科研论文投稿介绍信的发展及其作用

张倩（广东省医学学术交流中心广东省医学情报研究所，广东广州510180）

科研论文投稿介绍信的发展及其作用

张倩
（广东省医学学术交流中心广东省医学情报研究所，广东广州510180）

科研论文投稿介绍信是科研人员投递论文时必不可少的证明.论文投稿介绍信无论是对科研人员自身，还是科研单位，以及期刊杂志社都是杜绝论文不良行为、规范论文管理的有效措施之一，也是时代发展的需求.编辑人员需要熟悉科研论文投稿介绍信的目的、产生原因、设计及作用等内容，以更好的杜绝科技论文的学术不端行为.关键词：科研论文；投稿；介绍信

近年来，科研人员在科技期刊上发表论文，常出现“一稿多投”或弄虚作假等学术不端行为，不仅影响了其自身及所在单位的学术诚信，还会产生极其恶劣的社会影响.虽然造成此种不良现象的客观因素很多，但主要还是作者所在单位对科研论文管理工作不严，把关不牢所致，甚至没有规范和制定单位论文投稿介绍信.因此，必须重视科研论文的管理工作，制定和规范化科研论文投稿介绍信，从源头上杜绝此类事件的发生.

1　科研论文投稿介绍信的目的

目前科研论文介绍信主要有两种形式：一种是科技期刊编辑部设计出具的论文介绍信模板（或者称授权书、推荐书及投稿介绍证明，需单位盖章寄回杂志社），另一种是作者所在单位自行出具的论文投稿介绍信.科研论文投稿介绍信是确保科研人员撰写的科研论文内容没有涉及到抄袭、剽窃、泄密、侵权以及“一稿多投”等不良行为［1］，而出具的书面证明，其主要目的是维护科研学术成果的严谨性、创新性及原创性.

2　科研论文投稿介绍信产生的原因

2.1时代发展的要求

随着我国对科学技术发展的大力投入，各高校以及科研机构纷纷参与其中，为国家科学技术事业的发展贡献力量.与此同时，学术研究上也出现了诸多不良现象，各种学术造假、剽窃、盗取学术成果等不良行为也随之增加，新闻报纸常有报道.科研论文是科研成果的具体表现之一，国内有关论文捏造科研数据、抄袭、剽窃等现象也屡见不鲜，其中所涉及的人物不乏知名学者教授，如湖南邵阳学院的教授抄袭事件、四川大学道教与宗教文化研究所李小光副研究员严重抄袭台湾师范大学郑倩琳的硕士论文等.

以往科研人员向科技期刊编辑部投送稿件时，按照传统的纸质邮寄方式，会被要求附上单位论文投稿介绍信.但随着网络信息化的普及，很多期刊杂志社都采用网络投稿或发送电子邮件的形式收集稿件，而论文投稿介绍信因涉及到单位科研管理部门的审核盖章，则往往会出现延迟寄送、甚至缺失的现象.这在一定程度上为科研人员打开了方便之门，同时，也给部分学术不端行为可乘之机，如有的科研人员通过发送邮件同时对几家期刊杂志社投稿，科研人员一般选择回复快、录用早的杂志社；与此同时，如果其他杂志社以优稿或约稿等形式在同一时间刊登同一篇论文，也就会造成“一稿多投”现象.正因如此，国家新闻出版总署每年都会定期公布存有一稿多投现象的期刊杂志和人员名单，提醒各杂志社及科研人员要遵守科研道德规范行为准则，减少或杜绝一稿多投现象［2］.

2.2作者单位要求

我国现行职称晋升制度的根本条件之一就是科研人员必须要有发表论文，而职称又与工资待遇以及工作业绩相挂勾，这正是催生“一稿多投”的最主要因素［3］.也因此影响到部分科研人员在研究工作上的科学观、价值观，难以让静下来投身于科学研究中，导致学术领域泛起浮躁之风，成为弄虚作假、抄袭剽窃等学术腐败的诱因之一.

为提高科研单位对论文把关的责任感，发挥介绍信的规范性作用，很多科研机构实行论文责任制，全面禁止科研人员因发表论文而产生的学术不端行为，特别是在论文发表存在的“一稿多投”现象.例如，一些大的科研机构或单位，除基本内容外，必须明确以下几点表述：①发表论文必须认真填写“论文介绍信申请单”；②论文发表实行部门主任或导师负责制，需部门主任或导师认真审查论文的内容，涉及到保密或单位利益的内容需严格按规定删除或修改；③文章按规定不可“一稿多投”，如发现将追究部门主任（或导师）与作者责任.同时还要作者保证所撰写的论文为原创作品，若发生侵权、泄密等问题，一切责任将由其所在部门领导或导师与作者承担.

