论如何做好施工阶段的工程变更和索赔工作

任 明 武

(重庆市宏贵建设有限公司，重庆 400000)



论如何做好施工阶段的工程变更和索赔工作

任 明 武

(重庆市宏贵建设有限公司，重庆 400000)

简述了工程变更的含义、范围和内容，对工程索赔的概念进行了介绍，分析了工程索赔产生的原因，从工作人员业务能力、合同管理、施工现场资料收集等方面，提出了做好工程变更和工程索赔工作的措施，以降低工程成本，增加企业效益。

工程变更，工程索赔，合同，成本

0 引言

工程变更和工程索赔是影响工程造价的重要因素，也是工程施工阶段造价管理的重要内容。水利工程规模一般都很大，施工中的不可预见因素更多，特别是对于一些隐蔽工程或地下工程(如断面大且很长的引水隧洞和基础灌浆工程)工程量大的水利工程，因为工程地质和水文地质条件非常复杂，施工过程中发生工程变更和索赔的情况将更多，如施工企业能做好工程变更和工程索赔工作，将会为施工企业带来巨大的经济效益。现结合四川省色尔古水电站和四川省雅安市永定桥水利工程施工阶段的工程变更和工程索赔的实施经验，从以下方面谈谈施工企业如何做好工程施工阶段的工程变更和工程索赔工作。

1 正确认识和理解工程变更的含义、范围和内容

工程变更是指施工承包单位根据设计单位下发的设计变更文件或监理单位签发的变更令进行的各种类型的变更，包括合同工作内容的增减，合同工程量的变化，原工程设计标准或质量标准的改变，工程地质条件或水文条件引起的设计修改，合同工程的基线、标高、位置或尺寸的改变，进度计划的变更，施工条件的变更，增加的合同外的任何工作等。

2 正确认识和理解工程索赔的含义及其产生的原因

2.1 工程索赔的含义

工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非己方原因、非己方应承担的责任而受到损失，按合同约定或法律法规规定应由对方承担责任，而要求对方进行损失补偿的一种权利要求。国家九部委联合发布的《中华人民共和国标准施工招标文件》[1]中的索赔是双向的，既包括施工承包单位向建设单位的索赔，也包括建设单位向施工承包单位的索赔。在工程实践中，建设单位向施工承包单位的索赔较少，但其索赔很容易成功。因为工程结算款必须经过建设单位签字同意后才能拨付，因而在发生建设单位向施工承包单位进行索赔的情形时，其可以通过扣减工程结算款、扣质量保证金或履约保证金等方式实现对施工承包单位的索赔；而施工承包单位向建设单位进行索赔则比较难。根据工程惯例，索赔往往是指施工承包单位在工程施工过程中，对非己方原因、非己方应承担的责任造成的工期延误或费用增加而要求建设单位进行损失补偿的一种权利要求。由于水利工程规模大、工期长，工程地质和水文地质条件复杂，施工过程中发生索赔的情况也很多、索赔原因也很复杂，如施工承包单位能做好工程索赔工作，将会为施工承包单位带来巨大的经济效益。本文就主要分析承包人向发包人提出的索赔。

2.2 工程索赔产生的原因

工程索赔是由于在施工过程中发生了合同当事人一方因非己方原因、非己方应承担的责任而受到损失的事件，这些事件造成了合同工期延误或费用增加，进而成为索赔的理由。主要原因有以下几个方面：

1)业主方(包括建设单位和监理人)违约。在工程施工过程中，如果建设单位或监理人没有尽到合同义务，也会导致索赔事件发生。如：未按合同规定的日期交付施工场地，未按照合同文件规定的时间提供设计资料、图纸，未按合同文件规定及时下达指令，未在合同文件规定的期限内对施工承包单位上报的文件进行批复，业主方提供的资料或图纸错误，未按合同文件规定及时提供甲供材料、设备或由业主方提供的材料、设备质量不合格等，使施工承包单位不能按时开工或造成工程停工或返工；未按合同规定按时支付工程预付款和工程进度款；未在规定的期限内组织工程验收等。

2)合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件中的相关条款不严谨甚至相互矛盾；合同条款不全或含糊不清等。

