落实创新驱动战略需处理好政府与市场的关系

何英博

摘 要：党的十八大做出了实施创新驱动发展战略的重大部署，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。我国当前自主创新能力依旧不足，企业对于科技创新研发的投入力度远远没有达到应有的程度，市场准入原则过于严苛，审批程序冗杂，民营企业发展受限。原因是多方面的：当前市场没有形成创新驱动的大环境，依靠自主创新发展的企业依然是少数。产能过剩问题依然严重，是当前政府宏观调控中的最大挑战。政府在产业发展中职能越位和缺位的现象并存。如何更好地发挥政府作用，激发市场活力，成为落实创新驱动发展战略的关键。

关键词：创新驱动;政府;市场;民营企业

中图分类号：F28   文献标志码：A   文章编号：1002-2589（2016）10-0106-02

2014年6月9日，中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会在北京人民大会堂隆重开幕。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席会议并发表重要讲话。习近平总书记指出：“党的十八大做出了实施创新驱动发展战略的重大部署，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”[1]强调了当前实现创新驱动的必要性，为今后的工作重心指出了明确方向。2015年5月27日在浙江召开华东7省市党委主要负责同志座谈会，听取对“十三五”时期经济社会发展的意见和建议。他强调：“改革是培育和释放市场主体活力、推动经济社会持续健康发展的根本动力。要围绕破解经济社会发展突出问题的体制机制障碍，全面深化改革，增强改革意识，提高改革行动能力，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，形成对外开放新体制，加快培育国际竞争新优势。”[2]进一步指出政府和市场在实现创新驱动进程中的重要位置。今后，如何更好地发挥政府作用，激发市场活力，成为推进创新驱动的关键问题。

一、我国当前自主创新能力依旧不足

“多年来，我国一直存在着科技成果向现实生产力转化不力、不顺、不畅的痼疾，其中一个重要症结就在于科技创新链条上存在着诸多体制机制关卡，创新和转化各个环节衔接不够紧密。”[1]造成这种现象的原因是多方面的，既有政府在监督市场过程中过分干预的问题，也有市场运行中自身所造成的。

企业对于科技创新研发的投入力度远远没有达到应有的程度。企业在市场中始终是创新的主体，但是我们国家的企业创新能力普遍不高，与发达国家相比更是相距甚远。我国大量劳动力依然从事简单重复，缺少技术含量，容易被替代的工作，不仅回报率低下，并且在劳动的过程中无法自我提升，形成技术性突破。“在对外贸易中，中国企业主要承担的是低成本加工和来料装备贸易，生产以劳动密集型为主，技术含量低，产业市场准入门槛较低，加剧了国内行业对国外资源和科技的依赖，一旦国家技术撤回，就会危及民族产业的复兴和发展。”[3]随着近几年中国进入到中等收入国家的行列，人口红利的逐渐消失，劳动力成本越来越高，大量的工厂企业已经将生产线转移至非洲以及东南亚地区，因为可以用更低廉的价格换取更高的利润。中国的企业在国际上的比较优势也在逐渐衰退，创新能力不足是中国企业走向世界、做大做强、保持竞争力的首要制约因素。

市场准入原则过于严苛，审批程序冗杂，民营企业发展受限。政府的行政性垄断不仅使拥有审批监管权力的官员获得了大量资源，在市场的竞争中能够通过行政权力轻松挤出民营企业，从而赚取利益，干预市场机制公平有效的运行，造成国有资本大都集中于国有企业，加剧了垄断效力。相关行业领域，民营企业无法触及，即使勉强进入后，由于垄断所形成的审批障碍，费用成本增加，使民营企业无法正常生存下去，必须向掌握权力的官员靠拢。因此在一系列过程中极易滋生贪污腐败行为，市场环境更加混乱，无法体现市场在资源配置中的决定性作用。“经济体制不合理的根本表现就是在有些领域，发挥市场在资源配置中的基础性作用，政府依然掌握着过多的资源配置权，政府通过控制国企、批租土地、项目审批、价格管制、行政垄断、地区保护等方式排斥了市场资源配置的功能”[3]。

二、多方面原因制约创新驱动的实现

落实创新驱动战略，需要突破层层制约，突出表现在以下几个层面。

当前市场没有形成创新驱动的大环境，依靠自主创新发展的企业依然是少数。其中较为突出的是华为技术有限公司。“2014年，华为投入研发的经费为408亿人民币（相当于65亿美元），占当年销售收入的14.2%。任正非对研发投入的基本标准是不低于10%，即比标准高4.2%。近十年华为累计投入的研发费用超过人民币1 900亿元。”[4]像华为这样基本依靠自主创新的企业在中国少之又少，能够在科研方面有如此高投入的也是寥寥无几。正因为如此，华为才能在国际舞台上立足，这样的现象值得中国大多数企业家反思。只有拥有了自主产品，并且不断投入研发、更新换代才能持续占有市场份额，这一点也正是大多数企业的软肋所在。

产能过剩问题依然严重，是当前政府宏观调控中的最大挑战。产能过剩的发展使企业的投资预期下降，其解决需要合并关闭一些工厂，这会导致失业，降低居民的收入，由此使经济增长面临越来越明显的下行压力，政府逐渐意识到依靠强刺激政策所创造的GDP数据其实际价值含量不高。在2008年经济危机到来之际，我国的GDP保持增长态势主要是由于政府的政策支持，但是其弊病也非常明显：在短时间的上涨之后，开始连续回落。因此，一味追求GDP的单纯增长，无法真实反映经济现状，反而会使企业投资热情高涨，造成资源集中从而引起产能过剩，大量产品积压。企业不追求转型升级，盲目跟风，形成大面积破产，现存大量“僵尸企业”亟待出清。

