浅析国家自然科学基金项目申报与管理思路

花茜

【摘 要】国家自然科学基金自20世纪80年代年设立以来，对我国基础研究产生了深远影响，为我国高等院校的人才培养和科研事业的发展做出了非常重要的贡献。本文根据国家在新形势下对科技发展的整体规划，结合国自然基金委进一步加强国自然基金规划化管理的指导思想，以江苏省农科院在国家自然科学基金的申报和管理过程为例。不断学习，创新管理思维，转变管理观念，重视日常积累、意识渗透，加强项目申报管理，提高项目申报质量，优化学科建设，形成良好团队，支持前期培养、重视后期配套，重视高层次人才的引进培养。并结合江苏省农科院对国家自然基金项目的后期管理和成果推广应用方面的具体做法，产生的相应思考和部分建议，为以后江苏省农科院更好有效的对接国家自然科学基金项目提供借鉴。

【关键词】国家自然科学基金；江苏省农科院；基金项目

1981年，我国建立科学基金制，将竞争机制引入科学研究及其管理中，规范了政府对科学事业的管理，是我国科技体制改革的重大举措。1982年，国家自然科学基金设立，它对我国基础研究影响深远，为我国高等院校的人才培养和科研事业的发展做出了不可磨灭的贡献[1]。21世纪以来，作为国家自主创新体系中的重要部分，国家自然科学基金的制度创新对我国经济、社会、文化等各方面的辐射带动作用日趋显著，成为科教兴国战略的主力军，获得了国家、社会的一致肯定。党的十八大提出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。在新形势下，我国科技发展基础良好，在发挥自身特色和优势的前提下，能跟上世界科技革命和产业变革步伐；但是，我国与欧美发达国家的科技创新能力差距依然很大。为了进一步加强国家自然科学基金的规范化管理，适应新形势下国家自然科学基金发展的需要，财政部颁布《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》修订版（财教[2015]15号）。6月15日，贯彻落实《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》的工作会议在北京会议中心召开。国家自然科学基金委员会主任杨卫对新的管理办法进行了全面的解读和分析。他指出：新的管理办法充分体现了国务院深化科技体制改革的部署和要求，反映了基础研究和源头创新活动的特点和规律，较好地平衡了财政管理的原则和科研活动的需要，顺应了一线科研人员的实际需要和合理诉求，是一项涉及面广、影响深远的改革。

在全新的历史要求之际，江苏省农业科学院紧紧抓住国家建设农业科技创新体系的重大机遇，大力推进学科建设、团队建设和平台建设。在保持传统学科优势的基础上，设施农业、规模生态养殖、农业资源环境、农产品加工与质量安全等新兴学科建设成效显著，打造了一批在国内同行中具有较强竞争优势的学科团队。近年来，在国家自然科学基金等项目的支持下，江苏省农科院注重农业基础理论创新和应用技术研发，并取得了较大进展，已经成为全省乃至全国农业科技的中坚力量。

1 我院近3年国家自然基金申报、资助现状

1.1 我院在省级农科院中排名

数据来源于国家自然科学基金委员会（以下简称“国家基金委”）网站中的科学基金网络系统（Internet based science information system，ISIS）提供的自然科学基金项目查询与统计数据库进行查询，得到以下结果。

目前，全国共有31个省级农科院，省级农科院在国家基金委三类基金的申请总数中比例较低。表1对三类基金申请项目数排名前5位的依托单位进行了统计分析，结果发现，3年合计申请项目数最多的为江苏省农业科学院（达到621项），其次是浙江省农业科学院（444项）和北京市农林科学院（327项），这3家单位申请量占省级农科院申请总量的24.22%。分析还发现，申请量排名前5的依托单位其青年基金项目3年总申请量均超过其面上项目，说明青年科研人员已经成为这些省级农科院项目申请的主力。

表2对三类基金申请项目获得资助数排名前5位的依托单位进行了统计分析，获得资助项目最多的省级农科院为江苏省农科院，3年共获得资助193项，其次为浙江省农科院，获得资助132项，第三为北京市农林科学院，获得资助为113项。

表2 2011-2015年省级农科院前5名依托单位获资助项目数统计

注：*面上项目/青年基金/地区科学基金.

结合2张表可以发现，无论是立项数，还是资助数，江苏省农科院连续3年领跑全国省级农科院，位居第一。

1.2 我院目前现状

我院制定了一系列激励政策，全程策划项目申报组织工作，院内、院外专家联合把关申报质量，多种措施齐头并进，同时不断强化科研人员重视程度，因此，国家基金项目申报数量、质量连年提升，通过表3可以看出，2011-2015年，5年来我院共获三类基金资助196项，总资助金额为6933.5万元。

表3 2011-2015年江苏省农科院获得国自然资助项目数及

项目经费

2 我院对国自然项目的管理举措

2.1 不断学习，创新管理思维，转变管理观念

当前科学界有一种论调：大科学时代只产生小科学家。虽然这种说法有些绝对和偏颇，但它引发了深刻的思考和反思，即在科学体制化程度不高、科研工作者和经费短缺的小科学时代，出现了很多贡献超前的科学家，为什么在科学体制化程度高、科研人员和经费充裕的大科学时代，反而很难产生同样的大科学家呢？究其原因，不止有不同时代的历史机遇、研究方式的不同等客观因素，当前的科研管理制度也值得反思，其中包括现今流行并占主导地位的科研管理观念。

管理者的科研管理观直接影响着科技人员的科研价值观。现今实证主义和功利主义的科研管理观占主导地位，即忽略科研活动的创造过程，只关心科研项目及其结果。于是科研单位实力大小的标准变成了立项项目、重大项目的数量以及科研经费的多寡，而不是整个科研过程。这种评定标准失去了科学研究的终极意义。因此管理者要从根本上实现科研管理观念的转变，就必须从本质上突破并超越实证主义、功利主义科研管理观的狭隘和局限。

