水电站安全管理及安健环风险管理体系构建研究

熊巍

【摘要】本文通过对安健环风险管理体系的特点、创建原则及建立过程的分析，系统地阐述了这种风险管控模式在水电站得以应用，并取得良好的效果。为此安健环风险管理是现代安全管理的必然趋势。

【关键词】安健环（SHE）；风险管理；危害辨识与风险评估

安建环风险管理体系（HSE），是建立起一种通过系统化的预防管理机制，彻底消除各种事故、环境和职业病隐患，以便最大限度地减少事故、环境污染和职业病的发生，从而达到改善企业安全、环境与健康业绩的管理方法。为此风险管理是现代安全管理的必然趋势。

一、目前安全管理状况：

通过访谈、现场观察、查阅资料、问卷分析等方式对安全管理体系的调研，目前我们大部分企业安全管理还处于通过三标一册、安全标准化、安全性评价、安全检查等方式来控制事故的惯性中，这种惯性表现的特点：一是对安全心中没底，心中没数，处于被动、担心状态。二是依赖于领导、依赖于考核，处于“任务式”应付状态。三是安全管理要求多、办法少，处于“运动式”盲目状态。四是口头重视多，实际参与少，处于“少数人”关心状态。

所以，要系统、根本扭转现有的安全管理现状，全面提升安全管理水平，不是靠一两个措施、方案或一两次整改能解决的，需要系统的框架设计、需要体制与机制变革。而要实现这些变化，必须建立安健环风险管理体系，通过体系的建设，形成以基于风险的安健环核心价值观为导向的安健环风险管理新模式，实现从行政管理向员工自主管理的转变（突破）。而体系是将传统的管理内容通过风险这条主线将其有机的串接起来，形成一个系统的管理内容，达到系统化管理。

二、传统安全管理与安健环风险管理体系的特点

传统安全管理主要特点：一是事后管理。传统安全生产管理往往基于事故发生后，被动地进行补救，存在管理方式松散，延后。二是安全基础薄弱，安全管理的焦点不清晰，受重视程度不够。三是安全管理的手段单一，系统性不足。四是安全责任主体不明确、参与性不够，导致安全管理缺乏动机。

安健环风险管理体系的特点：一是以风险控制为主线，梳理完善管理内容。二是管理系统性强，工作思路清晰。三是强调事前的风险分析与预控。四是强调PDCA的过程管理，注重持续改进。五是强调文件的可操作性、精细化与规范化。六是安健环业绩考核由原来的注重结果转变为结果与过程的结合。

三、安健环风险管理体系创建原则

安健环管风险理体系不是一个书面系统、一个形象工程、或是一些标准的汇总与组合。它应是一个以风险管理理念引领、以自然学科、工程学科、社会学科、心理学科为理论支撑，以风险控制技术为手段的系统。需遵循一个核心、二个基于、三个焦点、四个原则的创建原则。

一个核心：即“以人为本”实质是指以人的生活条件来分析和解决与人相关的一切问题，其核心内容就是尊重人，尊重人的特性和人的本质，把人作为手段与目的的统一。安健环风险管理体系的建设必须坚持这一核心思想，并以这一思想指导整个体系的设计与实施，在具体要求上应体现尊重人的生命、人格、价值、能力、权利、劳动等。

二个基于：一是基于风险——改变传统的安健环管理思维方式即以事故为核心的观点，转而以风险管控为核心；二是基于企业的生产过程与企业的现有文化——体系的建设如不与企业现有安健环管理基础相结合，就会打乱现有秩序，就会无谓增加工作负荷，使体系建設成为一种负担。

三个因素：即基础设施与环境因素、管理机制与系统因素、人员因素。通过设备设施、工具与工作环境的风险控制，实现基础设施与环境的本质安全；通过管理模式、管理流程、管理方法及操作方法的优化，实现管理的本质安全；通过人员安全行为模式与习惯的改变，塑造“我要安全、我会安全、我能安全”本质安全型员工，实现人的本质安全。

四个原则：即系统性的原则、先进科学的原则、全员参与的原则、持续改进的原则。

1、系统性原则：由于安健环体系涉及的范围广、领域多、专业交叉等原因，安健环风险管理体系又是一个开放的系统，这种开放系统的特点就是不仅受企业领导者安全意识、安全理念、安全管理艺术及安全参与程度的影响，还受到外部环境的影响。系统性原则则体现了体系系统内容设置的充分性与相关性，不仅要有理念引导，而且需要管理机制的配套、物质环境的支持、行为习惯的培育及安健环信息传播等系列因素的综合作用。

