产业集群环境下企业技术标准联盟利益分配机制分析

■ 李庆满　教授　吴　旋　金彦龙　教授（、渤海大学管理学院2、渤海大学辽宁沿海经济带发展研究院　辽宁锦州　203）



产业集群环境下企业技术标准联盟利益分配机制分析

■ 李庆满1、2教授吴旋1金彦龙1、2教授（1、渤海大学管理学院2、渤海大学辽宁沿海经济带发展研究院辽宁锦州121013）

内容摘要：在产业集群中，以技术标准为纽带组建技术标准联盟已经成为地方政府推动产业结构优化升级的战略选择。本文根据技术标准联盟的特点，考虑了直接贡献、溢出效应、企业能力与外部影响因素，提出了改进的shapely值法，为技术标准联盟利益分配决策提供借鉴。

关键词：产业集群技术标准联盟利益分配shapely值法

问题的提出

在产业集群里，企业之间以标准纽带形成密切的产品与技术关联。集群的资源条件、文化氛围、产业政策、网络密度等要素为企业之间组建技术标准联盟奠定了基础。企业参与组建技术标准联盟的主要目的是抱团发展，提高竞争能力，获得更多利益。而联盟的利益分配是否公平、合理直接影响联盟的稳定性及成员的积极性，建立利益分配机制是技术标准联盟长期运行中需解决的关键问题之一。

Shapely（1953）提出了解决n个局中人合作利益的分配公式。但经典的Shapely值法存在不足。学者们尝试从不同角度对shapely值法进行改进。例如，史彦飞、高举红（2011）考虑了投资、风险及满意度三个影响因素，对shapely值法利益分配结果进行改进。谢晶晶、窦祥胜（2012）在探讨解决低碳经济博弈中的收益分配问题时引入参与者意愿这一因素。何喜军等人（2014）综合考虑了供应网络中各个企业在协作中投入与产出贡献的有效性、企业的重要性以及企业承担的风险等影响因素，给出了Shapely修正的系数矩阵。齐旭高等人（2015）将影响收益分配的投入创新资源贡献率、风险分摊系数、产品创新任务执行度和额外贡献度4个因素引入模型。

表1　技术标准联盟企业组合收益　（单位：万元）

表2　A企业基于直接贡献的分配方法　（单位：万元）

技术标准联盟利益分配的基本原则

合作共赢。如果企业加入联盟以后，所分享的利益少于加入联盟之前，则企业势必要选择退出；因此，技术标准联盟能否稳定、有效率地运行，取决于企业加入联盟以后是否实现了“1+1＞2”的效果。

风险与收益对称。根据风险与收益的正相关性，愿意承担更大风险的成员企业理应在联盟获得更多的利益分配；相反，对那些不愿意承担风险、投入联盟的资源少的企业也应该对等分配相应的利益。

共同决策。一般来说，技术标准联盟的利益分配方案经由全体联盟成员共同商讨决定，尤其是有关专利权使用和转让等事项，必须确定适合各成员企业的方式。这样，利益分配才能体现公平和公正。

信息公开。让成员企业及时全面了解利益分配的方式和方法是联盟运行的基础条件。同时，也应该让联盟外的企业理解技术标准联盟的政策，以决定是否加入联盟，或如何采用联盟的标准和专利。

模型构建与分析

集群企业联盟后，受到内部与外部相关因素的影响。联盟企业的综合实力，如核心能力、创新能力、科研能力、成员企业投入的溢出效应均会影响联盟形成的收益。同时，技术风险、组织风险、合作风险和市场风险、集群地理位置的好坏等也影响联盟的整体利益。在研究联盟利益分配时，应综合考虑内外部的影响情况。本文在分析内外影响因素之后，综合考虑了相关因素对联盟整体收益分配的影响程度。

在技术标准联盟内部，企业的能力（包括核心能力、创新能力、科研能力、学习能力、投入产出转换能力等）、企业的投入（如人力资源投入、资本投入、组织资源投入等）、溢出效应（如知识溢出、技术溢出等）都会影响联盟收益的形成与分配。本文依次考虑企业的直接贡献、能力与投入三个内部影响因素，研究内部影响因素对联盟分配的影响。

（一）基于直接贡献的利益分配

假设产业集群内每个企业的经营活动都是赢利的。如果有n个企业共同组建了技术标准联盟，联盟运行获得的利益总和大于单个企业独立经营所得的利益之和，且随着集群内其他企业的加入，不会导致联盟总体利益减少，这说明集群企业的合作实现了多赢，基于直接贡献的利益分配方法为：

令集合N=｛1，2，3，…，n｝，S是N的任一子集（由n个企业的任意一部分成员组建的技术标准联盟），每个S对应一个实值函数V（S），且满足如下条件：

则称［N，V］为n个成员的合作对策，V是该对策的特征函数，其中V（S）是联盟S的收益。

若记X1=（x11，x12，…，x1n）为技术标准联盟的分配向量，其中x1i表示合作博弈［N，V］中第i个成员企业应得的利益，即Shapely值，具体计算公式如下：

（二）基于投入要素的利益分配

一般认为，按成员对联盟的投资比例进行利益分配可以避免投机行为，降低联盟运行的总风险。如果成员在联盟中投入更多的资源应该获得更多的利益。因此，按投入比例进行的利益分配更有利于提高成员投资的积极性。