政府在产业发展中职能越位和缺位的现象并存。国有经济结构不合理，国企改革依旧不完善，大量渗透到一般竞争性领域。国有企业拥有得天独厚的发展优势，政府在经济和政策上都给予照顾，结果是国企享受来自政府的补贴，在业绩效益不佳的情况下依旧能够生存下去，因为有政府在最后关头“兜底”，并不用过多考虑企业未来的发展方向和存在问题，导致国企处于虽然竞争力不强，却能够占据市场的局面。经济结构的不合理最终会使国企处于缺少强有力的竞争环境而失去自身比较优势，在面临复杂多变的全球化大环境之下，逐渐失去竞争力。

三、创新驱动发展战略的落实需要处理好政府与市场的关系

面对政府与市场之间边界不清的问题，当前要做的仍是坚持全面深化改革。如今改革已经进入深水区、攻坚区，必然遭到更大的阻力，应着力从思想上率先改变，推动改革进程。“事实上，审批项目的减少和取消本身就意味着政府职能的增强，因为在减少和取消后可能会出现一些管理真空。”[5]政府在众多竞争性领域的过多干预需及时撤出，不再影响市场正常的竞争。应该把改革的重心放在为人民提供公共服务、基础设施、市场监管等方面，行使职能。防止由于行政效力导致的价格扭曲而形成的技术垄断，让市场决定资源配置，回归合理的运行轨道。

让企业成为真正的创新主体。2015年9月15日召开的中央全面深化改革领导小组第十六次会议审议通过了《关于实行市场准入负面清单制度的意见》，强调“对应该放给企业的权力要松开手，放到位，做到负面清单以外的事项由市场主体以外决定。”这是首次提出市场准入全面引入负面清单管理，将引发我国对内外资管理体系和思路的重大变革，也意味着我国市场准入将全面开启“负面清单时代”。今后除了关系国家安全和关键性领域不能对外资或民营企业开放之外，其余项目皆可参与竞争，特别是一些技术创新项目，应该加大开放力度，贯彻“万众创新”的理念，将民营企业的创造力、活力激发出来，营造更加合理及安全的市场机制。构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，核心是让企业成为真正的创新主体。目前，我国仅有25%的大中型企业拥有自己的研发机构，企业科研人员总数占全国科研人员总数的比重也只有20%左右。从总体上看，我国企业距离真正的创新主体还有很长的一段路。

坚持社会主义市场经济的改革方向，处理好政府与市场的关系。今后的经济体制改革也会朝这个方向继续发展，减少政府过多干预市场价格以及资源流动，发挥政府在监管、宏观调控、提供公共服务等方面的积极作用，逐步使政府回归到应有的职位。由于我们政府干预范围过宽，导致资源不能充分流动到需要的领域，市场活力有限，并没有将社会主义市场经济的优势全部发挥出来。只有厘清政府与市场之间的关系，才能推动社会主义市场经济的发展。

引入更加公平的竞争机制，破除行政性垄断带来的负面影响。以政府为主导的经济增长模式，在短期可以集聚资源力量进行大规模建设，取得较快发展，这种现象适用于社会主义建设时期。当时我们要快速进入工业化，但是资源紧缺，需要运用国家强制计划，将资源聚拢起来完成任务。从长远来看，一段时间内的集中力量投资建设可以获得较快的经济增长。但是如今政府在市场经济中过分干预正常经济发展，则会导致不合理现象的发生。垄断部门凭借行政权力，在受到政府保护的情况下不断扩大，所形成的势力使得中小企业无法公平地参与到竞争中来。引入竞争机制就是针对这种现象所做出的调整，一旦有比较和竞争，垄断部门就不能再用过去的方法留住用户，必然和其他企业一样通过技术创新，提高服务质量进行产业升级。长此下去，市场则会充满活力，能够参与竞争的企业都是具有真正实力的优秀企业，从而推动市场的健康发展。

改革的过程中，更要注重思维上的转变。“在改革争论中，有一种‘数量论的分析方法，是社会主义多了，少了？还是市场经济多了，少了？这种分析并非没有一点道理，但不怎么科学。因为在任何时候，我们都不能静态地看待‘社会主义和‘市场经济。”[3]在完善社会主义市场经济的过程中，不能简单地把“社会主义”和“市场经济”进行量化。首先，二者是从社会制度和资源配置方式不同的层面所考虑的问题，不能横向比较。其次，应该认识到“社会主义”和“市场经济”之间的关系。二者并不存在一方包含另一方，或抑制另一方发展的情况，而是更接近于融合、制衡的关系。最后，应该在充分考虑现阶段国情基础上对二者进行调整，而不是依赖具体的数据。

参考文献：

[1]中共中央文献研究室.习近平谈治国理政[M].北京：外文出版社，2014.

[2]习近平.深入实施创新驱动发展战略 形成以创新为支撑的经济体系[EB/OL].财经网，[2016-03-18].http：//politics.caijing.com.cn/20150528/3893279.shtml.

[3]邹东涛.中国经济发展和体制改革报告.中国完善社会主义市场经济体制10年（2003-2013）[M].北京：社会科学文献出版社，2013.

[4]华为的研发投入经费相当于A股400家企业的总和[EB/OL].

产业人网，（2015-11-27）[2016-03-18].http：//www.chanyeren.

com/minzuchanye/teseminqi/2015/11/27/3075.html.

[5]竺乾威.经济新常态下的政府行为调整[J].中国行政管理，2015（3）.