企业家社会资本与人力资本的互动关系分析

■ 杨鹏鹏　教授　郭　梦（西安外国语大学商学院　西安　710128）



企业家社会资本与人力资本的互动关系分析

■ 杨鹏鹏教授郭梦（西安外国语大学商学院西安710128）

内容摘要：企业家社会资本与人力资本对于企业家的社会地位和企业持续成长的重要作用已得到理论界的普遍认同，但有关企业家社会资本与人力资本互动关系的研究还较少。本文在对企业家社会资本与企业家人力资本进行概念界定的基础上，分别论述了两者对企业经营绩效的影响，以及两者是如何相互作用的，进而提出了企业家社会资本与人力资本的互动关系模型，为后续实证研究奠定基础。

关键词：社会资本人力资本互动效应企业家

随着市场范围的扩大、交易内容和形式的复杂以及企业的成长，有形的物质资本已经不是唯一起决定作用的资本形式，无形的社会资本和人力资本对企业经营显得更加重要。国内外学者广泛探讨了单一的企业家社会资本（人力资本）对企业成长的作用，但较少论述企业家社会资本与人力资本的互动关系。本文梳理企业家社会资本与人力资本的相关文献，探讨两者之间的互动效应并构建互动关系模型，为后续的深入研究奠定基础。

企业家社会资本

20世纪70年代，法国学者布尔迪厄提出了“社会资本”。1988年，科尔曼在《作为人力资本发展条件的社会资本》中使用这一名词并进行详细论述。此后，社会资本、物质资本及人力资本一起被看作三种重要的资本形式。

作为企业与外部环境的重要接点，企业家能够运用其社会网络获取重要信息和稀缺资源。研究者对企业家社会资本具有浓厚的探索热情。国外学者的研究主要集中在“企业家社会关系网络”，例如Ossic Jones、Kevi Boles认为企业家社会资本来源于企业家与个人、组织的合作，是镶嵌在具体文化背景下的企业家支持网络。这种关系网络有利于更好地解决企业经营过程中的经济社会问题。Hans Westlund、Roger Bolton（2003）认为只有被用于创立新企业、寻找新的方法以及解决实际问题的关系网络才称为企业家社会资本。

Klein（2000）提出社会资本包含个体、团队和组织三个层面。我国学者边燕杰首次定义了企业社会资本并主张将其分为横向、纵向和社会三个维度（2000）。企业家社会资本是个体社会资本的特殊形式。国内学者对其概念的界定大体可以归纳为三类：一是网络说，认为企业家社会资本是企业家拥有的社会关系网络；二是资源说，提出企业家社会资本是嵌入在个人社会关系网络中的资源；三是能力说，即企业家社会资本是企业家运用其社会关系网络获取企业关键资源的能力。在此基础上，杨鹏鹏、万迪（2005）及耿新、张体勤（2010）将企业家社会资本综合为网络+资源。

作为一种特殊资源，企业家社会资本是企业独特竞争优势的重要来源。学者们采用案例研究、问卷调查等多种方法探索企业家社会资本对企业的影响，但绝大多数的研究都聚焦在直接作用。多林格调查了美国82家由所有者本人经营的小企业，发现企业家花在社交上的时间与企业财务绩效有很强的关系。李路路和石秀印开创性研究了中国情境下的企业家社会资本，发现企业成功与企业家的关系网络密不可分。这激发了学者探索企业家社会资本与企业绩效关系的热情。企业家社会资本对企业绩效的作用大小具有边界条件，不同行业、地区可能具有不同的结果（刘林，2014）。石军伟（2008）通过实证研究发现，与欠发达地区相比，发达地区企业家社会资本对企业经营成果的影响更大。并且，企业家社会资本与人力资本对企业绩效具有交互作用。

企业家人力资本

企业家人力资本是综合人力资本理论、资本成本理论和企业家理论发展而来的。舒尔茨（1961）最早提出“人力资本是体现在人身上的知识、能力和健康，是通过对人力的投资而形成的资本，增加了劳动力价值”。贝克尔（1964）认为人力资本的内涵还应该包括寿命和健康。他开创性地运用投资均衡模型对人力资本形成过程中的投资收益进行分析。

