中央政府与地方政府碳减排的演化博弈分析
2016-08-02曹飞
曹 飞
(西安电子科技大学 人文学院,陕西 西安 710071)
中央政府与地方政府碳减排的演化博弈分析
曹飞
(西安电子科技大学 人文学院,陕西 西安 710071)
摘要:低碳经济的发展在短期内会导致经济增长放缓,同时碳减排的正外溢性导致减排动力不足。因此,在推行低碳经济的过程中要妥善处理好中央和地方的关系。中央政府应该主动适应新常态,构建基于适度增速、结构优化、创新驱动原则上的考核体系,引导地方政府积极推动低碳经济发展。地方政府在推动经济发展的过程中,应注重区域协同推进,实现合作共赢,并在优化产业结构的过程中推动低碳经济发展。
关键词:低碳经济;碳减排;中央政府;地方政府;演化博弈;支付函数
一、引言
中国政府提出的碳减排计划,既是对全球气候变暖的回应,也是对自身经济社会发展中所出现的资源环境双重约束下的现实回应。围绕中国政府的碳减排计划,学界从多个角度进行了有益的研究,主要包括时间序列角度、驱动因素角度、脱钩角度和地域分解角度。比如,有学者从时间序列方面分析,对碳排放的动态演化与库兹涅茨曲线进行验证[1-2];有学者通过碳驱动因素的指数分解和结构分解方法,分析经济与碳排放变化的驱动因素[3-4];考虑到碳分解的地域落实问题,有学者在公平与效率兼顾、共同分担但考虑地区差异等原则下进行了分析[5-7];还有学者从脱钩角度分析经济发展是否必然以碳排放为代价[8-10]等。
上述文献主要是从宏观角度进行分析的,具有良好的参考价值。其实低碳政策的落实最终需要企业践行,因此要推动低碳经济的发展必须考虑企业微观主体,满足企业的激励与约束兼容[11],所以学者大多是对政府与企业的互动博弈进行了分析,因为地方政府是低碳政策的制定者,低碳效果的实施更多是依靠企业的落实,因此,政府与企业的互动是发展低碳经济的机制保障[12-18]。考虑到中国低碳技术与国际上的客观差距,也有学者对国际碳减排技术的国际转让进行了分析[19-20]。
对企业主体地位的关注,是发展低碳经济的微观基础,对地方政府与企业的互动机制关注,则找到了发展低碳经济的中观基础,然而对地方政府自身推动低碳经济进行考核,则需要更高一级的政府。对中国来说,单一制的国家体制决定了中央政府的高度集权,而中央政府的作用恰恰就是通过制定良好的激励机制和完善绿色GDP考核标准来弱化地方省份的“标尺竞争”,主动适应新常态,采取适度增速、结构优化、创新驱动的策略。因此,地方政府与企业的低碳互动需要更高一级的机构或者中央政府的最后兜底管理。
一方面,行业或企业与地方政府有着千丝万缕的联系,在分税制的财政制度下更是如此,因此,对于地方政府来说,碳减排的任务分解在某种程度上就是财政收入减少的分解,或者说是中央政府对各省份发展机会与发展空间的分解。另一方面,发展低碳经济带来环境的改善,其环境改善的正外溢性加剧了区域碳减排的难度,因此,中国在发展经济的过程中,必须认真审视中央和地方的互动机制。
二、地方政府与中央政府发展低碳经济的演化博弈建模基础
传统博弈对于主体完全理性的假设,实际上是博弈研究的一个理想参照。演化博弈则是对博弈主体有限理性的现实关照,从而使得博弈论有更广大的应用空间。由于信息不对称及理性有限,各博弈主体的博弈行为往往体现为具有试探性的学习过程,因此博弈过程不会一次就结束,也不会一次就找到最优均衡。因此,演化博弈反映的是博弈主体双方策略渐进的动态的均衡过程,其基本概念包括演化稳定策略(ESS)和复制动态[21]。ESS是一种纳什均衡,在这种均衡状态下,一个种群能够抵抗变异策略侵入而保持稳定,其定义为:若策略s*是一个ESS,当且仅当:
(1)s*构成一个Nash均衡,对任意的s,有u(s*,s*)≥u(s*,s);
(2)如果s*≠s,满足u(s*,s*)=u(s*,s),则有u(s*,s)>u(s,s)。
复制动态方程实际上描述的是某一特定策略随着时间变化而增长的函数,其自变量是一个种群中某策略采用的比例,另一个自变量是该策略相对于平均适应度的动态微分方程。显然,采用某一种策略的比重高,这个策略越有可能发展壮大;另外,某一策略比各策略的平均适应度越大,说明该策略的回报越大,从而越有可能被选择和发展。据此,可得如下复制动态方程:
式中:xk为一个种群中采用策略k的比例,u(k,s)为采用策略k时的适应度,u(s,s)为各种策略的平均适应度,K为各种策略的总数。作为演化稳定策略的k,需满足:
(1)F(k)=dxk/dt=0,
(2)F′(k)<0。
三、博弈双方支付函数的建立
(一)影响支付函数的损益变量
1.地方政府的损益变量
碳排放虽然是一种非意愿产出,但要想提高GDP就无法完全避免这种副产品。因此,碳减排也意味着经济增长放缓,而发展高碳经济则可以带来额外的经济收益,用G表示。另外,地方政府退出高碳行业发展低碳经济,必然意味着产业结构的关停并转,涉及企业的职工安置和本地的就业压力、社保压力等,由此带来的成本叫做退出费用,用R表示,但是发展低碳经济,地方政府可以获得中央政府的奖励。如果地方政府不发展低碳经济,那么地方政府就要付出较高的税率与费率,假设w表示中央政府对高碳行业所征税收的税率,r表示中央政府对高碳行业按比例征收的排污费征收率,那么在发展高碳经济的情况下,地方政府可以获得扣除中央税与排污费剩余后的收入G(1-w-r)。
2.影响中央政府决策的损益变量