科技创业人才科技创新绩效考评指标体系的构建①——以南京市江宁区为例

南京交通职业技术学院 陶卓

科技创业人才科技创新绩效考评指标体系的构建①
——以南京市江宁区为例

南京交通职业技术学院 陶卓

本文以创新创业成效在全国活动排名靠前的南京市江宁区为例，对科技创业人才的科技创新绩效范畴进行界定，对区级政府为何考评、怎样考评、如何考评区内科技创业人才科技创新绩效进行了思考。科技创新绩效可以被认为是科技创新中追求的帕累托最优状态。建立健全一套适用于区级政府对科技创业人才进行科技创新绩效考评的指标体系和评估方法，能正确反映该区的科技创新发展水平及预测未来发展趋势，更能体现出该区的科技创新能力、发展潜力与创新创业成效。科技创业人才科技创新绩效考评指标体系构建及考评方法选择，不仅需要兼顾科技创新绩效的考评特点，更要兼顾科技创业人才的发展特点。

科技创业人才 科技创新绩效 考评

2015年9月，国务院印发了《国务院关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见》(国发〔2015〕53号)，明确地指出“大众创业、万众创新”是经济社会发展的动力之源，关系着未来国家发展全局。

科技创业人才是“大众创业、万众创新”的高端践行者，也是驱动“创新”的第一资源。科技创业人才作为创新创业知识的载体，拥有专业化的技能与知识，能产生丰厚的科学技术资本与高度的创新能力。科技创业人才能为区域经济提供实现创新的重要资源以及所需的物质基础，这对提升区域经济持续创新能力起着关键作用。

党中央、国务院印发的《深化科技体制改革实施方案》围绕科技人才评价和激励机制问题，提出了充分调动科技人员的积极性和创造性的若干实施方案。完善科技创业人才科技创新绩效考评制度，就是最大限度的激励科技创业人才科技创新，释放出科技创业人才的人才红利和科技创新红利。

“十二五”时期，南京市江宁区超过30%的科技创业人才创业项目实现产业化，人才创新创业企业孵化成功率和项目产业化率位居南京市之首。像江宁区这样重视创新创业发展的区级政府，如何对区内科技创业人才的科技创新绩效进行科学、合理的考评，是值得深入探究的问题。只有构建出科学、合理、全面的考评体系与指标，才能进一步继续做好科技创业人才吸引及落地等工作，让科技创业人才真正成为创新创业的主力军。从而在江宁区内掀起新一轮创新创业热潮，为江宁区的长远发展打好基础。

1 为何构建

在对众多文献的梳理过程中，不难发现科技创新绩效的确切定义还未形成。科技创新绩效不同于科技创新产出，不能等同于科技创新资源的有效配置，更不能仅视为科技创新能力。因此，只有梳理出符合科技创业人才发展特点的科技创新绩效范畴，才能设计出可度量、易操作的考评体系和评估方法。

国内外学者研究显示，科技创业人才的创新创业有利于社会生产力的发展及人才的优化配置，使科技创业人才创新创业的集聚地获得优先发展的机会，提供更多的就业机会，促进区域经济的可持续发展。专家学者对科技创业人才科技创新绩效的研究重点，多放在科技创业人才引入这一环节，较少将评价持续到科技创业人才创业过程中创办企业的培育、发展环节，对于企业创办后的科技创新绩效的考评研究则更少。这主要是由于区级政府对科技创业人才科技创新的后续跟踪不够，对科技创业人才在创办企业这一落地过程中存在的风险预计不够。因此，区级政府应采用适宜的指标对科技创新绩效进行系统分析及实时控制，在此基础上，提出完善科技创新绩效考评体系和评估方法。

对南京江宁区“十二五”期间科技创业人才发展及人才政策实施的实际情况进行系统分析，在此基础上可总结出区级政府对科技创业人才科技创新绩效的考评指标体系与评估方法，这将为区级政府提升科技创业人才工作提供总体思路、主攻方向及指标体系参考，并有助于区级政府创建国家自主创新示范区提供理论支撑。

因此，亟需建立健全一套适合区级政府使用的、能对科技创业人才进行科技创新绩效考评的指标体系和评估方法，从而正确反映出该区的科技创新发展水平并预测未来发展趋势，更能体现出该区的科技创新能力、发展潜力与创新创业成效。

2 怎样构建

绩效评估是对某项工作、活动实施过程和效果进行定量和定性的研究，根据考评目标，以专业的考评方法，设置考评指标及其权重，最终实现考评结果的一系列程序。主要的考评方法有标杆比较、多指标层次分析法、360度评价法等。在实践过程中，定量的考评方法越多越多的被考虑到，如平衡计分卡法、数据包络分析法等。因此，绩效评估的发展趋势走向了建立科学的指标体系，运用专业的考评工具，多维度、客观性的进行考评。

而对于科技创业人才科技创新绩效考评，其不仅需要兼顾科技创新绩效的考评特点，更要兼顾科技创业人才的发展特点。

首先，需对科技创新绩效考评范畴进行界定。科技创新绩效是科技创新中追求的帕累托最优状态。有专家运用层次分析法，从科技创新、科技成果研发、科技成果转化能力3个维度考评科技创新绩效。也有专家通过因子、回归分析法，将科技创新绩效的考评维度总结为科技创新资源、科技创新投入、科技创新产出3个方面。不难发现，反映科技创新工作及其绩效考评维度较多。