3)合同变更。合同变更往往也会导致索赔事件的发生，如：建设单位要求增加或减少原合同工程量、增加新的工程项目，提高原设计标准或工程质量标准；非施工承包单位应承担责任的情况下，建设单位要求暂停工程施工；建设单位原因或责任造成工期延误，建设单位要求施工承包单位采取赶工措施；建设单位要求提前完工；建设单位要求修改已批准的施工组织设计、施工方案或施工工艺。

4)不可抗力或不利的物质条件。不可抗力分为自然事件或社会事件。自然事件主要是指工程施工过程中不能预见、不能避免和不能克服的自然灾害，工程上常见的有地震、暴雨、洪水、暴风、暴雪、滑坡、泥石流等。社会事件则包括罢工、骚乱等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的工程地质条件和水文条件，如施工中的实际围岩类别与原地勘资料不符、施工中遇见溶洞、地下暗河、预见煤层等。

5)工程环境的变化。如工程材料价格(油料、钢筋、水泥、火工材料等)和人工单价的上涨幅度超过原合同规定的幅度；国家政策、法律、法规和规章的修改等。

3 认真做好工程变更和工程索赔的管理

工程变更和工程索赔是影响工程造价的重要因素，也是工程施工阶段造价管理的重要内容。在工程施工过程中出现工程变更和索赔是在所难免的，一旦出现工程变更和索赔，施工企业技术人员应及时编制工程变更项目的技术实施方案和收集工程索赔的相关技术资料，而造价人员应及时做好工程变更和工程索赔的造价增减预算工作。要求施工、技术和预结算人员应有分有合、加强沟通、相互配合。具体应做到以下几点：

1)完善相关制度，领导高度重视。制定完善的工程变更和工程索赔管理工作制度，明确规范项目领导、施工、技术、经营结算等有关人员的责任、权利和义务，提高其履行职责的积极性和责任心。对于重大工程变更或工程索赔工作必须由项目负责人负责，项目部总工、工程技术办及经营办负责人具体抓好落实工作。

2)项目部施工、技术和经营结算人员应努力学习，提高自身的业务能力。项目部施工、技术和经营结算人员应有能够快速分辨是否发生工程变更和工程索赔的能力；有时工程变更和工程索赔工作实际上已经发生，但由于相关施工、技术和经营结算人员不能及时辨别，而错过合同规定的提交工程变更或工程索赔的时间，导致工程变更或工程索赔工作不成立，进而使项目部遭受经济损失。同时，由于项目部经营结算人员不可能长期在施工现场，因而，对于施工现场是否发生工程变更或索赔工作不一定都知道，这就要求项目部施工、技术人员依靠自身的业务知识来进行辨别，并及时将相关情况告知项目部的经营结算人员。

另外，由于工程变更往往发生在施工阶段，现场施工极为复杂，常常发生超出定额范围的人工、材料、机械费用，因此，项目部经营结算人员必须依靠自身的业务能力，并在编制工程变更的增减预结算时要深入施工现场，充分了解施工现场的情况，对超出已有变更单的工程量要及时提醒施工、技术人员重新办理签证或变更联络单，确保工程变更后续工作的顺利进行。

为了避免以上情况发生，就要求项目部施工、技术和经营结算人员努力提高自身的业务知识，要熟悉和了解施工图、招投标文件(含技术条款)、计价规范和施工合同的有关内容。对此，项目部也应经常组织施工、技术和经营结算人员进行相应的集中培训、学习；我们还应定期在项目部开展业务知识竞赛，以此来督促项目部施工、技术和经营结算人员加强学习，努力提高自身的业务能力。

3)加强合同管理。建立合同台账和合同交底记录制度，详细明确合同双方的责任和义务，并组织相关施工、技术和经营结算人员进行学习，以便于实际工作中可以做好灵活运用。同时，每项工程变更或工程索赔工作都应建立台账，并将每一项工程变更或工程索赔工作安排专人负责落实。在进行工程索赔时必须要有相关的资料作为依据，因此，在工程施工过程中要求项目部的施工生产办、工程技术办和经营办必须做好本部门的资料收集、整理与汇总工作，当工程索赔事件发生时，各部门能及时为相关的职能部门或企业领导层提供第一手资料，为开展工程索赔工作提供强有力的证据资料。

