浅析央企基层单位的廉政监督和风险防控

◎ 谢吉祥 中交广州水运工程设计研究院有限公司



浅析央企基层单位的廉政监督和风险防控

◎ 谢吉祥 中交广州水运工程设计研究院有限公司

摘 要：健全廉政监督内控机制，防范和化解廉洁风险，是促进国有企业领导人员廉洁从业的内在要求，党的“十八大”以来，在强力反腐的高压态势下，中纪委不断“加码”国企反腐，成效显著。但要做到标本兼治，还须依靠企业自身廉政风险防控体制机制的完善。本文简述中央企业二、三级单位在廉政监督和风险防控方面存在的突出问题，探析违纪违法案件发生的原因并提出相关对策建议。

关键词：基层单位 惩防体系 整合联动 创新方式 IT固化

1.国有企业反腐败工作的外部形势与内在要求

2015年1月召开的十八届中央纪委五次全会释放出国企被开辟为反腐“第二战场”的重要信号。中央企业二、三级单位是真正运营国有资产的企业，数量庞大。国企改革已全面进入深水区，基层企业纪检部门应准确把握“三转”要求，强化监督检查和执纪问责，以纪检监察工作新作为，为中央企业改革发展提供坚强保障。

2.基层企业廉政监督和风险防控方面存在的突出问题

（1）重经营指标，轻纪检监察。主观上，存在较严重的国企版“唯GDP论”，认为经营业绩好，繁荣可掩盖一切。客观上，管理人员多，经营成本高，经济指标重，竞争压力大，一切政策资源偏向经营，纪检监察机构弱小乏力，在现代企业管理制度体系尚不健全的三级企业尤为明显。

（2）党风廉政建设和反腐败主体责任落实不力，监督失于宽软。部分党组织对党风廉政建设责任认识不清，“只挂帅不出征”，弱化政治责任、淡化分内责任、忽略直接责任，没能给纪检监察工作提供强力支撑，很多三级企业党委纪委职责交叉混合，处于边缘化角色，在维护党的纪律、加强作风建设监督检查、查处违纪违法案件、建立反腐倡廉制度细则等方面裹足不前。

（3）各企业纪检监察力量弱而散，无法有效履行职责。

中央企业二级单位本部已形成业务管理、综合管控、纪检监察与审计的立体监督体系，但缺乏横向联合。三级企业点多面广，受实力规模、工资总额、人员编制等约束，党建纪检监察工作多由综合管理部门或党群部门人员兼职，问题是各企业廉政监督力量弱而散，缺乏整合与上下协同，常常是“该防的没防，无事却也要过过场”，无实质作为。

（4）工作较被动，方式较保守，信息化建设滞后，廉洁教育较空泛、专业线监督不足。很多纪检监察工作多由上级企业推动，检查项目比较大而全，基本采取“以会议落实会议，以文件落实文件”方式，容易造成“办公事而非办实事，传事而非办事”的现象。因此“党风廉政建设承诺书、廉洁承诺书、杜绝“小金库”承诺书等签订率达到100%，成效小。以填表方式进行落实党风廉政建设责任制自查，党风建设和反腐倡廉情况民主评议，落实《廉政准则》和《廉洁从业规定》自查，“三重一大”集体决策制度自查极难发现问题。同时纪检监察工作还缺乏IT固化，导致廉政和预防腐败教育空泛、主观裁量空间大，专业线纵向监督不足等问题。

（5）基层效能监察工作处于起步阶段，职工民主监督缺乏有效引导。效能监察主要是规范工作流程、加强过程管控、提高效率效益。目前很多三级企业基本是根据上级企业安排，偶尔为之，职工基本感受不到效能监察的存在与作用，企务公开管理碎片化，职工对制度流程存在的问题，无意愿监督，不知如何监督，不能及时堵住漏洞。

3.国有企业违纪违法案件发生的原因分析

（1）思想滑坡，纪律与规矩意识淡薄，“个人化”心理作祟。廉政教育对腐败分子无效，他们把企业当“家业”，将国有资产异化为个人私产；将权为己所用，任人唯亲，链条性腐败，用“关系网”打掩护，以“保护伞”为撑腰，手段隐秘，使纪检监察人员要么“无知无为”，要么“明知故放”。

（2）各制衡与监督力量弱，不能有效遏制违纪违法行为。董事会、监事会、党委纪委、风险管理与审计监察部门等监督机制未能有效制衡权力，纪检部门对违纪违法行为查处不力，二级企业对三级企业一般还会派驻财务经理及纪检书记，但“官大一级压死人”，“人在屋檐下，和谐一家亲”，派驻作用不大，工会组织、职工监督更弱。