令每个成员企业的初始投资额分别为I=｛I1，I2，…，In｝，联盟运营成功后所获得的总收益为V，则根据投资额比例，联盟成员获得的收益为X2=（x21，x22，…，x2n），公式如下：

（三）基于企业能力的利益分配

企业的综合实力反映核心竞争力，决定成员企业创造价值的多少，进而对其总投入和产出产生影响。本文从投入产出角度分析企业能力所带来的获利能力。

1.基于外部影响因素的利益分配。市场不断在变化，产业集群中的每个企业在发展中遇到的影响因素也各不相同。除了上文提到的贡献率、投资率及知识溢出以外，还包括诸如地理位置、商誉、技术风险、市场风险、产业政策等因素。当企业面对的风险越多就应该获得更多收益，下文将考虑这些外部因素对成员利益分配的影响。

根据承担的风险不同、分配不同利益的原则，设某联盟成员能够根据自身承担的风险而获得的收益为X4=（x41，x42，…，x4n），公式如下：

2.基于内外部影响因素的利益分配。联盟企业运行中受到内外部因素不同程度的影响，本文采用层次分析法（AHP）对不同影响因素确定其权重。

假设影响利益分配的主要要素有两种，即为内部影响因素与外部影响因素，而本文又将其具体分为直接贡献、投入、能力与风险四个因素，并采用层次分析法对上述要素进行评价，得出其相对权重：w=（w1，w2，w3，w4） 。

据此，可根据公式（1）至公式（4），求得技术标准联盟的利益分配模式。设技术标准联盟企业最终获得的收益分配为Φ=（Φ1，Φ2，…，Φn），则有如下公式：

综上，联盟在分配利益时，考虑了企业的直接贡献、溢出效应、企业能力对技术标准联盟运行效益产生的影响程度，还引入了外部影响因素分析，使得利益分配更加公正合理。

算例分析

为了更加直观说明以上模型，假设某产业集群内中小企业技术标准联盟有三家企业A、B、C。如果企业独立研发并设立技术标准，则三家企业投资分别为100万元、120万元和140万元。企业综合实力经过专家打分为（4，6，8）。在组成的联盟中，每个企业和其他企业的合作收益如表1所示。

（一）基于直接贡献的利益分配

根据公式（1），企业A考虑直接贡献的收益为x11=333.4万元，A企业基于直接贡献的分配方法如表2所示。同理，企业B的收益为x12=533.4万元，C的收益为x13=733.6万元。

（二）基于投入因素的利益分配

假设A、B、C三家企业投资分别为100万元、120万元、140万元。A、B、C三家企业合作总收益为1600万元。根据公式（2）计算得到（444.4，533.3， 622.2）。即三家企业在考虑投入因素的利益分配为x21=444.4万元，x22=533.3万元，x23=622.2万元。

（三）基于企业能力的利益分配

根据专家打分，A、B、C三个企业的获利能力分别为0.5、0.6、0.8，根据公式（3），x31=421.1万元，x32=505.3万元，x33=673.6万元。

1.基于外部影响因素的利益分配。利用专家的综合打分获得的三个企业实际承担的风险比例为R1=0.3，R2=0.3，R3=0.4。r1=r2=r3=1/3，根据公式（4）得到：

X41=（R1-r1）V+V/3=480

X42=（R2-r2）V+V/3=480

X43=（R3-r3）V+V/3=640

因此，根据企业承担风险，所得到的利益分配为x41=480万，x42=480万，x43=640万。

2.基于内外部影响因素的利益分配。根据专家打分及AHP法得到直接贡献、投入、能力与风险四个因素的相对权重向量w=（0.3，0.3，0.2，0.2）。根据以上计算，三企业单独根据直接贡献、投入、能力与风险四个因素所计算出的收益分配矩阵为：

其中i=1，2，3，j=1，2，3，4

根据公式（5），得到Φi=（413.6，517.1，669.5）。

即综合内外部影响因素后，三个企业组成的技术标准联盟最终收益分配为：A=413.6万元，B=517.1万元，C=669.5万元。

综上，在产业集群环境下，企业之间组建技术标准联盟是适应市场环境、增强企业自身弹性、提高市场竞争力的必由之路。深入研究联盟利益分配结构，进行适当调整，能使联盟成员企业能够实现资源共享、承担风险与优劣势互补。

参考文献：

1.史彦飞，高举红.基于Shapely值法的供应链利益分配策略的改进［J］.价值工程，2011（25）

2.谢晶晶，窦祥胜.低碳经济博弈中的收益分配问题：Shapely值方法的一个应用［J］.软科学，2012，26（12）

3.何喜军，武玉英，蒋国瑞.基于Shapely修正的供应网络利益分配模型研究［J］.软科学，2014，28（2）

4.胡建淼.基于Shapely值法的中小企业物流联盟利益分配的研究［J］.物流工程与管理，2015（1）

基金项目：▲国家社会科学基金项目（项目编号：14BGL179）；教育部人文社会科学研究一般项目（项目编号：12YJA630060）；辽宁省科技厅软科学项目（项目编号：201401039）

中图分类号：◆F403.6

文献标识码：A