从科研机构单位做起，对论文介绍信提出具体要求，有利于单位科研论文的产出.一是在内容上要求论文真实可靠，二是不得一稿多投，三是实行署名负责制，这对科研机构打造一支学术水平高、学术道德好、知识学历深的学科领域科研人才队伍具很好的促进作用，即避免在科研道德方面存在的问题，又规范科研队伍建设，提高科研学术水平.同时，对学术造假、抄袭以及剽窃等不良行为进行有效的约束，更好地支持和激励科研人员专心科学研究工作.

2.3杂志编辑部要求

论文投稿介绍信在一定程度上能保证杂志期刊刊出论文的真实性、科学性，保障科研工作者的著作权、署名权不受侵犯的权利.根据中华医学会杂志社的要求，凡投寄至其医学杂志期刊的文稿必须附单位介绍信.介绍信内容须包括：①投送的刊物名称；②作者署名排序；③资料是否真实；④有无一稿多投；⑤受何种基金资助.凡无介绍信或仅在稿件上盖公章者，一律要求补寄介绍信，待补齐后，编辑部才作审阅处理，投稿日期即为收到正式介绍信之日.

据调查分析，在众多期刊杂志中，各期刊编辑部论文稿件要求也各不相同，如中华系列杂志一般都严格要求按其规定要求格式对论文进行排版，并填写“论文专有使用权授权书”，以免发生不必要的学术纠纷，并存档留作日后查实.针对论文投稿过程中存在学术不规范的情况，虽然国内很多科技期刊要求论文作者签署著作权转让书或授权书等形式的保证证明，也在一定程度上减少了科研不端行为，避免了一些不必要的学术纠纷和弥补不足，但还是缺乏整体的规划性和统畴性，没有统一的科研论文投稿介绍信标准与格式.

2.4个人学术诚信要求

科研人员存在着急功近利、法律意识淡薄等思想，导致虚假论文泛滥等行为的发生，反映出一些科研人员道德上的缺陷与科研工作上的不诚信，缺乏求真务实的学术精神，追求短期时效性等不良心态［4］.正因为心理浮躁，从而使一些道德有缺陷的人铤而走险，在学术上弄虚作假，欺世盗名［5］.从科研角度来看，做科研不能指望一步登天，需要经过长时间累积和钻研奋斗的历程.科研人员要根据自身情况，严格要求自己，端正科学态度，秉承吃得了苦头，耐得住寂寞的刻苦钻研精神，从我做起，从一点一滴做起，持之以恒，敢思考，敢超越，敢担当，多争取课题，多发表论文和成果产出，努力在科学战线上做出成绩.

3　论文投稿介绍信的作用

3.1有利于科研人员接受科研道德规范教育

科研论文投稿介绍信的规范化，对科研人员自身科研态度提出了更高要求.从科研管理角度看，论文投稿介绍信包括论文发表的相关内容，贯穿科研人员从投稿到期刊编辑部录用的全过程.各科研单位应开展科研道德规范教育，严格遵循学术规范，提高科研人员科研道德水平和规范科研行为，减少或避免各种不良学术行为.加强宣传国家的政策、法令，制定科研学术道德规范文件，增强科研人员的法律意识与提高道德修养，自觉抵制不良学术行为，减少或杜绝这一现象的发生，有利于全面提高科研人员科研学术道德水平，保证科研成果产出，提高论文发表质量.

3.2有利于署名单位科研管理部门规范科技论文工作

论文投稿介绍信在保证科研论文发表质量与规范中起着相当重要的作用，应引起各高等院校及科研机构在内的相关单位的足够重视，统一论文投稿介绍信的开具单位和管理科室，加强对介绍信内容的规范以及对拟投稿文章进行认真审查，即单位有能力对是否存在“一稿多投”，资料是否真实，有无抄袭之嫌，作者在此项工作中所起的作用与所处的地位等问题进行核实与审查.科研管理部门具有对科研人员发表科研论文开具介绍信的资格，也应对科研论文内容的是否真实、内容是否涉及保密、有无“一稿多投”、作者署名及排序无争议进行核实把关，方能盖章投递.事实证明论文投稿介绍信在规范科研论文工作与保证科研论文的严肃性方面有着非常重要的立竿见影效果，对提高单位的社会知名度及扩大影响有很好的促进作用.

