基于SCI数据库发文趋势的分析研究

陈麓 汪月 金蕾

【摘 要】对近5年Web of Science数据库发文的数量、开放获取比例、研究方向、基金资助机构、发文期刊质量等多项指标进行统计。分析中国与美国在发文量与文献开放获取比例的发展趋势，了解中国与全球在研究方向上的差异，掌握中国基金资助的情况以及中国发文期刊的质量状况。

【关键词】发文量 研究方向 基金资助 期刊分区

2013年ISI（美国科学情报所）推出了Web of Science?，它由5个引文索引和2个化学索引组成。从而大大扩展和加深了信息检索的广度与深度，加速科学发现与创新的进程，它的研究成果代表着世界基础科学研究的最高水平。目前已成为我国评价科研实力、学术水平、学科专业建设、硕博士学位点的申报、专业技术职称评定、重点实验室评估等工作的重要指标之一。研究表明，SCI具有多项分析功能，可作为一种对学科发展态势、科研绩效、基金资助力度等多方面的最有效的评价工具[1]。

1 资料与方法

1.1统计资料来源

依据Web of Science?的数据进行统计。通过强大的检索技术和基于内容的连接能力，将高质量的信息资源、独特的信息分析工具和专业的信息管理软件无缝地整合在一起，兼具知识的检索、提取、分析、评价、管理与发表等多项功能。

1.2 统计时间与指标

（1）统计时间段为：2009年-2013年发表的文章，检索时间为2014年5月28日-30日。

（2）统计指标为：检索Web of Science?的5个引文索引库和2个化学索引库，统计中美两国近5年发文量、发文开放获取的数量、中国与全球近5年的研究方向、中国主要基金资助来源；检索Web of Science?的3个引文索引库（去掉2个会议论文库）和2个化学索引库，统计发文所刊登期刊的学科分区情况。

1.3 统计方法

利用文献计量统计，按文章的出版年进行检索，并分别用国家/地区、开放获取、研究方向、基金资助机构、来源出版物等限定条件将检索结果进行分析。用excel 2010进行数据录入，并生成趋势图，分别对检索指标进行年增长率与年均增长率进行统计。

2 结果与分析

2.1 SCI的发文及开放获取数量

目前我国诸多机构将教师与科研工作者在SCI发表的论文与其科研的绩效、晋升职称、奖励政策等挂钩，大大地鼓励了国内的学者们将自己的创新成果投向SCI，使得SCI的文章篇数逐年升高，根据统计数据可见，中国的发文量从2011年开始上升幅度加大，但与美国还有较大的距离。发文趋势图（见图1）可见，中国发文的上升趋势较明显，年均增长率为8.02，而美国为0.66， 全球为0.78，说明中国发文量的上升趋势超过美国。

随着开放获取运动飞速发展，使其成为新的学术信息交流方式，SCI根据网络发展与共享理念的深入，将论文依据DOAJ（Directory of Open Access Journals）目录进行统计，在数据库中专门设置了“开放获取”检索限定分析栏目。统计近5年SCI开放获取的文献，可见全球开放获取文章占总发文量的比例较少，通过表1可见全球以及中国、美国的发文量、开放获取的文献量。

表1 2009年-2013年SCI发文中开放获取文献量比例（%）

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年

发文

篇数 开放获取数 占文献百分比 发文

篇数 开放获取数 占文献百分比 发文

篇数 开放获取数 占文献百分比 发文

篇数 开放获取数 占文献百分比 发文

篇数 开放获取数 占文献百分比

全球 2007236 111781 5.57 1972649 131810 6.68 2044008 150621 7.37 2142066 170711 7.97 2102914 194226 9.24

美国 543028 18121 3.34 544980 22335 4.10 550182 26620 4.84 572747 32367 5.65 564946 37321 6.61

中国 209491 8280 3.95 200982 10433 5.19 246402 15762 6.40 283064 20399 7.21 287778 29568 10.27