这些绩效考评维度对于区级政府评价科技创业人才的科技创新绩效并不是都是充分必要的，部分维度便于操作却不能很好地反映出科技创新绩效的效益，还有部分维度能较好地反映出绩效但却不便于操作。

如何选择出既能体现出科技创新绩效的效益，也便于操作的考评维度？可以借助质性研究中非常经典的扎根理论进行探索性分析。通过对科技创业人才这一考评对象进行深度访谈以获取第一手资料，然后再对资料进行开放式编码、主轴编码、选择性编码。通过三级编码来构建科技创业人才科技创新绩效的考评维度。

要对科技创业人才的发展特点进行分析。围绕科技创业人才创业集中产业的特性、区内科技创新创业环境等，科学合理的选择一些经过实践检验的、符合科技创业人才科技创新工作的一系列考评指标。

如何筛选考评指标，使最终应用的指标更具代表性、统计性和准确性？则可以借助比较分析方法，对同时期的区内不同新兴产业领域的科技创业人才科技创新绩效进行横向比较评估，比较出不同新兴产业领域中比较对象的异同。也可对不同时期的区内科技创业人才科技创新绩效进行纵向评估、比较，了解其如何发展变化的。通过横向、纵向的比较分析，可以较为全面地探析科技人才科技创新绩效评估的一般规律。

3 如何构建

科技创业人才科技创新绩效考评指标体系的构建过程是对科技创业人才的科技创新绩效质量及特征逐步深化认识、不断完善的过程。在设计考评指标体系的过程中，可借鉴国内外先进的考评经验，力求选用的指标既能充分概括反映科技创业人才的本质内涵和特征，又能全面反映区域科技创新情况的指标体系。

可以从江宁区内的科技创业人才库中选择科技创业人才进行访谈，力求覆盖江宁区各高新技术行业，根据访谈结果进行分析，构建科技创业人才科技创新绩效考评维度，并将每个考评维度涉及到的指标进行归纳形成考评指标库。然后对有重复、交叉的指标进行合并或删除，形成初始的科技创业人才科技创新绩效考评指标体系。

借助APH法和德尔菲法，科技创业人才科技创新绩效考评指标体系可分为三个层次，即目标层、准则层与指标层。其中，目标层为科技创业人才科技创新绩效考评指标体系；准则层主要是科技创业人才科技创新绩效的考评维度；指标层是依据考评维度筛选后选取的具体考评指标。

科技创业人才科技创新绩效考评指标体系构建以后，就可以借助可拓评价方法对江宁区的科技创业人才的科技创新绩效进行考评。可拓评价方法是一种定性与定量相结合地评价方法，利用物元模型定性描述事物特征，再形成可拓集合。可拓集合可以从发展的角度分析考评对象的状态，是一种动态性的考评。

要考评科技创业人才科技创新绩效水平，首先要明确由谁来开展评估，可以是政府部门，也可以委托第三方开展。考评的重点可以围绕资助的科技创业人才项目，如科技创业人才创业启动资金等。项目从评审开始，到中期检查，再到完成验收，都需要通过可操作、符合项目特点的考评方法进行全方位、实时评估。

科技创业人才科技创新绩效考评体系的建立和完善，还必须符合政府不同层次、不同部门考评的需求。例如区级政府一般需要的是综合性的绩效考评报告，这类报告可委托第三方独立完成。而科创政策的制定部门则可以通过行业专家及第三方共同考评，总体上把握政策实施的效果，及改进方向。

4 对策建议

未来“十三五”时期，是江宁建成长三角自主创新引领区、江苏高端产业集聚区、苏南现代化样板区的关键阶段。因此，加快科技创业人才发展，是江宁区在未来国际、国内竞争中赢得主动的迫切需要和唯一选择。

构建符合未来江宁区创新创业发展前景，且科学、易操作的科技创业人才科技创新绩效考评指标体系，首先需要对江宁区科技创业人才科技创新情况进行深度调研，可借鉴有关标杆地区如北京中关村的经验和评价方法，对江宁区科技创业人才发展的相关情况进行分析研究与探索。采用APH法和德尔菲法选取考评维度和关键指标，构建出江宁区科技人才科技创新绩效评价指标体系。再用可拓评价方法，对江宁区现阶段科技创业人才的科技创新绩效进行考评。

从促进人才工作良性发展的角度上有针对性地提出江宁区科技创业人才引进、落地工作的指导思想、原则、绩效考评模式等方案，考评模式原则上要突出针对性、坚持高端性、体现综合性、注重示范性。

通过研究，找出与江宁区科技创业人才创新工作关联性极强的绩效考评的主要指标及其评估内容和方法，结合所找出的问题，深化江宁区科技创业人才创新工作绩效考评的总体思路，制定今后科技创业人才工作的主攻方向，提出优化和完善人才引进、培养、服务工作的绩效考评指标体系和评估模式。

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F241

：A

：2096-0298(2016)12(c)-159-02

江宁区2016年第一批科技发展计划项目(软科学研究项目)(2016E16)。

陶卓(1983-)，女，汉族，江苏南通人，研究生，南京交通职业技术学院讲师，主要从事人才学、市场营销方面的研究。