CNKI作为评价科研产出能力与影响力的应用研究

孙宁宁,陈文勇,马丽华

(吉林农业大学图书馆,吉林 长春 130118)



CNKI作为评价科研产出能力与影响力的应用研究

孙宁宁,陈文勇,马丽华

(吉林农业大学图书馆,吉林 长春 130118)

关键词:科研产出;评价;应用

摘 要:文章以CNKI为统计源,通过对吉林农业大学2010—2014年的科研产出的结果分析,确定CNKI检索结果聚类功能及引文分析方面作为科研产出评价的可行性,可将其作为评价国内高等院校、科研院所及科研人员科技产出的重要工具之一,为科研管理提供可靠依据。

1 CNKI作为评价科研产出力与影响力的依据

科研论文的产出量及产出水平,从一个侧面反映出科研机构的科研能力和学术水平,以及在整个科研领域的影响力,是其科研产出力与影响力的重要标志之一。目前,有关评价我国高等院校、科研院所或某一学科领域的科研产出力与影响力分析主要以SCI(美国科学引文数据库)和CSCD(中国科学引文数据库)为依据。但由于SCI或CSCD收录文献数量及类型的局限性,使得这种评价并不能代表被我国国内某些高校及科研机构评价目标科研产出的全貌。作为国家“十一五”重大出版工程,清华大学等单位牵头,全国学术界、教育界、出版界、图书情报界等社会各界密切配合开发出的具有国际领先水平的中国知网数据库,以其学科文献类型齐全、数量庞大成为全球最大的中文学术文献数据库。

2 CNKI作为科研产出能力评价工具的可行性

目前人们在对国内一些高校及科研院所进行人才引进、学术科研评价或进行相关分析比较时,往往需要对其进行各种不同类型指标的统计评价。传统的评价常常使用国内外知名的引文索引工具,如: SCI、CSCD收录的论文总数、总引文数、篇均引文数、论文所在刊物的影响因子等作为评价指标进行计算等。这些中外文数据库目前被科研人员广泛使用,作为比较权威的检索工具与评价工具进行科研产出分析的主要情报源。但是SCI、CSCD等在收录范围、检索效果及检索结果分类等方面都有一定的差别。每种指标均有其独特优势,但也有其不可避免的缺陷。

表1　CNKI、SCI、CSCD评价指标比较

SCI和CSCD从引文分析的角度,分别对国家、研究机构、期刊、论文以及作者进行统计分析和排序,主要指标包括:论文收录数、论文被引频次等(见表1)。引文分析与评价功能主要体现在对科研成果、科技人才、科研机构、出版物以及学科本身的评价等。诸多引文分析研究都无法绕过引文分析方法自身存在局限性这一不可回避的事实,引文分析自身的弊端同样在研究人员心目中已形成共识[2]。另外,由于SCI侧重于对母语为英语的国家和地区的刊物及英文科技期刊的收录,一些高水平的科技刊物往往由于出版地或语言因素而未被选收[3],在SCI收录期刊中中文期刊数量较少。CNKI中国引文数据库从作者、机构、期刊、专题、基金、出版社等方面对国内科技文献进行统计,其引文链接网络充分利用引文链接组织技术,对所收录的每一篇文献进行引文分析,包括参考文献、引证文献、共引文献、同被引文献、二级参考文献、二级引证文献等,建立深度关联的引文网络。

总的来说,在SCI、CSCD、CNKI三个数据库中,CNKI在对国内科研文献的收录范围上最为全面,同时对检索结果具有另外两个数据库不具有的多种聚合功能,用户检索起来概念明确,检索结果以大多数用户习惯的思维方式显示,用户可直接获得简明直观的各类检索结果数据统计报告。

3 基于CNKI的科研产出的评价方法

笔者以吉林农业大学2010—2014年的科研产出为例,对CNKI[4]的检索结果进行分组分析,利用CNKI的评价指标分类评价研究,探讨利用CNKI对评价我国科研产出能力与影响力的可行性。

3.1 按文献发文年度分组分析

表2　2010－2014年吉林农业大学不同来源发文情况

表3　2010－2014年吉林农业大学不同来源期刊论文发文情况

根据CNKI各数据库提供的检索数据统计得出,吉林农业大学2010—2014年间共发表文献13,463篇。从表2可以看出,在2010—2014年间吉林农业大学发文量,虽然总体上呈平稳上升趋势,2012年出现一次明显的上升,2011年和2013年有所下降。出现这种现象的原因,可能与学校近几年出台的科研奖励政策有关,同时学校职称评定对学术论文数量的要求以及研究生学院对硕士、博士毕业前必须发表论文等要求有关。根据表3中数据统计得出,该校5年来核心期刊发文比率平均为52.1％,中文社会科学引文索引(CSSCI)来源论文发文较稳定, 而SCI、EI来源期刊整体呈上升趋势。

3.2 高产量作者(文献作者)分组分析

图1　前十名高产作者所发文献量占总发文量比例图

按文献作者分组可以帮助读者跟踪已知学者的发文情况,从而发现或跟踪潜力学者。根据对检索结果进行的排序分析表明(见图1),2010—2014年间,吉林农业大学发文量位居前10名的作者发文量占本校5年来总发文量的10％,其他作者发文共占比例为90％。

3.3 按合作单位分组分析

从图2可以看出,吉林农业大学在2010年至2014年的5年间合作发文单位的情况。其中,与吉林大学、军事医学科学院军事兽医研究所和吉林省农业科学院的合作发文数量位居前三位。该组分析可以帮助学者寻找有价值的研究单位,全面了解该单位在全国的合作部门,显示研究成果在全国的全局分布,掌握其科研影响的广度,跟踪重要研究机构的成果,也是选择文献的重要手段［5］。

