国际工程索赔管理浅析

常玉龙　赫庆彬　刘伯春　丁秀霞



国际工程索赔管理浅析

常玉龙赫庆彬刘伯春丁秀霞

摘要我国国内的水力水电工程企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇，在国际工程项目承包领域获得了快速的发展。而索赔问题的重要性也在国际工程承包项目中渐渐凸显出来，对合同双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，如何在项目管理中正确运用索赔，有效地保护项目施工建设双方的利益，使项目得以顺利完工，是摆在水利工作者面前的一项重要任务。

关键词国际工程承包索赔合同FIDIC条款

近年来，我国国内的水力水电工程企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇，在国际工程项目承包领域获得了快速的发展。在“走出去”战略的推动下，中国公司在国际工程承包市场上取得了越来越好的成绩。而索赔问题的重要性也在国际工程承包项目中渐渐凸显出来，如何在项目管理中正确运用索赔，有效地保护项目施工建设双方的利益，使项目得以顺利完工，是摆在水利工作者面前的一项重要任务。

1　索赔的概念

国际工程承包项目在实施过程中，会遇到各种各样的复杂情况，给正在进行的工程项目造成一定的损失（包括合同额和工期），这样就会导致索赔问题的发生。索赔就是指合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对于并非自己的过错而是应该对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出给予补偿的要求。对合同双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，根据双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。

2　常见引起索赔的原因

索赔内容包括承包商对业主的索赔，也包括业主对承包商的索赔，本文主要讨论承包商对业主的索赔。

在国际承包工程中，对承包商来说，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。如工程变更、工期延期、业主不当的终止工程、不可抗力的后果等，承包商均有权提出索赔要求。FIDIC合同条件对承包商可引用的合同索赔条款给出了详细的分类。

3　索赔类型

在国际承包工程中，索赔是和工程承包合同及其实施过程同时存在的。索赔通常是指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。但在国际承包工程中，对承包商来说，索赔的外延更为广泛，—般的，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。

索赔类型一般分为工期索赔和费用索赔。

当工程因不可抗拒的因素造成延误时，可以索赔工期。在索赔工期时，一种是不涉及费用的索赔，如恶劣的气候影响等，发生这种情况，既不是业主的责任又不是承包商的责任，只能索赔工期延长而不附带任何费用；另一种工期索赔是承包商既要求延长工期，又要求对工期延误造成的损失给予偿付，即附带费用的工期索赔。

费用索赔是承包单位在由于外界干扰事件的影响使自身工程成本增加而蒙受经济损失的情况下，按照合同规定提出的要求补偿损失的要求。费用索赔以补偿实际损失为原则，包括直接损失和间接损失。这些损失的计算都应有详细的证明，并在索赔报告中出具这些证据。按照国际通用的FIDIC条款，承包商索赔的项目主要有：（1）组成合同的多项文件有差异或含糊，而工程师发出指示解释或修正；（2）工程师在合理的时间内，未曾或不能发出承包商所要求的图纸和指示；（3）意外发生了不可预见的自然情况和人为障碍；（4）根据工程师或其代表提供的错误的数据进行放线；（5）根据工程师的指令钻孔或挖深坑；（6）对意外风险引起的损坏修理和恢复；（7）遵守法令或法规已支付的费用；（8）在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物、建筑结构及具有地质或考古学价值的其他遗迹或物品；（9）承包商为运输建筑机具设备或工程预制构件而保护或加固公路或桥梁；（10）按工程师书面要求，承包商提供给其他承包商、业主的工人或有关机构当局使用道路、脚手架或设备及其它服务；（11）要求的样品是合同中没有明确或没有规定提供的；（12）要求的试验是合同中没有明确或没有规定进行的，且试验表明工程是完好合格的；（13）工程师指示承包商剥露或凿开工程的任何部分，并发现该部分是符合合同规定的；（14）命令终止工程并对工程进行维护和安全看管；（15）按命令终止工程后，持续84 d或更长时间未允许再开工，致使工程被视为业主取消该部分工程；（16）业主未能将要求的现场提供给承包商占用；（17）按要求进行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程变更；（19）由于增减工程数量或性质致使工程中某项单价或价格变得不合理或不适应，而必须改变单价或价格；（20）按照整个工程接受证书，发现完成金额比接受标价信函中总额降低量超过15%，使原期望的收益减少，承包商可索赔利润损失；（21）法规的变化导致承包商在工程实施中增加成本如调整关税、汇率变化等。

4　国际工程索赔注意事项

国际工程承包项目索赔发生的主要原因和具体特点决定了索赔问题的复杂性，在整个国际工程承包项目的建设过程中会遇到各种各样的索赔问题。而如何根据工程索赔的具体特点，找出一些进行成功索赔的具体方法，对于从事国际工程项目的施工企业来讲是非常重要的。

4.1认真履行合同，保证设计质量及进度要求

这是索赔成功的前提，如果履约不力，在设计进度、质量等方面令业主和工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

4.2熟悉合同文件，充分论证索赔权

一般来说，业主和工程师为确保自身利益，不会轻易答应承包商的要求，通常工程师会以承包商索赔要求不合理或证据不足为由来进行推托。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此，合同签订时，对于索赔的规定就显得尤为重要。并且要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。

4.3积累充足详细的索赔证据，及时提出索赔要求

在主张索赔权利时，必须要有充分的证据作支持，索赔证据应当及时准确，有理有据。工程项目开始时，就应建立严格的文档管理制度，以便于在项目实施过程中不断地积累各方面资料；在索赔事项发生时，要做好同期记录。

任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。FIDIC合同条件规定了承包商索赔时应该遵循的程序，并且提出了严格的时效要求：承包商应该在引起索赔的事件发生后28 d内将索赔意向递交工程师；在递交索赔通知后的28 d内应该向工程师提交索赔报告。索赔文件对索赔权的论证、计价方法和证据等方面应充分而准确。

4.4采取正确方法，提出合理的要求

在编制索赔报告时，必须首先了解可索赔的内容，熟悉施工方法和过程，领会设计要求和技术规范，并注意符合实际，不能虚构夸大，要让工程师和业主感到索赔的要求合情合理，如果“漫天要价”，就会引起反感和对抗，影响问题的解决。而且要计算准确，富有说服力，引用有关合同条款要适当，并附上有关证据；在计算索赔金额时应反复审核，不得有误，以免给人弄虚作假的印象，影响索赔的成功。

4.5端正心态，敢于索赔

承包商应该有正确的心态，既不能怕影响关系不敢索赔，又不能不顾业主和工程师的反应，采取激烈言词，甚至抱侥幸心理骗取索赔。前者会影响承包商的直接利益，后者可能会造成关系紧张，加大索赔难度。承包商在索赔中应该有理有据，努力争取自己应得的利益。

常玉龙男高级工程师中水北方勘测设计研究有限责任公司天津300222

赫庆彬男工程师中水北方勘测设计研究有限责任公司天津300222

刘伯春男工程师中水北方勘测设计研究有限责任公司天津300222

丁秀霞女工程师中水北方勘测设计研究有限责任公司天津300222

中图分类号F406.73

文献标识码A

文章编号1007-6980（2016）01-0054-02

作者简介

收稿日期（2015-11-12）