国内学者大多赞同上述观点。1997年，周明、刘翌均提出企业家人力资本是一种应对市场经营不确定性的决策能力，但没有进行深入探讨。焦斌龙（2000）将企业家人力资本细化为企业家为保证企业生产交易的顺利进行而具有的减少交易成本和经营管理能力的总和。秦兴方（2006）将企业家人力资本与一般人力资本进行区分，指出人力资本是一种成本，而企业家人力资本是在经济活动中具有重要作用的生产要素。张攀平（2011）认为企业家人力资本是企业家自身具备的素质和能力的总和，有利于实现企业经营目标。本文认为企业家人力资本是企业家为实现企业经营目标具有的组织协调能力、资本利用能力、制度创新能力和市场洞察能力的总称，是人力资本的高级形式。

企业家人力资本是导致企业经营成果差异的重要因素。现有关于企业家人力资本与绩效关系的研究主要集中在：一方面探讨企业家人力资本作用于企业绩效的模型。基于产权论和超产权论，黄群慧（2000）提出企业效率受企业家能力和企业家努力程度影响。程承坪（2001）考虑了企业家掌握的资源，提出企业绩效是企业家能力、努力程度、资源的函数。后续研究大多以此为基础。付维宁（2003）认为人力资本产权的完整性会影响企业家的工作积极性以及潜在能力的发挥，将企业家人力资本产权加入模型。另一方面是对两者之间的关系进行实证研究。国外学者主要关注教育、相关行业经历、管理经验对企业绩效的影响（Bruce R. Barringer，et al.，2005）。国内学者由于对企业家人力资本的测量方式不一致、对企业绩效的衡量方式不同以及研究对象的行业和地区差异，研究结果并不一致（周勇等，2014；金明伟等，2013；张瑾等，2010），目前尚未形成定论。

企业家社会资本与企业家人力资本

早在布尔迪厄论述资本的形式时就强调各类资本只有在特定的场域内才有效，不同类型的资本能够相互转换。1988年，科尔曼对社会资本和人力资本进行了区分。如果将人看作是点，那么人力资本存在于点中，社会资本则存在点与点之间的连线中。企业家社会资本和人力资本具有天然的关联，两者必然相互作用。

（一）企业家社会资本对企业家人力资本的影响

人力资本反映的是一个人的能力，而社会资本能够促进或者制约这种能力的发挥 （Burt，1997）。社会资本可以通过多种途径影响人力资本：首先，社会资本能够创造并提升人力资本发展所必需的场域（项保华等，2007）。社会资本的场域以及社会关系网络中他人的经验见解能有效减少人力资本投资的不确定性。第二，社会资本能够为人力资本的积累提供情感支持。在知识和经验积累的过程中，社会性的人需要与他人沟通交流来获得存在感和精神支持。并且，交往过程中产生的信任感能使资源的获取更加便利。第三，社会资本利于个体获取信息。尽管互联技术的发展使得信息传播更快更透明，但是仍然有许多隐性知识需要通过沟通传递。社会资本能够帮助减少个体获取信息的成本，缩小个体人力资本发展过程中的信息不对称（安素霞，2010）。必须关注的是，社会资本对人力资本也可能具有负向影响。Portes，Sensenbrenner（1988）提出社会资本具有锁定效应。汤美芳（2006）论述了社会资本会影响社会关系网络相关人员的创造性。

图1　企业家社会资本与人力资本的互动关系模型

科尔曼（1988）采用实证方法探索作为公共物品的社会资本、家庭内和家庭外的社会资本对人力资本的影响。研究结果表明，社会资本与人力资本具有互补关系。科尔曼重点探究的是社会资本对人力资本的代际影响，属于社会学的研究领域。在管理学界，王永（2007）提出企业外部社会资本和内部社会资本可以整合人力资本，进而影响企业的核心竞争力。李忠民、刘艳（2009）进一步提出企业外部社会资本有助于获取机会、提高声誉，企业内部社会资本有助于员工形成良好的工作态度、激发创造力，进而提高企业人力资本。从企业家角度阐述社会资本对人力资本影响的研究并不多见。焦斌龙、王路军（2000）指出，长期生活在企业家家庭中的人更容易形成企业家人力资本。一方面，家庭教育能够改变人力资本的存量；另一方面，亲戚、朋友、同学等社会关系影响企业家人力资本的增长速度。