2、先进科学原则：体系是现代风险管理理论、管理思想、管理方式研究与实践的结果，安全发展需要安健环管理体系，安健环管理体系是安全科学发展之本，是实践安全生产的关键所在。体系的先进性从宏观上体现在企业安健环理念、员工安全态度及安健环的价值观。从微观上，体现在管理模式、管理方法、操作方法的先进性。体系的先进性还体现在其简洁与实用性上，体系是为了解决企业实际工作中的安健环问题而提出来的，做到了简洁、通俗、易懂。

3、全员参与原则：无论是理念的践行，还是行为的塑造，体系运行最终依靠的对象是人，因此，人是实现建设体系的主体，也是最终体系效果表现的重要载体。在体系的建设中要充分发挥和尊重企业全体员工的主体地位、个人价值观和心理需求，激励全体员工主动参与到企业的安健环风险管理中，激发员工的内驱力，鼓励员工积极主动查找在作业场所中可能发生的一切危害因素，并积极参与企业安健环风险管理体系建设。

4、持续改进原则：体系建设不可能一蹴而就，需要时间的积累，并进行持续的改进。企业应认识体系建设过程的复杂性与艰巨性，应有精心的组织与策划，并通过PDCA闭环运作，借助测量手段，不断评价体系的充分性、适应性和有效性，并通过持续改善，提升安健环管理工作的执行效率。

四、安健环体系的建立过程

安健环风险管理体系是建立在危险源辨识、风险评价与控制基础之上，涉及企业所有人员、作业和活动，主要有以下几个方面的内容：

1、建立组织机构及启动

为体系在企业顺利建设及持续推进，提供组织保障。成立体系决策机构、组织策划机构、工作观察机构及各专业问题解决机构，如：安健环管理委员会、体系推进办公室、风险评估组、体系文件编写组等，并任命相关人员。

召开安健环体系建设启动会，阐明企业建立安健环风险体系的意义及作用，使员工了解其益处，产生动机，为今后体系推进奠定群众基础。确保上至领导，下至一线员工对建立安健环风险管理体系的理解及支持。

2、安健环体系知识培训

对企业各层面安健环风险管理体系人员进行培训，确保其在体系建设中发挥相应作用。培训内容包括体系宣贯培训、现代风险管理基础知识、标准编写技术、安健环代表知识、根本原因分析技术、关键任务分析技术、任务观察技术、职业健康管理、危害辨识与风险评估方法应用培训、行为管理培训等。

3、开展危害辨识与风险评估，建立风险评估数据库。

系统、全面地识别企业工作场所与作业过程中可能存在的威胁人员安全、健康与环境的危害因素，并对风险程度进行评估，然后按照危害的风险等级采取不同的控制措施，从而确保风险控制方向与策略。危害辨识与风险评估工作是将被动的隐患排查整理工作转变为主动的危害辨识与风险控制工作，达到将隐患消除在萌芽状态的目的。

评估内容包括作业风险评估、设备风险评估、职业健康风险评估、环境风险评估、火灾风险评估等。

一是成立危害辨识与风险评估机构，明确工作内容和职责，制定工作计划；二是实施全员危害辨识与风险评估培训，使各级人员了解危害、风险、风险评估的定义和分类，能够准确描述危害名称、危害特性及风险评分的方法。三是建立作业任务清单，按照自下而上的方式开展作业任务识别、审核、分类，最终形成作业任务清单。四是实施工作场所危害辨识与风险评估，实施危害辨识时要做到全员参与，按照作业任务-作业步骤-危害名称-危害种类-危害特性-风险辨识-风险控制措施是顺序实施危害辨识，对辨识出的风险按照标准进行评分，根据评分结果对风险进行分级管理，确保风险控制措施有针对性和可操作性。五是建立各级风险数据库，建立班组、部门、公司及风险数据库，按照风险种类、风险值、风险控制措施等要素对风险数据进行统计、分析，编制本单位风险概述。

风险数据库主要应用到以下几个方面：一是应用于管理标准的制定；二是应用于作业文件的制定；三是应用于设备设施检维修和技术改造；四是应用于安全教育培训；五是应用于供应商与承包商。