2.2 发文的研究方向

利用Web of Science?的分析工具，选择“研究方向”为限定条件，分析全球发文最多的前50个研究方向，按年度分别统计。将每年排名靠前的7个研究方向作为研究热点（见表2）。从全球的研究方向看，神经科学、肿瘤学和心血管疾病从2009年开始名列前15名，2012年以后发文量开始上升，排名进入前10，说明这3个学科领域的研究在国外逐步形成热点。

表2 2009年-2013年全球的研究方向热点

2009年 2010年 2011年 2012 2013

研究方向 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比

ENGINEERING 282345 14.07 239890 12.16 244166 11.95 300079 14.00 234608 11.36

CHEMISTRY 156354 7.79 155813 7.90 169840 8.31 179120 8.36 184482 8.93

PHYSICS 150354 7.49 150260 7.62 155528 7.61 161503 7.53 156377 7.57

MATERIALS SCIENCE 93387 4.65 101054 5.12 126072 6.17 138776 6.47 126263 6.11

COMPUTER SCIENCE 161414 8.04 99504 5.04 98936 4.84 103660 4.84 79480 3.85

NEUROSCIENCES NEUROLOGY 84627 4.22 81889 4.15 81919 4.01 87177 4.07 86838 4.21

BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY 82829 4.13 82659 4.19 83738 4.10 85987 4.01 84280 4.08

根据当年的总发文量计算各研究方向所占的比例，可见全球科技发展的动态与趋势，工程学遥遥领先，发文最多，但在2013年开始下降。其次是化学与物理学发文较多，化学上升趋势较明显。计算机科学的下降趋势明显。材料科学近几年上升趋势明显。计算发文的年均增长率是材料科学最高，为7.47。其次是化学，年均增长率为3.52。工程学与计算机科学都是负增长。

中国与全球的研究方向前4位基本相同（见表3），始终以工程类为首，其发文数量也遥遥领先；其次是化学、物理学和材料科学。计算机科学中国的发文量也呈下降趋势。神经科学与神经病学在全球发文量居第6位，而中国神经科学与神经病学的发文量未能列入前10名。统计显示中国的环境科学生态学的文章从2012年增多，当年排名第6；能源燃料学的文章从2013年增多，当年排名第10，而这两个学科在全球排名均未列入前10名。

表3 2009年-2013年中国的研究热点

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年

研究方向 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比

ENGINEERING 59004 28.17 43921 21.85 61853 25.10 81667 28.86 55071 19.72

MATERIALS SCIENCE 20960 10.01 25109 12.49 48912 19.85 56469 19.95 43502 15.58

CHEMISTRY 26382 12.59 28136 14.00 33297 13.51 38249 13.52 42264 15.13

PHYSICS 22396 10.69 24171 12.03 25822 10.48 29417 10.39 30724 11.00

COMPUTER SCIENCE 42975 20.51 18523 9.22 21494 8.72 24639 8.71 14955 5.36

MATHEMATICS 11293 5.39 10460 5.20 9496 3.85 11011 3.89 13214 4.73

工程学在中国的发文比例呈下降趋势，材料科学总的趋势是上升，特别在2011-2012年上升幅度较大。化学也呈稳步上升趋势，与全球的发展基本一致。计算机科学下降幅度很大，超过全球的下降幅度。计算发文的年均增长率是：材料科学最高，为15.58。其次是化学，年均增长率为4.92。工程学与计算机科学都是负增长。

2.3基金资助机构

利用Web of Science?的分析工具，选择“基金资助机构”为限定条件，对中国在SCI的发文按年分别统计，选择发文最多的前50项基金进行统计。发现基金项目由于标注不一致出现很多重复，将重复的基金进行合并处理，同时将教育部或科技部分设的多项资助项目分别归属到教育部或科技部，各地方财政资助的统一归到地区，结果显示发文最多的前7个基金资助机构（见表4）。

