海关基层公务员胜任力模型的构建研究

俞依水　邓乃铭　张哲铭　孙一涵

摘要：在“一带一路”和“自由贸易区”建设背景下，区域通关一体化、跨境电子商务贸易平台架构等诸多新兴模式对于海关建设与发展提出新的挑战，尤其对于海关工作人员的素质和能力提出了更高的要求。本文以国内外胜任力理论和相关研究为指导，针对我国海关基层公务员的胜任力要素和模型进行研究，采用问卷调查和专家访谈相结合的方法，对海关基层公务员的胜任力要素，尤其是特殊核心要素进行了探索、验证和总结分析，得出了海关基层公务员的胜任力模型。

关键词：海关；公务员；胜任力

海关作为国家的进出境监督管理机关，在经济全球化的进程中扮演的角色越显重要，需不断创新管理理念、技术装备、措施方法等以适应全球经贸形势的变化。习近平总书记曾指出“创新驱动实质上是人才驱动”，因此，新形势下海关创新发展归根结底依赖于海关人才队伍的建设，依赖于海关系统公务员的人才选拔和培养。在海关系统范围内开展胜任力研究，探索海关公务员胜任素质和能力，构建海关基层公务员胜任力模型，有利于海关人才选拔和培养，对海关创新发展具有重要的现实意义。我们采用问卷调查和访谈相结合的方式，针对海关基层公务员的胜任力因素进行了研究，得出了一个理论模型。

一、胜任力概述

美国心理学家Rboert White（1959）最先提出胜任力概念，并认为胜任力是人类的一项特征。David MeClelland（1973年）把胜任力定义为：能够明确地区别出绩效优秀者与绩效低下者、并可以被准确测量和计算的某些个体特征，包括动机、特质、技能、自我认知、态度或价值观、具体知识、认知或行为技能等。胜任力模型是指担任某一特定的任务角色需要具备的胜任力的总和，它是针对特定角色、功能、职位表现要求组合起来的一组胜任力。胜任力模型为某一特定组织、水平、工作或角色提供了一个成功模型，反映了某一既定工作岗位中影响个体成功的所有重要的行为、技能和知识，因而经常被当作工作场所使用的工具（王丛漫等，2007）。此后，人们在差异心理学、工业与组织心理学、教育与行为学等领域对胜任力进行了大量的理论和实证研究，取得了较为丰富的研究成果。很多西方国家的政府都各自制定了适合自己国情和特点的公务员胜任力标准（模型），我国2003年国家人事部制定了《国家公务员通用能力标准框架》。部分研究者针对地方政府（如广州、重庆等）公务员提出了党政领导干部和公务员的能力标准。海关系统对于胜任力的研究还较少，并且大部分处于理论层面，例如王双（2013）将胜任力理论引入海关领导干部培训，提出了相应的建议，但是并没有对海关公务员胜任力进行实证研究。因此中国海关系统公务员胜任力研究有待进一步发展。

二、调研结果分析

此次调研，我们采用“两步走战略”，第一步通过对基层公务员进行问卷调查，得出初步结论，第二步对一线关员及领导岗位人员进行访谈式调查，对前期所得到的相关要素群进行验证补充，结合相关理论和研究，得出海关基层公务员胜任力模型。

（一）问卷调查结果分析

本次调查面向海关一线工作人员共发放问卷120份，回收有效问卷102份，然后进行数据整理和分析。调查问卷中每一道题目都包涵一个胜任力因素，调查对象对其重要性进行评定，每道题目有四个选项，分别是“非常重要”、“比较重要”、“一般”、“不重要”、“根本没关系”。根据调查问卷数据分析结果，我们对影响胜任力的要素群出现频数进行统计，得到海关基层公务员胜任力“非常重要”和“比较重要”占比。

