进出口工业产品检验监管中风险管理应用的思考

吴杨

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.08.025

随着中国经济发展“新常态”的到来，政府职能面临着由微观到宏观的转变，进出口工业产品检验监管工作同样也面临着由微观产品检验到宏观质量管理的转变要求。本文通过对陕西检验检疫局进出口工业产品风险管理工作现状及存在的问题的分析，结合工作实际，提出改进风险管理工作的几点建议措施，以期进一步建立更加完善的风险管理体系，打造“新常态”下的进出口工业产品检验监管新模式，为促进地方经济快速、稳定发展做出新贡献。

一、风险管理理论简介

风险管理是指风险管理者进行风险识别、风险估测、风险评价、风险控制，以减少风险负面影响的决策及行动过程。有效地对各种风险进行管理有利于管理者做出正确的决策、有利于保护事物的安全和完整、有利于实现活动目标，对管理者来说具有重要的意义。

风险管理是一门新兴的学科，19世纪30年代在美国开始萌芽，到19世纪50年代逐渐发展成为一门学科，经过几十年的发展，风险管理逐步发展到世界各国，广泛应用于各行各业中。在我国，风险管理虽然起步较晚，但是发展非常迅速，在国防、银行、保险等许多行业中都能看到风险管理的身影，在进出口工业产品检验监管工作中也逐步应用到了风险管理相关理论。

二、检验监管工作面临“新常态”

2014年5月，习近平总书记在河南考察时首次提及“新常态”，他讲到“中国发展仍处于重要战略机遇期，要增强信心，从当前中国经济发展的阶段性特征出发，适应新常态，保持战略上的平常心态”。这是中央领导人首次以“新常态”描述新周期中的中国经济。为适应经济发展的“新常态”，党中央、国务院多次要求政府职能向加强宏观调控转变，对于进出口工业产品检验监管来说，传统的检验监管模式已不能满足现代外贸经济发展需要，日益成为制约企业发展和检验检疫事业发展壮大的“瓶颈”，尤其是法检制度的改革，这既是简政放权的切实举措，更是创新检验监管面临的经济“新常态”带来的挑战。

俗话说“穷则变，变则通”。近年来，在质检总局的领导下，进出口工业产品检验监管工作不断的在探索中谋创新、求发展，但是由于进出口工业产品检验监管业务总量庞大、涉及面广，检验监管模式的改革不可能一步到位，也不可能做到面面俱到，这就需要引入更为科学的分析方法和手段，将有限的检验监管资源应用到重点敏感进出口商品和领域，着重把控质量安全的源头和后续追溯，从而有效的提高质量安全的宏观管理能力，而风险管理的引入，则较好的解决了这一问题。

严格来说，风险管理在进出口工业产品检验监管中的应用并不陌生，不管是产品分级还是企业分类，都运用到了风险管理的有关理论，但也仅仅是有所涉及，并未形成完整的、更为科学的体系。2012年10月1日，国家质检总局为进一步推进进出口商品质量安全风险管理体系建设工作，正式启动“中国进出口商品质量安全风险预警和快速反应监管体系”（2014年6月1日更名为“进出口工业产品质量安全风险预警平台”，以下简称C-RAPEX）的建设工作。经过三年多的努力，C-RAPEX基本建成，其内容包括了信息的收集、分析和研判，事故的调查、认定和处置，风险的预警、管控和评估，以及各项工作的组合。据统计，截至2015年9月30日，C-RAPEX共计采集进出口工业产品质量安全风险信息225578起、目录外进出口商品监督抽查信息9060起（数据来自C-RAPEX），C-RAPEX开始逐步显现成效，随着一系列风险管理制度的发布，国家质检总局风险管理体系基本建立。

三、风险管理在陕西检验检疫工作中的应用现状及存在问题

按照风险管理体系工作机制要求，陕西检验检疫局作为直属局，负责依据法定程序发布辖区内进出口工业产品风险预警及快速反应措施，管理辖区内质量安全风险信息的收集、识别、报送、研判工作和管理辖区内风险预警和快速反应工作。

近年来，陕西检验检疫局按照质检总局要求，在进出口工业产品检验监管中推进风险管理做了许多工作。一是从风险监测、评估、布控、考核等方面建立了细化的风险管理机制；二是通过电子监管系统及时对总局发布各类警示通报（告）进行布控；三是组织对进口汽车缺陷产品工作调查，实现闭环管理；四是认真组织开展出口退货追溯调查；五是开展目录外进出口商品监督抽查；六是对出口危险化学品及其包装和进口医疗器械等重点敏感商品开展专项督查；七是打击进出口假冒伪劣商品；八是加强市场采购及对外援助的出口工业产品的检验监管；九是通过C-RAPEX及时采集录入进口工业产品不合格信息；十是组织召开风险管理理论及应用培训。

2014年1月至2015年10月30日，陕西检验检疫局利用C-RAPEX共采集进出口工业产品不合格信息142起，发布风险预警 2起，布控警示通报（告）68起，采集目录外进出口商品监督抽查信息59起。在风險管理方面，陕西检验检疫工作依然还有很多不足和有待提高的地方。