（二）企业家人力资本对企业家社会资本的影响

人力资本的重要性不仅体现在其本身可以带来收益，而且它对另一种重要的资本形式—社会资本也会产生影响。具有丰富人力资本的个体，更可能拥有大规模的社会关系网络，更善于维护社会关系，更有能力从社会关系网络中获取资源，从而提高自身的人力资本和社会资本。伯克斯曼（1991）提出在人力资本的累积过程中社会资本也会随之增加。因此，在一定程度上人力资本可以预测社会资本。从长期看，人力资本对社会资本具有显著影响。其原因是拥有较多人力资本的人更容易扩大自己的社交网络，结交优秀的人才，从而提升自身社会资本（Lin N，1999）。个体人力资本能促进社会资本主要原因有：一是个体人力资本的存量能促进社会资本的不断积累；二是个人修养和声誉是社会资本提升的基础；三是社会资本是个体人力资本以开拓契机为形式促进形成的。华山（2013）指出工作网络中的个体利用自己丰富的知识、经验和专业技能更容易得到他人的信任和认可，从而成为网络的中心，获得新的社会资本。

上述文献探讨了个体人力资本对社会资本的影响，但研究中并没有涉及企业家这一特殊个体。已有文献研究了企业人力资源管理活动对开发企业家社会资本的影响，普遍证实人力资源管理具有社会资本增值功能，但直接关注企业家人力资本对其社会资本影响的研究并不多。西蒙和迈克（2007）研究了创建大学衍生企业的学术性企业家人力资本差异如何影响其社会资本，发现三种具有不同创业经历的学术性创业者在社会资本结构上具有显著差别。这些差别源自于他们先前的工作经历。先前的经历可以形成企业家的信任度和声誉，有利于其建立和发展社会网络。Hannes Ottosson和Kim Klyver（2010）收集了丹麦714名企业家的数据，采用实证的方法证明了企业家人力资本的三个维度—教育、自我效能感和经验能够提升企业家关系网络规模和关系网络中职业关系的比例。这说明企业家人力资本的不同会导致社会资本的差异。国内鲜见企业家人力资本对企业家社会资本作用机制的研究。

（三）企业家社会资本与企业家人力资本的关系

社会资本与人力资本互相影响，其中任一资本要素的增减都会带动另一要素的变化（陈建安，2011）。企业家社会资本和人力资本作为两种特殊的资本形式，都能够给企业家带来价值，而且其成长都需要时间、精力和金钱的投入。由于资源的有限性，对人力资本投资的增加意味着对社会资本投资的减少，两者之间存在替代效应。奥古斯托（2012）发现与批发业、零售业和服务业相比，制造业和建筑业的企业家社会资本与人力资本之间的相关性更强。这说明行业会影响企业家社会资本与企业家人力资本之间关系的强弱。企业家社会资本与人力资本可能不是简单的线性相关。

国内关于社会资本和人力资本相互关系的研究还处在前期探索阶段。姚先国、盛乐（2003）从理论上提出了社会资本与人力资本相互影响，但是并没有研究两者之间的作用机制。项保华、刘丽珍（2007）提出了“人力资本—社会资本—人力资本”的发展轨迹。社会资本通过学习机制提升人力资本，人力资本通过沟通机制提升社会资本。缪文卿将企业家社会资本分为两部分：一部分是与生俱来的，称为先赋性社会资本；另一部分是后天努力形成的，称为自致性社会资本。两种社会资本与企业家人力资本相互融合，共同决定企业家的社会地位。

根据以上分析，提出企业家社会资本与人力资本的互动关系模型，如图1所示。

企业家社会资本影响企业家知识、经验和技能的发挥（项保华等，2007）。企业家先赋性社会资本决定了其初始社会地位。先赋性社会资本需要维系成本，企业家与先赋性联系人的动态关系，先赋性联系人可变的社会地位决定了企业家的先赋性社会资本不是一成不变的。如果企业家人力资本丰富，先赋性联系人会更愿意与企业家交往并尽可能提供帮助，企业家先赋性社会资本便会增加。反之，如果企业家人力资本匮乏，先赋性联系人可能会与企业家疏远，企业家先赋性社会资本会降低。企业家先赋性社会资本在很大程度上影响企业家自致性社会资本和人力资本（缪文卿，2015）。

即使企业家具有稀少的先赋性社会资本，仍然可以通过努力获得丰富的自致性社会资本。自致性社会资本随着企业家人力资本的提升进行积累。企业家先赋性社会资本和自致性社会资本共同决定企业家社会资本存量。企业家社会资本促进企业家总体人力资本的积累，增加后的企业家总体人力资本又会促进企业家社会资本的提升，从此形成一个良性循环，企业家社会资本和企业家人力资本螺旋上升，表现为企业家社会地位的提高。显然，企业家社会资本并不是企业家总体人力资本增加的唯一来源。如图1中虚线部分所示，企业家可以通过人力资本的积累直接提升自己的总体人力资本。

