科技型小微企业合作研发绩效评价研究

马媛+何悦

摘 要：小微企业构成了我国经济最主要部分之一，为市场经济输入了一股清流。科技型小微企业主攻创新研发，提升了就业率，拉动了经济增长，促进了社会稳定，为国民经济增长和社会和谐贡献重要力量。如何提升合作研发绩效是当务之急。本文从相关度量维度调查研究适合当前科技型小微企业提高研发能力与效率的主要合作战略，做出评价方面的研究。

关键词：科技型小微企业；合作研发；绩效评价

一、引言

据估计，我国现有小微企业数量在700万左右，加上个体工商户，有3700万左右，占全国企业数量的87%，贡献了全国 46%的GDP，54%的税收和70%的就业岗位；以中关村国家自主创新示范区为例，科技型小微企业对其经济增长贡献率近 30%，专利数占比超40%，引起了国家重视，曾在多次会议时提到要大力发展科技型小微企业。因此探析科技型小微企业合作研发绩效评价具有重要意义。

当前，我国小微企业的发展面临较多问题。据报道，大量小微企业担负着较重的资金成本和人才压力，期待政府对科技创新提供更多支持，从而更好实现合作研发。2012年4月国务院明确提出“提升小微企业创新能力”是当前工作的重点。由此可见，是否具备一定的研发能力是科技型小微企业成长与发展的标志，研发能力不足也成为当前科技型小微企业生存发展的主要困境。

长三角地区是我国小微企业集聚及发展迅猛的地区，本次调查主要在此进行取样，基于上述实际背景，以科技型小微企业为研究对象，以进一步推动科技型小微企业创新发展为主旨，以科技型小微企业合作研发绩效评价为落脚点，研究提升科技型小微企业研发能力和改善合作研发效率的方法。

对此，本文将研究：

（1）通过对科技型小微企业的实地调查与访谈，从宏观层面掌握目前科技型小微企业研发现状及问题；

（2）探析影响科技型小微企业研发能力的因素；

（3）采取相关度量维度调查科技型小微企业合作研发绩效，进行相应评价；

（4）为政府开展推动科技型小微企业创新发展提供对策建议。

本文余下结构为：

第一部分是文献综述，分析国内外学者对科技型小微企业合作研发绩效评价的不同做法；

第二部分介绍数据、方法以及指标的选取；

第三部分先进行宏观层面的实地探索与访谈，然后在实证结果基础上结合相关维度调查进行比较分析；根据初步分析开发新的适合科技型小微企业合作研发，提高绩效的方法；

最后一部分是结论，提出一些可行建议，为我国科技型小微型企业提供前路指引。

二、文献综述

国内外学者基于不同的研究视角，运用多样研究方法分析。Nankervis和Stanton（2010）发现小微企业与大型企业在企业管理影响方面大相径庭。由于企业规模，管理效力等因素，小微企业的高层的人力资源管理对于企业合作研发绩效的影响更大。徐斌（2008）建立了创新模型，在不确定的条件下，通过比较两个企业在相互竞争及不同合作模式下的科研资金、研发规模和盈利结果，分析不确定性对合作研发绩效的评价研究。

黄波等（2010）研究在外部环境拥有较大技术风险情况下，相同与不同行业内竞争对手合作在不同合作盟友模式及利润最终分配下的科研绩效评价研究，得到了不同环境下的最有利合作研发策略，设计相应的员工激励模式，激发盟友加大研发投入的力度，提升合作研发绩效。孟卫东等（2011）认清了技术风险是存在于研发之中的，从而建立了合作研发博弈模型，研究了政府不同政策及研发补助对于小微企业合作方式及绩效的影响。范波等（2012）研究了不同行业在面对不同经济环境时采取的各种组合模式的合作策略。最终提出在技术风险较大或市场收益率较低时，行业内合作研发采用比例分配是最有利于绩效提升的方法。

三、方法和数据

1.研究方法

（1）定性研究与定量研究相结合

首先要确定科技型小微企业的涵盖范围，在此基础上，利用变量与不变量结合研究其合作研发的战略选择及绩效评价。本文将基于实地考察与问卷调查相结合方式研究企业合作研发绩效评价，最终本文将提出提高科技型小微企业合作绩效建议。