4、体系支撑系统的构建

在梳理和分析企业现有标准和制度的基础上，结合实际吸收国内外其他企业的良好实践和经验。一是按照“写我所做、做我所写”的原则建立安健环管理标准，这是安全生产管理的依从性文件，要做到一事一标准，包含5W1H要素，具有“风险控制、流程控制、质量控制”功能，并实现PDCA闭环管理。二是建立作业指导书及相关的技术支撑文件，是作业的依从性文件，要明确做什么、谁做、怎么做。三是建立记录、台账、档案、日志等，是生产过程的基础数据。

5、完善应急体系

在现有预案的基础上，基于风险评估的结果，识别企业可能面临的紧急情况，制定相应的应急预案，逐渐形成层次分明、指导性强的预案体系。

6、改善作业环境

对工作场所环境进行改善，确保作业环境的本质安全。一是依据划线与标识标准要求，识别需要划线与标识的类别与对象，完成划线与标识，制造生产秩序。二是依据内务、仓储及人机工效等标准要求，规范库房的管理与各办公场所的管理，创造一个安全、健康的工作环境。三是对企业涉及的职业健康危害因素进行测量，确保其满足法律法规要求。四是对其他可能导致人员与设备安全的因素或环境进行改善。

7、培育员工行为习惯——行为干预

所谓行为干预就是指为减少或转化员工的不安全行为，以达到预防事故为目的的技术统称。是运用心理学方法、行为科学的原理及手段，针对员工可观察的不安全行为或心理状态，以改变员工的内在心理结构、行为习惯、风险决策及回避风险的各种安全技能。主要内容包括：鼓励安全行为，纠正不安全行为，预防不安全行为的再次发生。

行为干预通过对员工行为的调查分析、建立行为干预团队、识别关键风险行为并制定团队协议，执行安全的行为，促进良好行为习惯的养成，形成积极的、安全的、可持续性及有成效性的安全文化氛围。通过建立行为干预系统及实施行为干预，来逐步实现人员的行为变化。

8、体系评估

体系评估是为了确定安健环风险管理体系是否有效地针对了组织特定的风险，实施情况是否符合法律与体系的要求，并系统地评估企业安健环体系运行的充分性、适宜性及有效性。评估包括内部评估、外部评估和管理评审。

五、安健环风险管理体系建设过程中应注意的问题

1、确保全员参与。

一是充分发挥三种人的作用，即领导人员的作用、中层管理人员的作用、骨干人员的作用。二是横向到边。体系建设不只是生产部门等生产保证体系的事，更不是安全监督部门作为牵头部门独自能完成的事，还涉及到企业其他各部门，如综合部、人资部、工会、负责财务部等。三是纵向到底。体系不是领导的事，也不是基层员工的事，只有从高层领导到中层干部及基层员工都能充分参与，才能保障其有效运行。

2、克服三种思想

一是畏难思想，总觉着此事工作量大不好干，无从下手。二是应付思想，随便糊弄了事，不深入、不具体、不全面、不积极、不主动。三是等靠要的思想。“等”——等体系这阵风吹过去；“靠”——靠外部机构（咨询机构）替我们做；“要”——把其他单位做好的东西拿来我用。

3、避免“两张皮”现象

一是不能为建设体系而建设体系；二是没有基于现有的安全管理基础及风险预控；三是没有按照“写我所做，做我所写，记我所做”的原则建立体系。

六、安健环风险管理体系推进工作要求

体系建设必须紧紧围绕风险预控这个核心；牢牢抓住“PDCA”循环、实施绩效测量方法；始终把握领导重视、全员参与、紧密结合实际的原则，着重做好广泛宣传培训、抓好体系示范、全面推进、及时纠偏工作。

结论

自开展安健环风险管理体系建设与运行以来，各级人员将体系思想、方法运用到安全生产工作之中，给安全生产管理工作带来了正向影响力。安健环风险管理体系运行得到加强，领导的安全表率作用日益突出；管理流程进一步优化，管理漏洞得到修补；安全防护设施、设备進一步完善；部门、班组员工主动参与体系建设与运行的意识增强，安全风险辨识能力、风险控制能力得到明显提升。员工理解、认同体系思想，掌握体系方法，形成以风险预控为核心的企业安全文化，有效提升安健环管理绩效和水平。

参考文献：

[1] 中电投集团公司安健环体系建设理论基础

[2] 中电投集团公司安健环体系建设若干指导意见