成果。

《跨太平洋伙伴关系协定》中高标准、严要求的知识产权条款，将对我国未来的对外贸易产生重要影响。本文通过分析我国知识产权方面存在的问题，从宏观、中观、

微观三个层面提出应对策略，对于我国降低TPP带来的不利影响具有重要意义。《跨太平洋伙伴关系协定》 知识产权条款 问题 对策