1.认识有待提高

很多同志对风险管理的认识仍然停留在表面，没有从检验监管制度改革的角度去看问题。基层检验员对风险管理体系的理解更多的是停留在通过C-RAPEX进行信息录入和对警示通报的发布，缺乏主动对风险的研判和调查意识，缺乏运用风险分析结果调整检验监管方式的意识；对信息化系统的使用不熟练，甚至有所抵触；风险管理理念的宣贯培训还不到位。

2.资源配置不足

由于陕西检验检疫工作尚未“管检分离”，作为进出口工业产品检验监管主管部门的检验监管处既要负责微观的进出口商品检验监管工作，又要负责宏观的风险管理理论的分析研究，日益增长的工作量与有限的人力资源之间的矛盾日趋明显；风险管理方面专业人员不足，导致在风险信息采集、追溯调查等方面的工作还不够到位。

3.缺乏理论研究

虽然很多工作都提到、用到风险管理理论，但是目前对风险管理理论的研究仍然偏少，缺乏有深度、有质量的理论研究。2014年，陕西检验检疫局对职能部门进行了调整，成立了质量处负责全局进出口商品的质量安全宏观管理，但是同样是由于人员配置少及专业人员的缺乏等原因，导致无法系统的、全面的对进出口工业产品风险管理理论进行深入研究。

4.风险信息运用不够

近年来，风险管理信息方面的运用每年都会列在绩效考核指标中，虽然每年我们都认真完成了绩效考核的内容，但是风险管理的真正作用是应该体现在工作成效中。在日常的检验监管中，检验员们累积了大量的风险信息，但是这些信息一般往往是录入C-RAPEX就画上了句号，没有得到充分的挖掘和使用，风险管理与检验监管工作没有有效结合，利用风险信息分析结果来指导检验监管工作的作用并未充分发挥；缺乏风险管理方面的重大典型案例的收集。

5.缺乏技術保障。陕西检验检疫局有技术中心，有涉及动物、植物、食品、矿产品、纺织品等多种产品的实验室，唯独没有机电类产品的实验室。每年有包括目录外进出口商品监督抽查、目录内商品检验等大量的检测任务，很多检测任务需要委托其他第三方实验室去做，这样委托检测的弊端是时间久、费用高、程序复杂，容易超预算、超时限。很多时候检验员在寻找相关产品实验室的时候属于“大海捞针”，具有一定的盲目性和不确定性。

四、应对措施

要想进一步做好风险管理在进出口工业产品检验监管中的应用，必须正视目前存在的问题并针对性的提出解决办法，对此，提出以下几点建议。

1.高度重视，加强领导

质检总局检验监管司孙文康司长在一次讲话中曾谈到“风险预警监管体系是检验监管工作的核心，是基础，是深化改革、转变职能定位的有效途径”。所以，我们要充分认识到风险管理在检验监管工作中的重要性。不仅领导要重视、检验员也要重视，要上下一心，统一思想，统一认识，统一理解，严格按照总局的统一部署，积极推进风险管理体系的建设工作。

2.强化队伍，提高能力

2015年，陕西检验检疫局有三位同志被聘为全国质检系统风险管理专家，这是对陕西检验检疫局风险管理工作的肯定。但是只靠这三个人来推进陕西检验检疫系统的风险管理工作是远远不够的。我们要加强各级人员的风险管理理论及应用，尤其是风险信息的研判和处置等内容的学习培训和考核。合理调配人力资源，做到“全民皆兵”，努力打造一支理论扎实、技术过硬的风险管理队伍。加强部门之间沟通和配合，做好风险信息的研判，为领导提供正确的决策信息。

3.加强学习，互通互联

作为内地局，陕西检验检疫局在政府支持、财政预算、信息收集渠道、人员配置等很多方面都无法与沿海兄弟局相比，在风险管理工作方面，沿海兄弟局有很多工作做到了前头，非常值得我们学习和借鉴。一方面，我们要加强与兄弟局的沟通和交流，可以“走出去”，到兄弟局去实地学习他们有关风险管理方面的应用；可以“请进来”，请风险管理工作做的好的兄弟局的同志来介绍经验，来实地指导。另一方面，加强与海关、工商、质监等政府部门及行业协会、医院、消防等机构的沟通和联系，探索实现信息互通，扩大风险信息的收集渠道，努力实现进出口产品全覆盖；同时，也可以学习这些部门或机构在风险管理方面先进的做法，取长补短，共促发展。

4.强化技术保障

按照《质检总局关于在进出口工业产品检验监管工作中复制推广“检验结果采信制度”的意见》（国质检检〔2015〕174号）中有关推广第三方采信工作要求，结合陕西检验检疫局辖区内进出口工业产品结构特点，加强与省内外具有相关资质的实验室之间的沟通和联系，通过考核，使其作为陕西检验检疫局认可的进出口工业产品实验室，建立长期稳定的合作关系；在资金方面，还需要增加第三方采信工作的财务预算，保障第三方采信工作的顺利开展。质量安全风险管理水平的提升，必须要有可靠的检测技术作为有力支撑。

风险管理工作的开展，不是两个人、三个人能做的事情，也不是两年、三年就做完的事情，这是一场“持久战”，我们要紧紧围绕总局的统一部署，瞅准质检总局中期、长期、远期目标，夯实以风险管理为核心的进出口工业产品检验监管基础，转观念、抓重点、促发展，全面提高质量安全宏观管理能力，实现“新常态”下的检验监管工作新的升华。