表4 2009年-2013年中国发文的基金资助

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年

基金名称 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比 篇数 占总发文量的百分比

国家自然科学基金 51137 24.41 60968 30.34 76213 30.93 95121 33.60 120234 43.05

国家科技部基金 5153 2.46 14187 7.06 16794 6.82 20003 7.07 21082 7.55

国家教育部基金 7247 3.46 8002 3.98 10175 4.13 12365 4.37 15327 5.49

中央高校基本科研业务费 278 0.13 1280 0.64 6531 2.65 11288 3.99 14098 5.05

中国科学院基金 829 0.40 5248 2.61 6207 2.52 5478 1.94 3401 1.22

国家高技术研究与发展计划 7041 3.36 2887 1.44 2554 1.04 2518 0.89 3208 1.15

中国博士后科学基金 433 0.21 1766 0.88 2466 1.00 3134 1.11 4164 1.49

根据表4可见，受基金资助的论文逐年上升，国家自科基金是中国在SCI发文中的主要资助机构，而且发文数量的上升幅度较大，由2009年占全部发文的24.41%上升到43.05%，年均增长率为15.75。国家科技部2010年上升趋势明显，年均增长率为48.51，增长幅度大于国家自科基金。发文资助中的中央高校基本科研业务费资金项目的年均增长率最高，为193.29，但资助的总发文量不及前者。从发文来看地方财政资助力度较大的是上海市、江苏省与浙江省。

2.4 在SCI中载文期刊的学科分区情况（中国）

影响因子（Impact factor，IF）出自美国科学情报研究所的期刊引证报告（JCR）中的一项数据，指的是某一期刊的文章在特定年份或时期被引用的频率，是衡量学术期刊影响力的一个重要指标[2]。为了均衡衡量不同学科间的论文水平，现在普遍采用期刊的分区作为重要的考核指标。按照期刊的影响因子、投稿难度和影响力，将SCI 所收录的期刊分为1-4区：1区是各领域的top期刊，2区是高水平期刊，3区次之，4区则更普通。分区旨在说明不同研究领域刊物的整体质量及刊物水平。为此本文统计了近5年中国在SCI发文最多的前50种期刊，并按照期刊的学科分区表进行统计（见表5）。

表5 2009年-2013年中国发文的学科分区

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 合计

分区 文献数 占总文献量的百分比 文献数 占总文献量的百分比 文献数 占总文献量的百分比 文献数 占总文献量的百分比 文献数 占总文献量的百分比 文献数 占总文献量的百分比

Q1 11284 8.38 11358 7.58 15668 9.04 17824 8.96 90331 38.44 146465 16.42

Q2 3195 2.37 7602 5.08 6194 3.57 4314 2.17 8086 3.44 29391 3.30

Q3 5768 4.28 3557 2.37 2184 1.26 5071 2.55 6160 2.62 22740 2.55

Q4 6713 4.98 5436 3.63 7965 4.60 7548 3.79 8021 3.41 35683 4.00

根据表5显示，近5年中国发文最多的期刊是在Q1区，说明中国在SCI中论文的科学价值与科研水平被全球同行认可并引用，而且2013年Q1区的文章大幅上升，年均增长率达18.10，而Q2-Q4区分别为4.16、3.27与5.10。说明中国近几年科技发展的成果明显，科研工作者对自己科研成果展示的平台要求也越来越高。

3 讨论

3.1 开放获取理念在SCI中进一步体现

近年来开放获取运动已得到了广大科研工作者的广泛支持和拥护，它提高了知识交流的效率，扩大了读者对学术信息的使用权限。2014年国家自然科学基金会和中国科学院对外宣称，接受他们资助的研究人员应该将论文存放在线数据库中，让公众可以免费获取它们。之前美国国家卫生研究院（NIH）制定了相关政策[3]。说明科学研究的成果公开、共享的理念已经得到广大科研工作者的认同，它既可以让人们了解学科最新动态，又能将自己的最新成果快捷地公开展示，并得到同行迅速、高效地引用。因此开放获取是一种发展趋势，它将对印刷期刊和期刊数据库不断快速增长的昂贵价格产生重大影响，并可打破出版商占学术市场的垄断地位。各级资金资助机构应该提倡学术成果无障碍传播[4]，使更多的科研成果开放获取。中国在SCI的发文开放获取比例较高，主要与投送的期刊是否开放获取有关。