当工程索赔事件发生时，施工承包单位应及时分析原因、收集相关证据资料，严格按规定的索赔程序及时向发包人进行索赔。在色尔古水电站和永定桥水利工程实施过程中我们就要求项目部经营结算人员和施工、技术人员必须对施工过程中发现的问题及时做好记录，写清详细情况，建立好工程变更和工程索赔的台账，并及时完善相关资料及相关签证工作。在色尔古水电站和永定桥水利工程两个项目施工过程中，都先后遇到过突发性滑坡、暴雨、洪水及地震(5·12汶川地震和4·20芦山地震)等自然灾害，由于项目部索赔工作处理得当，加之保险公司的理赔，项目部并未受到经济损失。另外，在永定桥水利工程施工过程中，还遇到了工程材料价格(油料、钢筋、水泥、火工材料等)和人工单价的上涨幅度超过原合同规定的幅度，同时国家相关政策、法律、法规和规章也发生了变更(如安全文明施工费费率变化、地方税金费率变化等)，项目部也及时进行了相关索赔，均取得了较好的经济效益。

4)加强施工现场资料的收集。项目部施工技术人员和经营结算人员必须对施工中发现的问题及时做好记录，写清详细情况，最好附上相应的图片资料(必要时还应有视频资料)，并及时完成现场签证等工作，为下一步开展工程变更或工程索赔工作打好基础。

5)正确认识工程变更和工程索赔两者之间的关系。工程变更和工程索赔工作发生往往存在一定的先后顺序，工程索赔工作产生后往往就会随之产生大量的工程变更工作。比如，在永定桥水利工程中，当突发性滑坡、暴雨、洪水及地震等自然灾害发生后，我们首先就进行了相关索赔工作；随后为了修复这些自然灾害造成的损失，就产生了大量的新增项目(工程变更)，如左岸坝肩滑坡体治理、进场道路大桥水毁修复、库区堰塞湖排险及上下游库岸综合治理等。另外，有时工程变更发生后也会产生工程索赔，比如新增项目(工程变更)工程量很大，且在影响合同工期的情况下，就会产生工期索赔。同时，如前面所述，合同变更也是发生工程索赔的原因之一。

6)诚信履约并加强同参建各方的沟通协调工作。施工企业要想在承包的工程项目中取得良好的经济效益，就应在施工过程中加强同建设单位、设计单位和监理等单位的沟通协调工作，以便于能及时解决施工过程中存在的问题；同时工程施工质量、工程施工安全和工程施工进度必须满足合同要求，这样才能得到参建各方的一致认可和好评，为在进行工程变更或工程索赔时几方能够好好地沟通创造一个好的条件。

4 结语

在大型工程建设项目中工程变更和工程索赔是工程建设过程中的一项经常性工作，必须正确理解其含义和内容。做好工程变更和工程索赔工作是建筑施工企业经济活动中的一项重要组成部分，是建筑施工企业现场施工管理水平的综合体现，同时也是建筑施工企业降低成本，增加企业效益的重要措施，也是决定施工企业最终经济效益如何的重要因素。因此，建筑施工企业必须认真做好工程施工阶段的工程变更和工程索赔工作。

[1] 《标准文件》编制组.中华人民共和国标准施工招标文件[M].北京：中国计划出版社，2008.

Discussion on how to do well in engineering change and claim at construction phase

Ren Mingwu

(ChongqingHongguiConstructionCo.,Ltd,Chongqing400000,China)

The thesis briefly describes the definition, scope and content of engineering change, introduces the concept of engineering claim, analyzes engineering claim causes, and puts forward measures of doing well in engineering change and engineering claim from aspects of staff abilities, contract management and construction field data collection, with a view to reduce engineering cost and increase enterprise benefits as well.

engineering change, engineering claim, contract, cost

1009-6825(2016)05-0241-02

2015-12-08

任明武(1983- )，男，工程师，国家注册一级建造师

TU723.3

A