统计结果显示，在“非常重要”的比率中，解决实际问题能力的占比高达到61.76%，位居第一；业务学习能力和对国家、事业、人民的高度忠诚同为58.82%；廉洁正直为57.84%；政策传达与贯彻能力为51.96%；合作意识和心理调节能力为50%；语言表达能力为49.02%；执行能力为48.04%；公文写作能力为47.06%。比重排名靠前的这些因素反映了海关对基层公务员业务能力的突出特点。在“比较重要”的比率中，织与协调能力、依法行政能力、抵御风险能力、业务理解能力、业务操作能力、业务创新能力、对党忠诚、组织纪律性、责任感和奉献精神的排序靠前。因此，以上因素可以作为海关基层公务员的胜任力要素。

（二）访谈成果分析

在访谈调研方面，以大连、秦皇岛、青岛、上海四个海关的基层公务员和中层领导为访谈对象。主要调查了胜任海关工作所具备的素质，对这些素质进行了归类，在一定程度上弥补了问卷调查所带来的局限性与宽泛性。我们将访谈得到的因素总结为五个方面：

1、分析与解决实际问题的能力。经访谈，这一因素被归为学习能力、执行能力等在内的一般能力中，由于海关工作区别与其他公务员的特殊性，在实际工作中，面对复杂多变的工作环境，海关一线人员需要灵活应对各种突发问题。

2、责任感和奉献精神。经访谈，责任感和奉献精神属于模型中思想素质一类。针对于查验等需要付出体力劳动的岗位，这两个因素对于海关基层公务员尤为重要，作为把守国门的职责所需，海关一线人员对此必须有着清晰的了解和认识。

3、行政能力。廉政素养、廉政分析能力、依法行政能力和抵御风险能力归入廉政能力这一类。主要考虑到了海关职业的特殊性，廉洁自律、依法行政对于从事监管进出境经济贸易活动等工作十分重要。

4、业务能力。在对业务的理解、操作、创新上，海关基层公务员发挥着不可忽视的作用，通关方式的改革时刻在推动业务水平的进步。

5、“一带一路”建设的素质需求变化。随着自贸试验区的大力推广以及“一带一路”战略的提出，我们针对海关关员需要具备与提升的能力也进行了调研。“一带一路”战略的部署对于一线基层工作人员而言更多的就是工作量的增加和工作模式的转变，对他们而言，需要更加精熟的业务能力，更加有序的规划，还有就是掌握快速学习与之相适应的法规条文的能力。

三、总结与展望

根据调研结果，结合相关理论和研究，我们认为海关基层公务员的胜任力包括四个维度：一般能力、廉政能力、业务能力及思想素质。其中，一般能力包括学习能力、分析与解决问题能力、语言表达能力、执行能力、组织协调能力及心理调节能力；廉政能力包括廉政素养、廉政分析能力、依法行政能力及抵御风险能力；业务能力包括业务理论水平、业务操作能力及业务创新能力；思想素质包括对党忠诚、组织纪律性、责任感及奉献精神。但是，由于这一模型是在理论研究和调研的基础上提出，并没有通过探索性因素分析、验证性因素分析等高级统计方法进行分析，还需要得到进一步验证。另外，由于资源有限，调查对象不够广泛局限于部分沿海海关，这一模型的概括性和代表性欠佳，在今后的研究中还需不断完善这一模型。（作者单位：上海海关学院）

本文是上海海关学院2015年度大学生创新创业训练计划项目：“海关基层公务员胜任力模型的构建及应用研究”的成果。

参考文献：

[1]王重鸣，陈民科.管理胜任力特征分析：结构方程式模型的检验，心理科学，2002.25（5）

[2]王丛漫，宁文华，孟双见.河北省直机关公务员胜任力模型的构建，河北科技大学学报（社会科学版），2077.7（3）：30-33.

[3]王双.基于胜任力的我国海关公务员培训模式研究——以海关处级干部培训为例，硕士论文，2013.12

[4]潘娜，易丽丽.中国公务员胜任力研究的误区、困境及对策，首都经贸大学学报，2014.5：45-49.

[5]胡月星.国家公务员胜任特征及其通用框架体系研究，中国浦东干部学院学报，2012.6（6）：99-103.