建设一支高素质的管理队伍是做好科学基金工作的重要保障，要充分发挥科学基金管理工作人员的积极性和创造性[2]。从近年来我院国家自然科学基金取得的成绩可以看出，我院非常重视基金的管理工作，在管理过程中，不断学习新办法、新知识，对科学基金管理工作的系统性、科学性有了清晰的认识，还引入了“人文关怀”，人文关怀不仅体现了一种崭新的管理理念与人文境界，也是科学基金管理工作及管理模式的突破和创新。它在强调科学的知识性、实证性和功利性的基础上，着重关注科学的人性、创造性以及文化性，不仅能从本质上突破并超越实证主义、功利主义科研管理观的狭隘和局限，还能推动人文化的科研管理观，构建以人为本、创造精神、创造文化的科研管理主旋律，激励科研工作者奋勇向前。

2.2 重视日常积累、意识渗透

我院从文化和人性的角度剖析科学，以人为本，重视价值观培养与人文激励。我院每个专业所均设有所学术委员会，并要求所学术委员会要定期召开会议，会议内容丰富多彩，比如请领域专家做学术活动、对所科技人员承担的项目进行项目通报检查、对于高质量的论文进行交流学习等等，使得科技人员不断渗透吸收科研意识，单位的学术氛围也越来越浓厚。

自2011年开始，我院每月举办青年沙龙，重点针对科技人员在日常科研活动中的方方面面疑问、感兴趣的问题等，对申报项目问题进行交流沟通。掌握科技人员动向，并不断鼓励科技人员，找准科研方向，不要急功近利，把科研当成一辈子的事业。由于我院比较重视国家自然科学基金的申报质量，经常举办国自然基金专场讨论会，使得科技人员树立牢牢的思想意识。

2.3 加强项目申报管理，提高项目申报质量

我院每年配合面上项目和青年基金的申报召开不同层次类别的项目动员会、政策解读会等，宣传相关精神和管理规定，部署工作任务、制定申报方案。针对国家自然科学基金，我院始终对科技人员提出了硬性申报具体要求，比如博士以上科技人员必须申报国家自然科学基金。并且，在提交申报书之前我院会邀请国内知名同行专家与科技人员进行面对面、一对一交流，分析研究技术上的难点，完善设计思路上的不足，补充研究力量的薄弱环节等，避免了低水平的重复科研活动，有效的促进了我院科研事业的发展。同时我院建立了所、院两级申报书预评机制。科技人员的申报书从完成到提交，必须经过一轮所预评外加2轮院组织的形式审核通过，确保每本申报书不会因为形式审核不过关而错失机会。替申报人员把关、解答科技人员疑问、提高申报书的质量，这些切实有效的管理措施，提高了科技人员的申报积极性，形成了良好的项目申报氛围。

2.4 优化学科建设，形成良好团队

近年来，我院通过整合研究室、优化学科建设来推动院所整体建设，有利于凝练学科方向，优化学科结构；有利于明确发展目标，优化资源配置；有利于创建品牌，建设创新团队；有利于内涵建设，促进成果产出；有利于提高核心竞争力，实现可持续发展。使科技人员认准研究方向，强化了团队合作精神，每个科技人员都能够发挥所长。

2.5 支持前期培养、重视后期配套

我院设有院基本科研业务专项，对于有研究基础和成功预见性的课题给以支持，对已获得资助的国自然项目，给以配套。有效推动了科技人员研究发展和水平提升。我院设有博士后科研启动金、院内人才专项等等，通过项目论证、专家筛选后，对有价值有意义的项目的前期培养，使科技人员的研究无后顾之忧。并且对于已经立项的国家自然科学基金项目，均给以一定的后期配套奖励，既是对研究人员成绩的肯定，又是对项目研究的支持。

2.6 重视高层次人才的引进培养

我院重视人才的培养与引进，设有博士后启动基金等配套人才战略，提升青年科技人员从事科研的积极性。并且我院近年来不断从各大高校、研究院所吸纳高层次领军人才，自2011年以来，我院引进了4名科学家以及7名学科带头人，在不同的领域发挥了强大的科研优势，不仅夯实了我院科研实力，还培养了一批优秀科技人才。

基金项目申报是一个厚积薄发的过程。“十二五”期间，江苏省农科院在国家自然科学基金的项目申报书、资助率上，都取得的一些小小成绩，这主要得益于广大科研人员自身坚持不懈的努力，也离不开江苏省农科院进行科技项目管理的改革。

在科学基金项目的组织与规划、申请与评审、资助与实施、监督与管理等多个方面，《国家自然科学基金条例》都对依托单位提出了详细的规定和要求，表明了依托单位在科学基金管理过程中的重大作用。因此，不论在项目管理、项目执行，还是财务及资产管理方面，项目依托单位都应该规范管理，创新管理，做到科研诚信，创造和谐的科研环境。我们要认真学习贯彻习近平总书记一系列重要讲话精神，全面落实中共中央关于“四个全面”的战略布局，齐心协力、开拓创新、自觉奉献、拼搏进取，努力提升科学基金管理水平，在实际工作中践行基金委关于卓越管理的要求，把基金项目实施与管理工作抓好做实，促进我国基础研究的发展，着力培育源头创新能力，为推进中国科学繁荣、服务创新驱动发展作出新的贡献。

【参考文献】

[1]黄菊芳，胡明铭.国家自然科学基金申请项目的前期管理策略[J].中国科学基金，2005（6）：361-362.

[2]孙家广.关于《国家自然科学基金委员会章程》的说明[J].中国科学基金，2005（3）：136-138.

[责任编辑：杨玉洁]