结论

企业家社会资本与人力资本对企业持续成长的重要作用已得到普遍证实，但有关两者互动关系的研究却很少。现有研究给出如下启示：

第一，管理学界对企业家社会资本和人力资本的研究重心在其“后果”上，即社会资本和人力资本对企业绩效的作用，这在一定程度上表明社会资本和人力资本在管理研究中的“工具性”，但对于企业家获得社会资本的“前因”，即企业家社会关系网络是如何构建的，却显得认识不足。企业家社会资本不同于一般个体社会资本，其独特的人力资本是创造社会资本的重要方式，但现有文献对此的关注明显不足，忽略了企业家人力资本对企业家获取社会资本的作用。

第二，企业家社会资本和人力资本之间的互动作用机制还有待进一步研究。企业家拥有的知识、储备的能力，对环境的认知如何影响企业家人力资本的形成，企业家社会资本与人力资本互相影响的程度如何，这些都需要进一步研究。

第三，企业家社会资本与人力资本互动关系的实证研究主要是针对西方发达国家进行的，其结论不一定适用于中国。新常态下我国企业家获取社会资本的方式，企业家人力资本与社会资本互动关系的作用机制与西方可能并不相同，但国内相关的研究却很少。仅有的几篇涉及企业家社会资本与人力资本互动关系的文献也仅仅是一些理论上的分析，缺乏实证研究的支持，故后续研究仍需要进一步深入和细化。

参考文献：

1.边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效［J］.中国社会科学，2000（2）

3.耿新，张体勤. 企业家社会资本对组织动态能力的影响—以组织宽裕为调节变量［J］.管理世界，2010（6）

4.刘林.企业家社会资本与企业绩效关系评述［J］.重庆理工大学学报（社会科学），2014（5）

5.石军伟.社会资本与企业行为选择：一个理论框架及其在中国情境中的实证检验［M］.北京大学出版社，2008

6.Schultz，Theodore W. Investment in human capital［J］.American Economic Review， 1961（51）

7.周明，廖东玲.企业家人力资本的市场化配置［J］.西北大学学报（哲学社会科学版），1997（4）

8.刘翌.西方企业家人力资本及其开发利用的理论与实践［J］.外国经济与管理，1997（8）

9.Bruce R.Barringer，Foard F. Jones，Donald O. Neubaum. A quantitative content analysis of the characteristics of rapid-growth firms and their founders［J］.Journal of Business Venturing，2005，20（5）

10.周勇，龚海东.创新型企业家人力资本特征与企业绩效的实证研究［J］.科技管理研究，2014（2）

11.金明伟，吴磊.企业家人力资本与企业绩效分析［J］.统计与决策，2013（15）

12.张瑾，吕冠珠.企业家人力资本与民营中小企业绩效关系实证研究［J］.山东大学学报（哲学社会科学版），2010（4）

13.James S. Coleman. Social Capital in the Creation of Human Capital［J］.American Journal of Sociology， 1988

14.项保华，刘丽珍. 社会资本与人力资本的互动机制研究［J］. 科学管理研究，2007（3）

15.安素霞. 社会资本与人力资本的协同互动效应分析［J］. 商业时代，2010（3）

16.Lin N. Social Networks and Status Attainment［J］.Annual Review of Socialogy，1999（25）

17.华山. 个体人力资本对个体社会资本的影响研究［J］.江苏科技信息，2013（8）

18.Mosey S，Wright M. From human capital to social capital：a longitudinal study of technology-based academic entrepreneurs［J］. Entrepreneurship Theory and Practice， 2007 （11）

19.Hannes Ottosson，Kim Klyver. The effect of human capital on social capital among entrepreneurs［J］.Journal of Enterprising Culture，2010，18（4）

20.陈建安，李燕萍，陶厚永.试论知识员工人力资本与社会资本的协同开发［J］.外国经济与管理，2011（4）

21.J. Augusto Felício，Eduardo Couto，Jorge Caiado. Human capital and social capital in entrepreneurs and managers of small and medium enterprises［J］. Journal of Business Economics and Management，2012，13（3）

22.姚先国，盛乐.关于社会资本与人力资本的理论思考［J］. 经济学动态，2003（2）

23.张红芳，吴威.心理资本、人力资本与社会资本的协同作用［J］.经济管理，2009（7）

24.缪文卿. 企业家人力资本与企业家社会资本关系研究［J］.贵州社会科学，2015 （2）

基金项目：▲教育部人文社会科学研究项目（11YJC630305）资助

中图分类号：◆F272

文献标识码：A