3.2研究方向将预示科研工作的发展态势

发文的研究方向预示着科研工作的发展动态与趋势。从全球发文的主要研究方向来看，大部分趋于稳定，工程类持续5年无论是全球还是中国其发文量都遥遥领先，但2013年开始下降，是否表示工程技术领域的研究已经趋于饱和阶段；计算机科学的发文量逐年下降，特别是中国下降幅度较大，是否说明该学科已经从成熟阶段走向饱和阶段呢？全球在神经科学、肿瘤学与心血管系统疾病方面的研究热潮刚刚形成，发文量开始增多，而中国在这几个学科的发文比例低于全球。中国近年来环境科学生态学和能源燃料类发文略有上升趋势，这是否与国内现存的生态环境质量有关，因此受到来自政府、公众各界及相关科研人员的共同关注[2]。

3.3基金资助应提出对成果展示的要求

中国在SCI发文中经费资助最多的是国家自然科学基金委，而且每年上升趋势明显。其次是科技部和教育部，地方财政资助最多的是上海和江苏。从统计数据可见国家层面的基金资助成果量差距较大，这与基金资助方的结题要求是否有关，与科研工作者的成果展示理念是否有关有待进一步研究。从国家层面要重视基础研究、创新和改革并行，经费分配更具针对性与发展的持续性，挖掘对国家经济发展有潜在影响的重大科研项目，并对其成果的展示应该有较高的要求。

3.4 发文期刊质量明显提高

目前人们十分关注SCI发文的影响因子，当然这是评价期刊级别的重要指标之一，但由于各学科出版期刊的数量不同，发文量不同，出现相同的影响因子在不同学科的质量排名会不同，级别也不同。为此，我们对来源期刊的学科分区进行了统计，很显然，2013年中国在Q1区的发文量大幅上涨，这与各级科研机构的重视、各部门人才选拔、成果级别评定以及中国科技的迅速发展有紧密联系。但在分区检索中，中国出版的期刊很少纳入Q1区，Q2区的数量也不多，这与期刊出版的语种有关。同时中国期刊出版业应关注影响力较高的期刊如何走出国门，面向世界，使中国更多的科研成果向全球开放与展示，让中国科学家的一流创新成果发表在自己国家的期刊中，应用在全球各专业领域中。

4结语

很显然，中国社会的快速发展与科技进步促使中国在SCI的发文量不断增加，连续5年排名第二。为了更快更好地超赶世界科技先进水平，无论是国家层次还是地方政府的科研基金资助力度都在不断加大，产出的成果数量也成正比。特别是国家的基金资助为科研前沿追求卓越提供保障，其基于价值评议方式择优资助的原则已推动了许多重要的创新， 促进了经济的发展。统计显示，中国在SCI发表的文章不仅数量增加，而且论文的质量也不断上升，在期刊的分区统计中2013年Q1区发表的论文量大幅上升。在研究方向上既体现出与国际接轨，又根据中国国情，走自己的发展道路，体现了中国与全球研究领域的各自特色。

参考文献：

[1]翁淳光，黄静，王靖，陈雪.公开存取与非公开存取期刊影响力比较研究[J]. 情报杂志， 2010，09： 45-47

[2]罗晓玲，陆志伟.从SCI收录论文的计量学分析看学科发展——以石河子大学2008—2012年被SCI收录的论文情况为例[J].科技情报开发与经济，2013，22：141-144.

[3]Richard Van Noorden. Chinese agencies announce open-access policies[J]. Nature News

doi：10.1038/nature. 2014.15255

[4]翁淳光，黄静，王靖，陈雪.公开存取与非公开存取期刊影响力比较研究[J]. 情报杂志， 2010（9）：45-47+82