（2）理论研究与实际研究并举

首先将依据企业合作理论、中小企业理论等基础理论界定科技型小微企业研发合作的相关概念问题。因此，理论研究是本文的基础。对于科技型小微企业合作绩效界定，评价结果来自于统计数据。所以，本文将有目的的选择部分行业的科技型小微企业作为研究对象，主要利用随机抽样来获取大量源数据。

（3）总体研究和部分相结合

首先确定调查范围是长三角地区，将当地小微企业看成总体进行抽样，碍于时间紧迫不能面面俱到，只能提取部分企业精密调查研究，从部分推及整体，得到研究结论。

2.指标的选取

（1）利息保障倍数，该指标为定量指标，是息税前利润与利息费用的比值，由此判定小微企业能够用于科研的经费数量。

（2）销售净利率是净利润与销售收入净额的比值，界定公司规模与年营业收入。

（3）公司所有制形式的频数与创新收入的比值，分析出科技型小微企业的创立形式对创新收入的影响程度。

（4）不同行业类型每年贡献的科研成果，以论文和专利数为指标。

（5）市场导向的引导力，该指标为定性指标，考察经济环境对绩效的影响。

（6）公司管理层的决策力与变革度，从人力资源管理角度衡量研发成果。

（7）企业员工的研发能力与技术领先和产品服务创新的关联度，是定性指标。

（8）技术工人与研发人员的数量比例，一定程度上决定着合作研发效率。

（9）外部创新环境与政策激励对小微企业科研态度的定性考量。

（10）企业间技术合作程度，和高校，研究院等科研院所的技术合作程度，是定性指标。

（11）银行的贷款条件，民间融资的难度，企业信用保障等为绩效保驾护航。

四、调查分析

本项目对长三角地区科技型小微企业进行随机抽样调查，研究数据表明部分科技型小微企业关注市场导向，善于决策，勇于变革，强调研发能力，技术领先以及产品或服务创新，趋向于合作研发各种高新技术产品或服务，在盈利与亏损风险之中，选择利用赌徒思想放手一搏，用提升研发效率的方法获得更多机会，迎接外部挑战。此类企业相对合作研发绩效高于消极面对风险，固步自封的企业。根据与员工访谈，企业管理人员与技术人员交流合作，建立信任关系，带动公司其他人一起学习新知识，达到提升整合与运用知识的能力，这点极大程度上推动了合作研发绩效的提高，让每个企业人得到提升，公司更好发展。测量项目不仅包含人文主观因素，外部客观更是影响着绩效的发展。

调查问卷反馈中表示当地的科技水平，企业间技术合作程度，与科研院所技术合作程度这三个要素起着关键性作用。细致地来说，技术工人与研发人员的易得性，人才教育培训条件都对研究结果产生重大影响。关于银行贷款难，民间融资难，信用担保难均阻碍绩效上升。

以上因素对企业产生积极推动作用的企业，与同行相比，盈利水平增长更快，市场份额增长更快，销售收入增长更快，员工人数增长更快。

五、结论

本文从系统论角度出发，对科技型小微企业合作研发绩效评价研究进行阐述，从相关度量维度分析做出评价研究。指明科技型小微企业合作研发绩效评价方面的影响因素，阐述科技型小微企业如何借助内外部助力形成并实现自身的优势为国内科技型小微企业竞争优势的形成提供较新的研究视角，具有一定意义。

以下提供几个措施：

1.创新员工工资薪酬管理与绩效考核评价，将员工激励的作用发挥到最大。将研发成果与每月考评挂钩，一旦员工创新想法得到采纳，公司应当给予相应奖金鼓励与职位的提升可能。评选先进，创新争优的激励有利于员工良性竞争，加强科研氛围，最终达到提升企业总体实力的效果。

2.增加企业之间合作项目，拓宽企业与科研院所的合作渠道。积极响应国家科研政策，提升企业信誉度，减少民间融资的难度。与银行保持友好合作关系，获得更多贷款优惠力度。加大科研创新投入，取得更高合作研发绩效。

参考文献：

[1]刘继兵，王定超.基于层次分析法的科技型小微企业创新能力与绩效[J].科技进步与对策，2014.

[2]李霞.科技型小微企业合作创新界面协同管理研究[J].经济研究导刊，2014（24）.

[3]吴松强，孙路，陶娴婷.基于改进层次分析法的小微企业横向战略联盟创新绩效评价，以中国软件谷南京为例[J].世界经济与政治论坛，第6期.