（3）制度成“纸笼子”，执行不严正。党风廉政建设责任制在国企已实施18年，鲜见腐败案企业的党委纪委受到追责；各项配套制度很多领导干部也知悉，例如规定是“要严把选人关，坚持选拔任用政治坚定、有真才实学、实绩突出、职工公认的管理人员”，但有时是“领导说谁行，谁就行”，一些人政治觉悟仅限于“入党为当官，当官为捞钱”，也可提拔为干部人员，优先占用入党名额，按程序入党，以对的程序选错的人，制度规定成一纸空文。

（4）制度流程本身存在漏洞，未及时完善。业务链条长，专业分工细，在一些关键环节和重点领域仍存在管理漏洞和防控空白，例如项目进度确认较随意和资料不真实、业务分包规定不明确，分包定价、分包工作量缺乏审批，分包费列支依据不充分等，令腐败份子有机可乘。

4.国有企业廉政监督和风险防控的对策建议

（1）选对干部用对人，任命与监督并重。践行“三严三实”，要按现代企业制度要求和市场竞争需要选“讲政治、守规矩、有担当”、坚守法律底线和职业准则的领导人员；任命与监督要并重，创新监督方式，借鉴“互联网+”思维，用IT手段对领导班子决策风险进行“基因干预”、为职务犯罪防范和重要制度执行提供固化保证，防止决策审批节点缺失、越权限办理、权力滥用和权责不清。

（2）党政重视，从严落实廉政监督主体责任与监督责任。一方面党组织要牵好主体责任的“牛鼻子”，亲力亲为种好“责任田”，为纪检监察工作提供强力支持，另一方面上级纪委对下级纪委加强垂直管理，给予独立行使监督责任的权力。对纪检力量弱小三级企业，二级企业纪委要加强指导与支持，提高基层党组织和纪检监察人员的职业灵敏性和履职能力，有的放矢地预防廉洁风险。

（3）围绕中心工作，整体推进惩防体系IT系统建设。结合企业中心工作，健全生产经营与反腐倡廉制度与强化执行、重大决策部署与重要制度执行监督检查、重点领域和关键环节监督、业务线职能监督、效能监察、经济责任审计、职工民主监督、深化改革、加强作风建设，加大惩处等方面整体推进惩防体系IT系统建设，通过实时动态监控，固化工作流程和审批权限，提高纪检监察工作针对性与实效性，减少权力运行和从业行为的随意性，实现各部门和个人相互监督制约及行为过程的可追溯。

（4）整合各纪检监察力量，构建覆盖全面的大监督格局。基层企业要建立“惩防体系建设”、“党风廉政建设责任制”和“财务审计监察信息共享”3个联席会议工作机制，推进纪检监察机构与审计、职能管理部门、工会组织及至外部监督力量的互联互通，形成立体监督优势，解决“同体监督弱”问题；二级企业与各三级企业纪检监察机构加强联合防控，互为支持，协同推进专业线监督，解决“上级监督远、监督不精准”问题。通过横纵两方面整合与联合，构建覆盖所有业务板块的大监督格局，整体提升纪检监察工作针对性与专业度，弥补各企业纪检监察力量弱，专业能力不强等不足。

（5）建设精干纪检监察队伍，强化监督执纪问责，加大查处，控源治本，打造“铁笼子”。不生搬硬套纪检监察制度，根据企业规模、管理基础、业务性质、人员素质等实际，建设精干高效纪检监察队伍，灵活确定监督检查频次；直面问题，精选效能监察项目，提高发展质量效益；科学把握体制机制缺陷与监督盲点，强化监督执纪问责，加大查处力度；控源治本，及时根据权力运行特点、滋生腐败问题的新倾向增删修补制度，打造制度“铁笼子”。

（6）有效教育引导，推进企务公开管理标准化，切实发挥职工民主监督、评判人作用。深入贯彻“两学一做”学习教育方案，提高廉政宣传教育针对性，以二级企业为主导，面向三级企业，构建“大宣教”格局、增强职工廉政风险防控认知，引导职工有序参与和支持反腐倡廉工作；借鉴ISO管理思想，明确工作程序，实行企务公开标准化，畅通职工参与管理和监督的渠道，尤其要赋予利害关系人以知情权、参与权、表达权、异议权。制订廉政监督与廉洁风险防控的奖励政策，切实发挥职工民主监督与评判人作用。

参考文献：

［1］李拯.《央企反腐要铲除“个人化”》.人民网.2015-06-18

［2］罗容海.《国企反腐关键要完善内控机制》.光明日报.2015-05-21.

［3］郝明金.《党的十八大以来国有企业党风廉政建设和反腐败工作》.中央纪委监察网.2014-12-17.