3.3有利于减少科研论文“一稿多投”现象

论文投稿介绍信在科技期刊审查一篇论文内容是否真实以及是否违反学术规范方面同样有非常重要的作用.目前科研学术论文“一稿多投”的现象已泛滥成为一种社会公害，反映了部分科研人员采取投机取巧的方式来“提升”自身科研水平，但本质上却损害了自身及所在单位的学术诚信和学术声誉，也是各期刊编辑部面临的一项棘手的难题［6-7］.“一稿多投”不仅违反《著作权法》，更违反国家新闻出版总署饿有关规定，社会影响极其恶劣.

“一稿多投”现象的出现与期刊编辑部的工作流程也有一定关系，一定程度上是因为期刊编辑部审稿周期过长等原因所致.当科研人员长时间等待投稿论文无审稿意见时，便会另选择其他杂志进行投递，如数家期刊都先后接收该稿件投稿时，这也在一定程度上给予科研人员一种投机取巧的机会，希望能选择审稿周期短，较快有回音的一家期刊发表稿件.因此，期刊编辑部应规范稿件审核力度，从投稿、审稿至录用都实现网络化、实时化，并以单位论文投稿介绍信为依据，严格防范科研人员“一稿多投”，从编辑部环节上杜绝这一现象，有利于学术环境的改善，营造求真务实的学术研究之风.

3.4有利于提高论文出版社刊登论文质量水平

严格审查论文投稿介绍信还有利于科研人员单位产出高质量的科研论文，提高期刊载文的学术质量水平，对提升科技期刊的学术影响力及声誉具有潜移默化的促进作用.

事实上，期刊编辑部对每一篇发表的论文都是经过严格、仔细的筛选，不可能也绝不会来稿必发.只是论文投稿介绍信可以更好地从源头上对学术不端现象起到监督和防控的作用.从科研人员自身以及科研机构方面抓好科研论文发表工作工作，明确规定，分清责任，杜绝各种学术不端行为的出现，期刊编辑部只需专心于论文的内容的创新性及其价值.这样既有利于期刊质量的提升，刊登出高水平、高质量的论文，又规范科研人员的科研行为，保证了科研论文发表的正气之风.

4　结　语

科研论文作者及科研单位、编辑部三方均应认识到论文投稿介绍信的重要意义，科技工作者应当本着严谨、求实的态度撰写科技论文，在投稿时需主动提供论文投稿介绍信给编辑部审核.科研单位及编辑部，应当本着对作者负责的态度，认真审核论文内容，并需着重审查论文投稿介绍信，三者共同努力，提倡学术诚信，遵守学术道德，维护好我们共同的学术科研环境.

［1］王福军，谭秀荣，冷怀明.科技期刊中常见学术不端现象分析与思考［J］.编辑学报，2014，26（5）:452-455.

［2］孙丰成，崔护社.学术不端特征分析及学术期刊编辑防治学术不端的措施［J］.编辑学报，2013（S1）：S34-S37.

［3］朱姣.大数据时代学术期刊“一稿多投”问题的解决路径分析［J］.天津科技，2016（4）：91-93，96.

［4］陈银飞.道德推脱、旁观者沉默与学术不端［J］.科学学研究，2013，31（12）:1796-1808.

［5］张菊，钟均行.高等院校附属医疗机构论文投稿介绍信中与学术规范有关问题的分析［J］.中华医学科研管理杂志，2008，21 （5）：267-269.

［6］李贵存，刘小梅.医学学术期刊投稿中介绍信存在的问题及其对策［J］.编辑学报，2000，12（1）：28-31.

［7］张宏，程建霞，王小唯，等.学术不端现象分析及期刊编辑应对策略［J］.编辑学报，2010，22（1）:52-54.

［8］宋素梅，马少怡，冷希岗.科技期刊一稿多投现象及遏制措施［J］.天津科技，2010，37（1）:100-101.

Discussion on Importance of the SubmissionLetter of Scientific Research Papers

ZHANG Qian
（Guangdong Medical Academic Exchang Center，Guangdong Provincial Medical Information Institute，Guangzhou 510180，Guangdong，China）

Submission letters of scientific research papers are essential in delivering the paper of the scientific research.The submission letter of scientific research paper is effective to detect and stop any malpractice in paper writing for researchers themselves，scientific research units，and magazine agency.It is also effective in measuring the paper management，as well as it keeps abreast of times.This paper，combined with lots of personal experience，focused on the purpose，the causes，designs and the effects of submission letters of scientific research papers.

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G231

A

1007-5348（2016）06-0077-04

（责任编辑：邵晓军）

2016-05-12

张倩（1984-），女，广西桂林人，广东省医学学术交流中心广东省医学情报研究所编辑；研究方向：编辑出版及文献学.