图2　2010—2014年吉林农业大学合作单位发文量

3.4 按学科分类分组分析

CNKI将检索结果按照168专辑分类下级近4,000个学科类目进行分组。可以在检索结果中进行详细的学科划分,方便读者进行结果筛选与分析。从图3可以看出,吉林农业大学2010—2014年发文以动物科学及农学、生物类为主。

图3　2010—2014年吉林农业大学不同学科发文量统计

3.5 按研究热点(关键词)统计分组分析

从图4可以看出5年来该校研究热点前10位,其中前7位研究一直比较稳定。可见吉林农业大学作为省级重点农业院校,研究的地域性较强,本省的农作物、经济作物类研究一直作为研究重点。

图4　2010—2014年吉林农业大学研究热点排行统计表

3.6 按研究获得资助分组分析

基金资助论文数量的多少是衡量某一个学校或其他研究机构研究能力与学术水平的重要指标。在CNKI数据库中,对不同年份、不同来源基金资助发表的学术文献进行分组分析。从表4可以看出,5年内吉林农业大学在由国家自然科学基金资助项目发文量最大,省级基金资助项目发文量较高,该校发文量中基金资助论文比例较高,表明该校或其他研究机构科学研究能力与学术水平较高。

表4　2010－2014年不同来源资金资助下发文(前十名)情况

3.7 科研成果的影响力分析

依据情报(文献)计量学理论,学术论文的被引频次、下载频次、引证文献单位或机构分布等指标的高低可以直接衡量出学术成果影响力的大小。根据CNKI数据库中机构统计项,笔者对吉林农业大学各年发文被引频次、下载频次、引证文献单位或机构分布等指标进行了以下统计。

3.7.1 期刊论文被引证及下载情况。根据CNKI数据库统计,截至2015年1月20日,2010—2014年吉林农业大学发表期刊论文共9,035篇,总被引用频次为16,493次,总被下载频次为946,438次。2010—2011年每年下载及被引频次基本达到平稳趋势,单篇文献平均被引频次达到3～4次/篇,下载频次为150～170次/篇。虽然2012—2014年被引及下载频次逐年递减,2014年被引及下载频次达到最低,究其原因是由于文章发表的时间较短,其被引及下载频次未达到实际数值见表5。

表5　2010－2014年吉林农业大学期刊论文被引用、被下载量

3.7.2 期刊论文引证情况。笔者随机抽取2012—2013年8个月以吉林农业大学作为作者第一单位所发表的80篇期刊论文,根据CNKI数据库中统计的论文被引频次,对每篇论文的引证单位进行统计,得出自引率及他引率分析结果(见表6)。从表中得出,2012—2013年该校发表期刊论文平均自引率为26.6％,他引率为73.4％,他引率值比较有代表性,可以代表吉林农业大学作者发表期刊论文自引率和他引率情况,该校所发表的学术论文在校外较有影响,自引情况相对偏高。据统计结果显示,该校自引率较高的一些文献往往产生在同一课题组,这种情况也可以反映出其课题组颇高的生命力和研究方向热门程度,以及资助单位所给予的较高的重视度。

表6　2012－2013年吉林农业大学期刊论文引证抽样调查表

4 结语

笔者通过CNKI对吉林农业大学2010—2014年科研产出的结果分析,得出以下结论:第一,从论文聚类分析指标来看,CNKI在检索结果的处理上可以对我国科技文献的产出率和影响力从总体和不同类型分类上进行客观的统计和描述,除了时间、学科、作者、机构等基本检索指标外,还有关键词、研究层次、文献出版来源、研究获得资助、来源数据库等其他库不具备的聚类功能。同时,知网可以对其检索结果按4种不同方式显示排序,包括相关性、发表时间、被引频次和下载频次。第二, CNKI中国引文数据库中文献数据更新及时,查准率、查全率较高,可以反映出我国科研成果特色,作为科研成果产出评价客体优势,其引文链接网络具有其他同类数据库所不具备的科学性及可行性。CNKI对国内科研文献提供了科学的科研指标分布结论,通过实证分析证明了CNKI进行科研产出评价工具的可行性。该库可作为国内等同于SCI、CSCD等的大型引文数据库,成为新的科研产出评价工具,对我国科研成果进行比较研究与分析。

参考文献:

[1] 包冬梅.从信息组织视角解析CNKI[J].图书情报工作,2009(10):106-110.

[2] 万昊,谭宗颖,鲁晶晶,等.2001—2014年引文分析领域发展演化综述[J].图书情报工作, 2015(6):120-136.

[3] 卢秉福,霍丽华.刍议SCI在科研评价体系中的作用[J].科研管理,2007(S1):180-183．

[4] 中国知网[EB/OL].[2015-01-20].http://www. cnki.net.

[5] 李黎,唐亮,高凡.中国学术文献总库(CNKI)的主要功能和使用技巧[J].农业图书情报学刊,2009(4):39-42.

（编校:马怀云）

作者简介:孙宁宁(1981— ),吉林农业大学图书馆馆员；陈文勇(1961— ),吉林农业大学图书馆教授；马丽华(1968— ),吉林农业大学图书馆副研究馆员。

收稿日期:2015 - 12 - 12

中图分类号:G252

文献标识码:A

文章编号:1003 - 1588 ( 2016 ) 01 - 0112 - 03